[兰州大学]《证券投资与管理》18秋平时作业2（100分）

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(单选题) 1: 发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的（ ）。
A: 10%
B: 20%
C: 30%
D: 40%




(单选题) 2: 关于交易单位，说法错误的是（ ）。
A: 股票100股为一手
B: 基金100单位为一手
C: 债券1000元面值为一手
D: 基金1000股为一手




(单选题) 3: 从辅导之日起，辅导机构每（ ）向中国证监会派出机构报送一次《股票发行上市辅导报告》。
A: 2个月
B: 一个季度
C: 4个月
D: 半年




(单选题) 4: 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式称为（ ）。
A: 全额包销
B: 余额包销
C: 代销
D: 包销




(单选题) 5: 某上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率（必要收益率）为10%，该公司股价18元，计算该公司的净现值（ ）。
A: －2元
B: 2元
C: 18元
D: 20元




(单选题) 6: 证券营业部对员工的要求主要包括（ ）。
A: 道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求
B: 道德修养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养
C: 职业道德、社会公德、社会责任心
D: 道德品质要求、知识结构要求、职业道德、专业素养




(单选题) 7: 根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期（ ）。
A: 下降
B: 上升
C: 不变
D: 不确定




(单选题) 8: 差额清算方式的主要优点是可以（ ）。
A: 简化操作手续，提高清算效率
B: 防止买空买空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
C: 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
D: 防止证券公司的经营风险




(单选题) 9: 下列关于证券经纪商的说法错误的是（ ）。
A: 以代理人的身份从事证券交易
B: 收入来源为收取的佣金
C: 不承担交易中的价格风险
D: 收入来源为买卖价差




(单选题) 10: 股份有限公司的最高权力机构和最高决策机构是（）
A: 董事会
B: 监事会
C: 股东大会
D: 总经理




(多选题) 1: 我国证券市场监管的对象包括（）。
A: 筹资者
B: 投资者
C: 证券商
D: 商业银行
E: 其他金融机构

,B,C,D,E


(多选题) 2: 评价宏观经济形势的基本变量包括（ ）。
A: GNP与经济增长率
B: 货币供应量
C: 失业率
D: 通货膨胀率
E: 国际收支

,C,D,E


(多选题) 3: 一般而言（ ）是证券发行的主体。
A: 政府
B: 企业
C: 居民
D: 金融机构

,B,D


(多选题) 4: 证券经纪商的作用是（ ）。
A: 充当证券买卖的媒介
B: 提供咨询服务
C: 代替客户进行决策
D: 稳定证券市场
E: 向客户融资融券

,B


(多选题) 5: 对证券自营业务的规模及比例控制的规定有（ ）。
A: 证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B: 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%
C: 证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D: 证券公司负债总额与净资产之比不得超过10
E: 流动性资产占净资产的比例不得低于50%

,B,C,D,E


(判断题) 1: 一般说来，每股税后利润确定采用完全摊薄法较为合理。
A: 错误
B: 正确




(判断题) 2: 中国证监会派出机构按照中国证监会统一部署组织实施辖区内的公司检查工作。
A: 错误
B: 正确




(判断题) 3: 备兑凭证是期权的一种。
A: 错误
B: 正确




(判断题) 4: 市场预期理论认为：如果预期未来利率下降，则利率期限结构会呈下降趋势。
A: 错误
B: 正确




(判断题) 5: 证券的私券发行就是指证券发行面向不特定的社会公众广泛发售。
A: 错误
B: 正确