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17春东财《证券发行与交易实务》在线作业一二三辅导资料

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发表于 2017-4-28 10:22:26 | 显示全部楼层 |阅读模式
谋学网
一、单选(共 13 道试题,共 52 分。)  V 1. ()意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结,并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A. 《证券法》
B. 《格拉斯-斯蒂格尔法》
C. 《金融服务现代化法案》
D. 《公司法》

2.  产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属,明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据()的原则进行。
A. 投资优先
B. 谁投资、谁拥有产权
C. 出资时问先后
D. 出资额多少

3.  《证券法》对股份有限公司申请股票上市的股本要求是()。
A. 不少于人民币1000万元
B. 不少于人民币2000万元
C. 不少于人民币3000万元
D. 不少于人民币5000万元

4.  2005年1月1日试行(),这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A. 首次公开发行股票询价制度
B. 上市保荐制度
C. 上市审核制度
D. 股票定价制度

5.  2003年12月28日,中国证监会颁布了(),于2004年2月1日开始实施。
A. 《证券法》
B. 《证券发行上市保荐制度暂行办法》
C. 《公司法》
D. 《关于向二级市场投资者配售新股有关问题的通知》

6.  关于外部融资说法正确的是()。
A. 外部融资是来源于公司外部的融资
B. 外部融资效率低
C. 外部融资成本低
D. 外部融资风险小

7.  在一定的市场条件下,允许公司净资产不完全折股,即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额,但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑,折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于()。
A. 30%
B. 65%
C. 50%
D. 10%

8.  根据《公司法》第七十八条的规定,股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。
A. 合伙设立
B. 签约设立
C. 发起设立
D. 私募设立

9.  独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同,任期届满,连选可以连任,但是,连任时间不得超过()年。
A. 4
B. 6
C. 8
D. 10

10.  证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币()万元。
A. 3000
B. 5000
C. 1000
D. 2000

11.  依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
A. 10%
B. 100%
C. 30%
D. 50%

12.  按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》,国有企业在改制前,首先应进行()。
A. 尽职调查
B. 清产核资
C. 财务审计
D. 资产评估

13.  《公司法》第一百二十四条规定:"上市公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理,办理信息披露事务等事宜。"上市公司的董事会秘书是公司高级管理人员,对董事会负责。董事会秘书由()提名,经()聘任或解聘。公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。
A. 董事长董事会
B. 总经理董事会
C. 股东大会董事长
D. 董事长监事会



二、多选题(共 12 道试题,共 48 分。)  V 1. 外部融资是来源于公司外部的融资,即公司吸收其他经济主体的储蓄,使之转化为自己的投资的融资方式,包括()。
A. 发行股票、发行债券
B. 向银行借款
C. 公司获得的商业信用
D. 融资租赁
BCD
2.  询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。
A. 证券投资基金管理公司、证券公司
B. 信托投资公司、财务公司、保险机构投资者
C. 合格境外机构投资者
D. 经中国证监会认可的其他机构投资者
BCD
3.  我国投资银行业务的发展变化具体表现在()方面。
A. 发行监管
B. 发行方式
C. 发行定价
D. 发行程序
BC
4.  1952年,美国的大卫·杜兰特把当时对资本结构的见解划分为()。
A. 净收入理论
B. 净经营收入理论
C. 介于两者之间的传统折中理论
D. MM理论
BC
5.  融资成本是指资本的价格,下列说法正确的是()。
A. 从投资者的角度来看,是投资者因提供资本而要求得到补偿的资本报酬率
B. 从融资者的角度来看,是公司为获得资金所必须支付的最低价格(代价)
C. 从理论上讲,资本成本包括融资费用和使用费用。前者是公司在融资过程中发生的各种费用
D. 后者是公司因使用资金而向资金提供者支付的报酬
E. 由于融资费用与融资额几乎是同时发生的,因此,通常将融资费用视为融资额的抵减项,这样,资本成本便成为资金的使用代价
BCD
6.  在我国,股份有限公司的组织机构一般包括()。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 经理
D. 监事会
BCD
7.  股份具有的特点包括()。
A. 股份的金额性,股份有限公司的资本划分为股份,每一股的金额相等,即股份是一定价值的反映,并可以用货币加以度量
B. 股份的平等性,即同种类的每一股份应当具有同等权利
C. 股份的不可分性,即股份是公司资本最基本的构成单位,每个股份不可再分
D. 股份的可转让性,即股东持有的股份可以依法转让
BCD
8.  法律意见书的必备内容包括律师的声明以及对本次股票发行上市的下列(包括但不限于)事项明确发表结论性意见,所发表的结论性意见应包括()。
A. 是否合法合规
B. 是否真实有效
C. 是否存在纠纷
D. 是否存在潜在风险
BCD
9.  中国证监会于2001年10月、2006年5月分别发布实施了《首次公开发行股票辅导工作办法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》。主要内容有()。
A. 根据规定,凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司,在提出首次公开发行股票申请前,应按照中国证监会的有关规定聘请辅导机构进行辅导,并履行相关辅导程序
B. 保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,认真履行审慎核查和辅导义务,并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责
C. 中国证监会不再对辅导期限做硬性要求。但是,中国证监会另有规定的除外
D. 凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司,在提出首次公开发行股票申请前,应按照中国证监会的有关规定聘请保荐人。
BC
10.  净收入理论的理论假定包括()。
A. 当企业融资结构变化时,企业发行债券和股票进行融资其成本均不变,也即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化
B. 债务融资的税前成本比股票融资成本低。根据以上假定,当企业增加债券融资比重时,融资总成本会下降
C. 由于降低融资总成本会增加企业的市场价值,所以,在企业融资结构中,随着债务融资数量的增加,其融资总成本将趋于下降,企业市场价值会趋于提高
D. 当企业以100%的债券进行融资时,企业市场价值会达到最大
BCD
11.  关于超额配售选择权的概念,表述正确的是()。
A. 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权,获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额15%的股份,即主承销商按不超过包销数额1 15%的股份向投资者发售
B. 在本次包销部分的股票上市之日起30日内,主承销商有权根据市场情况,从集中竞价交易市场购买发行人股票,或者要求发行人增发股票,分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者
C. 主承销商在未动用自有资金的情况下,通过行使超额配售选择权,可以平衡市场对该只股票的供求,起到稳定市价的作用
D. 中国证监会在股票发行中推出了超额配售选择权的试点,并依
BCD
12.  关联交易主要包括()。
A. 购销商品
B. 买卖有形或无形资产
C. 各种采取合同或非合同形式进行的委托经营等
D. 其他对发行人有影响的重大交易
BCD














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