|
|
(单选题) 1: 当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )。
R) z n0 u b- C5 @A: 松的货币政策; W- W9 Q0 ` w& Z* R5 W
B: 紧的货币政策9 j( p; k" ^# a
C: 中性货币政策/ r/ `+ Q% ~5 q( i* ?
D: 弹性货币政策" `- v/ }& g. i: w
! |/ t& R6 }* i, |
! H% k) C/ G' {4 I$ l# h6 G, A9 a1 |3 Y3 v, e. v" p) k+ V2 E: S
3 B) X0 n! @% ], n, t& f5 Z% M
(单选题) 2: 纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（ ）。
* o" m5 Y# w4 f# eA: 综合指数' ^9 B* B- o7 U- T
B: 成份指数4 x9 E2 x; a$ c% F4 h
C: 分类指数% D- v- S" E# M0 [
D: 以上都对1 A, y% L/ B. W) O4 R$ x
7 e2 ~- r {# K% S- ^
4 N8 Z; p9 c9 m. t1 D% R2 z% m7 M# I' Y6 j7 r4 k$ k
1 w# Z2 M& X; c0 O! ^
(单选题) 3: 一般来说，股票投资者应选择在行业生命周期中处于( ) 。
4 Y0 W0 l( G% ^/ M. AA: 初创期的行业进行投资
, V# P; h6 w' N' [. v6 \B: 初创期或扩张期的行业进行投资0 ]8 b) C |) s; [2 v
C: 稳定期的行业进行投资5 N) P# a. k+ W$ C& ]
D: 停滞期的行业进行投资
, g% A) v. E* p1 }- u. X! e) g* u" _
/ `- O$ x: n5 Y6 v, b
3 l7 J2 w5 A# C! a3 n& |; R b: h. j4 H* b' X( V
2 ?2 a5 s; N+ p" R+ C
(单选题) 4: 不属于公式投资计划法的是（ ）。5 L5 n( m4 `7 \- X4 e2 r9 O# _- x
A: 金字塔式投资法
2 e( U3 g" l J2 EB: 等级投资计划3 b+ V& N$ {$ Q" m0 u" n! H
C: 定时定量投资计划! n9 R* p4 c# l: _
D: 固定金额投资计划7 I4 X' t, D' O( M7 B* ^
$ i! N0 |( X% G9 U2 W1 z
$ k7 d9 O0 m) N/ V4 F, b
0 {# M5 R. y! e0 [; T# @ ^
* @& R# I# R: h- k; h(单选题) 5: 下列不属于证券中介机构的有（ ） c9 p: B: [: E6 \( K5 T3 ?
A: 证券业协会
# u) l* n' s7 h' l2 pB: 会计审计机构" m) V% H7 b( R( ]8 |1 G0 E
C: 律师事务所# B1 X8 X# N; } ?
D: 资产评估机构
9 T" @4 n. t+ Q: h
+ H: P6 N% j5 X+ y1 [
4 }( @7 X* ]; }% w) ?1 g/ @9 t+ x- m
* S7 `5 b/ f% K(单选题) 6: 有价证券能够按照证券持有人的需要灵活地转让证券以换取现金。这属于有价证券的（ ）特性。0 h N3 J& X5 N s
A: 产权性
( H8 k* Q4 f. wB: 收益性; ]& e& r2 ^, Z V9 b1 s; ]
C: 流通性
; u) [# c7 ^: G v: ~D: 风险性4 J# Y# ]; z+ V2 y
$ V4 h, a7 [. b, {$ M; B7 B- n
W, u: T8 x; X
# \& I* c# n- P6 P/ j6 R3 p; Q+ m E q/ u* a
(单选题) 7: 依法持有并保管基金资产的是（ ）。+ L& F6 ~1 Z. b2 M
A: 基金持有人
: m# p/ z& [( w& f4 t1 d( wB: 基金管理人, @3 W6 c: O, i' [" I3 D/ U
C: 基金托管人7 A. E( o* j( G! e- i2 g
D: 证券交易所
8 g f( L9 c7 z5 L2 e, |9 @" |9 d1 r5 ^3 T% H
3 g' ^$ S% B0 I/ |
: l5 O" b5 Q+ s' j: w
5 P1 ]) y$ O; Y( G1 _(单选题) 8: 根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字不包含（ ）。5 _1 m" c! Y2 P! n# J
A: 1/8# A/ c- N1 `( F$ r. b
B: 2/3( [$ K' Q* ^# O# v4 y }
C: 1/3' y6 {: t; B9 n
D: 1/2
6 P o6 v' x. y9 D9 v$ N3 \
$ B0 f: K; _$ e4 P) I. w2 M8 P1 C; T/ [' E7 v' j! ?$ S
: ?% H$ X! B8 n" J" h/ G) J
. ]$ F) h- ^3 a& n0 Z, e
(单选题) 9: （ ）是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的 。1 V7 _2 i3 Y( C2 r
A: K线理论" J. ^1 U: Y" P) @* [; P. J
B: 切线理论
/ o4 } b* T: k7 j! z0 [C: 波浪理论# m7 S: D9 h3 V0 L+ K. R: j/ {
D: 以上都不对7 r; L t' ]+ O( l
, F: D7 z, z6 M. \8 V$ \7 f* r6 }- d2 t3 G2 b; z
( E) \/ C2 X5 ?1 n: U- w
f$ S5 O0 p4 ~0 T(单选题) 10: 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（ ）。, h& c2 \& U$ A( L$ z& D' r# s
A: 综合法+ C& Z+ @' y2 y* `/ d8 [( v
B: 计算期加权法, w5 I. m7 ? X/ \' D
C: 基期加权法
$ `1 ]8 i; K: }& T! Y3 c/ q% C" J8 M5 QD: 相对法
0 m4 ]/ n3 c0 _: s' Y. N2 O0 R( q" y
- N9 W" j) {: v1 L8 X* U/ i' ?5 \) R" y2 z
* @: c( X: j2 T9 k(单选题) 11: 根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，1个基金投资与股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（ ）% 。: j8 t. y5 M4 D
A: 60' Y( W9 Y/ x- i* g% R! W0 l7 b9 {; C
B: 70% X! b) _5 c6 H7 Y# l+ k. J. k
C: 80
. _# s3 v$ r3 y9 CD: 90
8 e3 v' q- O5 ~# }( i0 w
9 ~: d% ]4 H% t/ V+ F
6 w3 R+ q% d J: z" Y) ]5 `* C' Y1 |- }* {7 g0 b& g( g& g7 K2 `2 @
& H6 \( [/ n5 y$ R- g0 B! J- m
(单选题) 12: 世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯·亨利·道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度, 这就是久负盛名的（ ）。, A7 m: M" t; O! F- A3 Y
A: 标准·普尔500指数
! Y7 f: r+ [0 L. RB: 伦敦金融时报指数' w1 q$ i6 m; L/ s' |3 B
C: 道琼斯平均股价指数% I9 @& L, i- i) a6 f
D: 日经指数
, X9 M, @: y" x7 [
! a/ o; N( D' q
9 a1 j3 K( E, \" V2 U1 O; d2 ^ g- q0 v
0 G0 N7 Y5 _6 c- `. b3 F(单选题) 13: 与优先股相比，普通股票的风险( )。
1 l5 o: T# j" B% C7 BA: 较小
+ |0 ?' i+ u, e6 p% mB: 相同' w1 l4 Q K. \. ]; i* n4 t
C: 较大/ M# @/ Y5 b3 {) j
D: 不能确定) |1 c: R; A; C" L5 a: `7 z
1 t% Y- m2 w8 s' r7 T0 E' z
6 `, ^- H8 S- K% v d: {1 d
0 w( f0 ?3 a H! r; W! {# o
' q5 o; U: `3 r' f5 R& R3 h(单选题) 14: 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（ ）特征。
/ K, B$ u; I# N/ H* T+ ]9 AA: 跨期性$ J) s+ x* [ g
B: 期限性
& u. f) `$ f- O, O/ i# m3 IC: 联动性
+ I9 C2 l" j$ J8 ?# s5 s$ f$ kD: 不确定性和高风险性, Q4 t/ J% w) o0 U$ A3 F
; o. e7 G ~2 l/ t6 S
; n* N+ j7 X# B' c; p7 m1 N/ g2 O, N, G3 X9 w- K7 c/ I5 n
3 s# F: t0 V" V3 h8 Q$ U(单选题) 15: （ ）基金是按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金 。
- a. U8 z/ i) Q& Y- T5 IA: 契约型基金
4 d" n8 }$ d/ J7 x- }2 u" jB: 公司型基金0 ?# D; P; V' {- ^& C
C: 开放型基金
0 @% p4 g2 T5 j: Q5 T8 \6 S8 cD: 封闭型基金 ^3 o* S. z& z) m
0 a6 p1 F7 j y
! |$ E2 V2 t& Q, f% b* L6 e
7 D5 X) t. F. G6 t0 O5 R. S: Q! h( q3 `6 B
(单选题) 16: 证券是资本所有权或债权的凭证，它表明持券人拥有与证券相对应的经济权利。这属于证券的（ ）。
1 W6 c" p- H+ a% H9 ~A: 变现性: z$ Y) P/ i9 r8 q
B: 权益性. [( ~) l b# D+ L: n
C: 机会性
9 }$ _ M! n4 {" P( J8 P+ uD: 风险性5 w3 } `1 s! |8 J# G8 ^6 P
1 ?* t1 ?) k$ u1 i1 H( w! J
8 V: I" u3 k; T; s; Q+ v" a/ K% B: m& s' I% ~
# p; p, {$ {; e; |0 G# y( f5 q; t
(单选题) 17: 一般而言，能够刺激经济发展并导致证券市场走强的财政政策是( ) 。
7 t& w0 H- s# E* zA: 扩张性货币政策
K, e5 ^, r2 o# O# VB: 紧缩的货币政策& F2 l) u* P1 Y9 U2 Q1 g2 k
C: 中性货币政策
, I# J! h* s9 Q5 z5 ^7 m! s; e GD: 弹性货币政策 n9 ?2 L& H; M, y6 g1 M2 a* k! H
8 h1 P% c2 r2 j
9 a( j) w) |: \% G/ `& F; F4 \2 v
- D( D: S# F) g
. {& h- U7 Q% ?! m$ L" f(单选题) 18: 一般来说，在投资决策过程中投资者应选择在行业生命周期中处于( )。( X: e) w5 V4 ]. C* p1 r: B
A: 初创阶段的行业进行投资
" @+ O D: w% K# SB: 成长阶段的行业进行投资
2 D& {: m# D$ e7 j" b2 L3 qC: 成熟阶段的行业进行投资' X* d( T, s5 d( d" y) q, F
D: 衰退阶段的行业进行投资
: k- r- u6 z& F9 W T
0 t- O' L$ u, _% S* M$ E0 E$ y" h6 E5 j7 Y
& C/ W. o: E0 a' G3 l {0 q
0 U. |4 l, y. H. A/ }. [. @9 I! R
(单选题) 19: 在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（ ）。
. v; v2 ~! y% fA: 远期合约
$ b4 ^! [$ Z5 d9 ~- Q g* \5 iB: 期货合约
0 E5 R! P- |. YC: 期权合约( [9 C F4 |6 u. v4 s% m! `
D: 互换合约4 t4 q5 y1 o9 M0 o% u5 |( I
/ N* S/ q; y) H/ @. l
; A* l* g- v0 q- s1 M( r) a' s+ C5 a
) _# O7 {- ?# e1 |* H# [& _9 Q' ^(单选题) 20: 流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是( )。
0 r* U0 J& T4 _5 ?" l' H# KA: 流动比率) `' U: }' n, [8 Y8 H- N8 f& ^
B: 速动比率
9 S1 P4 `- G, uC: 资产负债率4 T, _" e" K% W, S
D: 产权比率
. |4 f- z6 P( _1 }! q6 n; k- y7 K) I( D7 o- Q( K$ s7 V) {
r {! @3 T: w( c% {( J; G: y7 u' S4 v$ b
' Y) J9 @/ a. n9 M; v(多选题) 1: 从市场最初的职能出发划分，证券市场可分为（ ）。" V' n$ Y1 i; g
A: 发行市场$ x: M- Y' Y9 `8 z1 |; `
B: 流通市场! |$ }2 V3 ^, t/ ]
C: 货币市场
; x/ v/ q# U1 o# W ?* X7 b qD: 资本市场# M1 h1 H' F1 T
3 s" ]; X3 s8 C* H% b
,B7 c% D1 h2 T F: a7 p
" h0 [8 E; w+ Z$ j9 F4 D
j, W% w9 M) I* b" G9 Y(多选题) 2: 基本分析的内容主要包括（ ） 。
! E' G0 \. Y3 rA: 宏观经济分析
; }+ ~: Y. w1 }% @9 V T5 U# lB: 行业分析
2 `. Q; M* a) a# AC: 公司分析
: Q# T* w2 l' x* F" U: d' s9 @D: 技术分析2 R# C% ~6 f+ P9 Y1 }0 Y
* \# M- s- _; _- c! d4 L" t, T2 }( T,B,C
9 H2 w7 V- t3 \
' Q8 ^( o$ M$ K7 W+ z! _: ?' N! y1 F% O8 x
(多选题) 3: 公司型基金与契约型基金的区别有（ ）。0 d0 C# j8 M1 }8 L4 I+ t' g6 |
A: 公司型基金具有法人资格，而契约型基金没有
: E5 X: N3 e( d* b) \B: 发行的证券种类上，公司型为股票，而契约型为受益凭证6 R- s9 {6 b( }, V5 C0 j- Q; ]3 |9 o
C: 在投资者地位上，公司型为股东，契约型为受益人6 T! K; K c- J7 o% v3 ?
D: 在信托财产运用上，公司型依据公司章程，而契约型依据信托契约* t$ R$ ?0 Q+ u) }
. Z+ w6 D9 X0 C7 m" H
,B,C,D
, P* i6 k, g1 `- \ P+ z! {4 }- L! r: W7 f% }, ^) _; ^
+ m- i9 R. ]2 e5 T(多选题) 4: 技术分析的基本假设包含下列各项中的( ) 。' p: o7 o9 m) q& b5 U& @9 ]* Q1 [
A: 价格沿趋势波动，并保持趋势) ~( ?0 q7 H! I ^7 g9 Q; {
B: 经济政策决定证券市场的未来变化趋势
8 w* D: p E2 g5 M' N" a2 ?C: 市场行为包括一切信息
2 ~* j* @4 o0 O" {/ ~D: 历史会重演
' a/ K3 F2 y, y/ s- {7 Y% e
" {7 P- R. B8 J% ?,C,D, y/ A9 S. n7 F8 p
" d; W2 E0 c. P& S& K
/ y- g' p! I" N(多选题) 5: 证券投资的主要原则是投资的（ ）。
1 `7 X9 V. U, k* ZA: 安全性5 \+ x; u' Q5 s( [$ ~: @
B: 收益性% B+ ?8 r# n. Z
C: 流动性5 w2 i* N! c4 g) n5 i5 p
D: 保值性
" l# _, T |5 M: M' y0 g
* t1 V2 W/ @. I; R( Q, B,B,C
5 C; A0 o7 B7 e) E: y2 `/ s J# h D. X
+ y% n( i( |( Q3 L" I4 F% u9 C
(多选题) 6: 股票票面的基本内容包括（ ） 。
. u/ f7 W5 G' LA: 发行股票公司的名称
" a) u. U$ Q2 b% U9 g) B: VB: 发行的时间4 o t ]% M$ C; |5 h* `: z' L0 e! m
C: 发行股票的股份类别及每股金额
3 U7 J2 n1 \: O2 \4 M' z7 c/ vD: 股票的编号
) b8 y! y: _' Y6 v/ Y. Q3 u$ X9 E0 V# b% l7 S5 G
,B,C,D0 F& U. V! x3 x" Z5 S, k; F8 L; S6 g
( }. E+ l" x; v* F o; h/ N: O5 G# A) L' I
(多选题) 7: 按照性质的不同，证券可以分为（ ）。/ {# N* t$ `$ S; ]: t
A: 有价证券
% c1 V0 y/ V- C6 v8 ` e2 k0 aB: 无价证券- U/ L2 l4 B; k6 t$ O5 B" H
C: 上市证券
5 t! s* t3 n, a6 LD: 非上市证券
$ E) ^% n8 V, _6 A, J( y8 G3 s* \# X! p# z/ d
,B" D4 ]& C/ \) w ^- y8 X" w
$ F' l( t# ~+ R
+ O# M5 w1 t* M. P( Q6 O
(多选题) 8: 债券投资风险的种类有（ ）。" ~! r: U3 s( x( @* `
A: 利率风险8 `2 t/ V" }' P9 u9 A$ R$ p
B: 再投资风险
' h. @9 @, c, O L& R: mC: 流动性风险
# X9 X) [" b# j" mD: 经营风险
. R7 p n0 [% F( F1 [+ b; h% ?9 y
,B,C,D
4 Q' n1 W7 Z: I* |* c
" N& N- _, ?' x3 O7 q3 @* I
4 B, T. ?! k2 z* U) [) s7 p) y(多选题) 9: 从债券的形式来看，债券可以划分为（ ） 。
* t* E+ s3 v$ j5 t' CA: 凭证式债券
* m' l# T9 z6 cB: 实物债券
- j. O E5 ]5 w: u! M: _& w7 b9 fC: 记账式债券 F p, o% S3 I2 U+ c% y
D: 公司债券: j2 e: G! Y7 V6 [1 K" o+ M
. y Q6 L R$ K4 S, u x,B,C6 I. i- |; W0 K1 ?$ p5 K
3 n9 G1 z$ I& R7 {' J% l' j' s! j" V9 S* L$ B- z* Q2 ~: k, w1 `5 e' \( u
(多选题) 10: 关于消极型股票投资策略的说法正确的有（ ）。
8 X$ N7 G, F7 V. K9 I. W8 x/ |9 y/ FA: 消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单型和指数型两类策略
* @: z" i' ~. Y+ b/ p7 S4 [B: 简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3～5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点/ h5 N: e' G4 h8 ?2 m3 M6 o/ U+ ]6 c
C: 指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益
4 F: u( l% n! B) ]9 yD: 基金管理人在实际进行资产管理时，会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动; u+ q6 E4 D2 d9 r3 i9 @' y1 e: r; q( c
4 F8 T& k- F7 q,B,C,D
$ D5 z4 ~+ [$ Y% U# t [! e) ?+ ~( n. |. `7 }/ J
5 s) M- F- ]" k8 a L
(判断题) 1: 上升三角形表示在股价盘整中买方的力量不断增强，交易量由小到大；当股价突破阻力线向上时，交易量增加，后市展望良好 。+ Q0 a" | |8 v z
A: 错误/ o& u: O+ v9 V0 @0 ^3 L
B: 正确
/ H! z. N' w3 |
0 X, ~5 a3 R- E4 N+ Y6 J' C8 y0 p4 H5 {$ s
$ H4 [1 c u1 T- K
9 b3 | s# d/ g3 H8 k3 F(判断题) 2: 看涨期权的买方对标的金融资产具有卖出的权利。
4 B" \8 Y n% g1 AA: 错误2 Z- f/ `5 n _0 I: q) V1 A" i
B: 正确$ i. B3 V# Z0 R( u! f/ e
4 ?* ?. ?, r1 m% S/ P+ }8 c# C. @) a' `
9 v3 u2 T9 `5 B k) Y
1 h: d, V7 n% @9 E- r(判断题) 3: 记名股票的流动性要高于无记名股票 。4 t3 q% e# V2 D
A: 错误
2 v0 B5 i; F/ B% T" {3 `B: 正确
4 a z u- m$ v! F/ M* e% L$ a* H, |: d4 K
, Q/ A2 ]: S2 W5 B! c" I6 k+ O( R
; k. Y9 ?9 p; h' ]
(判断题) 4: 对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图。
! |8 Q' @5 K, m9 |' S( v4 q9 WA: 错误* U% z+ _* O. M
B: 正确2 F' p/ u. q$ @& x4 `6 K7 R
6 U7 b& q/ k. Y8 x! F9 ]
" a! G3 w2 g* Q- E
* s) `& K6 c3 v: K2 S; }7 q* A X5 x4 U
(判断题) 5: 股票所载有权利的有效性是始终不变的，它是一种无期限的法律凭证 。5 P& k1 h, N( x" q {6 [ _
A: 错误
- c6 e6 S' s# |& Y; y9 R8 F0 SB: 正确
' {" ^/ \- C4 \6 j8 u+ a: _9 I' k% e( y/ `4 }$ e
2 z+ @( j, W# B P1 Z5 p! K6 K7 Q! P( x( ^
. e! S( C9 \. C: U- a* G(判断题) 6: 按照证券市场组织形式划分，证券市场可以分为发行市场和流通市场 。
! S, @% O+ R5 S3 @3 zA: 错误
M& h6 r8 g% _! h( t& \B: 正确* ^1 D. e$ Z0 v; z+ ^/ F
" d' H( B/ T3 v- [; z
) D# p0 S6 U5 W0 r/ S
% ~+ Z" u. }' H3 h" B6 z/ B% Y& B: [' D
: Z& |; x( B) O' t/ V2 D(判断题) 7: 看跌期权的买方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融资产的权利。
! j& q1 U, s( r2 T z) B& @, lA: 错误( E8 c5 P0 ]8 l b
B: 正确
& r4 a( l0 s% u' {4 a* W" F8 w
* P- C- E; W) u8 e5 V
& J3 G8 ]* Y& W v! |9 B. h$ q. I4 C @/ l2 m( J
(判断题) 8: 典型的K线买进图形有插入线图形、分离线图形、三阳线图形等 。
6 S4 M4 S3 U, pA: 错误
- ]! I: Y" X" {" y" X' a" a+ t. M5 ?" YB: 正确
3 W) C. v+ Y8 a4 u
& t" z9 P. q4 @9 G$ }
+ r: d/ p% F4 C: s1 r, U$ p. _& e/ U/ J1 A" [, j6 y! ]1 n$ d
( h1 d. R0 V" v(判断题) 9: 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。+ C, ~$ T+ y& g
A: 错误
! H) W" O) n; BB: 正确0 f9 k1 K" }( f0 e w% }5 f+ A
* d! f( k5 C* O' V9 [3 T4 Y/ p, p9 D& ~0 T9 S1 i
1 q; W, s" o. h, J: D; ^8 V$ ^6 O
(判断题) 10: 垄断竞争是指许多企业生产同种但不同质而形成的市场类型。钢铁、汽车、石油等行业属于这种市场类型 。# Z- S- ^2 E- L* M
A: 错误( Z8 I$ [: J8 Y' S9 A
B: 正确
6 o, l4 K4 F: _; @) B
y' Q! P% _5 B! b; C5 c( U. a$ C
0 C; A7 G; j4 |1 @' G1 m4 j9 C/ {) {) ^
/ K9 F. |7 s( F" }$ t' o ^(判断题) 11: 在实践中，切实可行的投资目标是追求相对收益的最大化 。* B% k& f' l) e- N
A: 错误
) {( f$ v2 g7 x7 W, }+ J7 AB: 正确5 o1 x6 `/ K+ v
% b+ @3 o+ n4 }( v5 ?* n) |- w8 I9 z, n2 @2 `3 O$ c/ b8 f. l
9 k8 l @0 `# h3 M2 V) [
8 y, Z1 G& G$ D. G- k' V) K: r0 t3 U
(判断题) 12: 封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价的现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。
- i2 y# `, a1 S- Z2 l0 n/ \A: 错误
, M( b: o) l- BB: 正确, q* n3 j( w6 S& @6 [, d
7 ]+ K- x( G' Z& C/ p
, q, D+ i; p; K1 ]$ V7 t- t
5 n; t- Y$ p) L# t% s. k7 o& m
) l' X9 ?0 b$ T4 K8 V(判断题) 13: 契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。9 r& `9 [# P/ A8 F& z
A: 错误" c8 d9 z7 @7 {' F
B: 正确
$ L$ l# k3 {' k8 t8 A& _4 t4 V; {9 ^) l, y4 X4 W" t7 Q3 U/ G5 B
' t' A1 t/ J8 K& A: b" u
* n0 n# A1 E2 G' p0 W$ d3 F0 b
/ y/ O7 A' O6 c& o(判断题) 14: 从事证券业务的会计师事务所、律师事务所、资信评估机构、登记清算机构、证券投资咨询公司等均属于证券服务机构 。
8 t! x# t0 I* V/ iA: 错误- w, i+ |; k6 N d9 U
B: 正确
' ^( C& |; l0 N* y& I) R
6 M% G/ [" w* l! L" ^$ y* @/ r9 f8 n* Q1 k; D5 J6 P4 G
6 X, S5 o6 N9 a
: Z2 n5 U: p/ d(判断题) 15: 证券交易市场又被称为"二级市场"或"次级市场"，是未发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。
" c+ g3 K& j/ ~* u( KA: 错误
' D( `% t; V0 m- d) VB: 正确
+ v- V2 Q7 `' T) D; k7 u' O. w' p8 D% I! F* Z" V& r
) T5 E8 I" ?' u6 U, ]& L6 }- p" y0 p* X- @" O$ I! n3 \& j3 U
4 Y/ H4 q7 R9 r' X(判断题) 16: 在正常情况下，预期收益越高的证券，风险越大；预期收益越低的证券，风险越小。
9 R, k7 J1 D2 q/ R* k x$ |4 E; dA: 错误
5 w9 H7 `. u7 B0 Q5 z, A9 _4 NB: 正确
( e3 s" f3 c1 [1 d- \; w
. c7 b2 g( C- _1 R& @! D: _( I
, s5 ]2 y( e: _( m2 m& e# t- L0 U- `& I s2 j# V, Y
(判断题) 17: 资产负债表是一种动态的财务报表、它根据"资产=负债+股东权益"这一基本公式进行编制 。& Z- T) i9 {6 \3 b
A: 错误: P$ z1 o, A" x) W) v) F* V p6 I
B: 正确
A& M: w/ I# t$ V! k8 G9 S8 D# H9 A2 v
5 w0 Q8 V3 q# {% l* {
$ r5 \2 l K: A0 ?* T* Q! p( a+ t2 K
(判断题) 18: 欧洲债券是指某一国的发行人在另一国债券市场上发行的、以市场所在国的货币表明面值的货币 。
$ R& P7 a. o. r3 I9 {A: 错误
p5 y% i6 }; J2 p" Z, C3 O* `B: 正确
3 M) V q& \- N& Q" N$ C" {) ]: B+ H% j5 W9 e
& i" u/ ?; d$ o( l5 b1 K5 ]
4 Z+ Y8 P D0 I
2 r/ S2 @! c* M2 E$ v2 z(判断题) 19: 套利定价理论由罗斯建立。
7 C. H/ l- M! q9 k5 F# x' C& kA: 错误7 Y6 R. J2 ]8 e+ \
B: 正确
4 C# f* S% p1 K" r, H2 L/ G3 C& ~/ u# v
9 Z' n6 w8 i7 W9 @# Y4 O. @6 Y; }# Y0 i; _) d! ~# _% }: V6 `2 @% |# ?$ X
& w$ o# ]+ n) y" K* B(判断题) 20: 看跌期权的买方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融资产的权利 。# R6 W4 e1 d. s9 ^
A: 错误
8 h; L. S6 o8 l$ H/ v/ w1 D4 ?: y$ Q1 cB: 正确" a+ l7 e8 t3 R; k, Z2 p6 r- c
/ V3 E& L. g- _3 n1 |; T
7 c& W6 [6 d6 \# S% Z, n5 L; Y* `' x+ d$ K, G
* C }) m; X: W+ d- G D
/ I- u- G9 c/ C- R1 A
! Z: K+ v& {7 d U% S: u
' P: ~" c. ^2 B$ i7 M0 v8 p# [' {1 D) |! F1 k, R. V
; \2 X. ]5 F- p
% J5 |$ o' N2 u1 Y
0 h) n/ P& B8 o C$ G
0 v9 S( N+ |; P7 Y6 f: m7 V+ A, ^# T1 Y8 k9 ^9 k3 N# _
4 G ^" _: ^& Y3 V# ]8 H
$ y. ^6 Q0 L4 D, a: @$ V* \ |
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