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【奥鹏】[西安交通大学]西安交通大学18年9月课程考试《证券投资学》作业考核试题
试卷总分:100 得分:100
第1题,关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是（）
A、开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元
B、境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证
C、凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户
D、境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让
第2题,MACD指标出现顶背离时应（ ）..
A、买入
B、卖出
C、观望
D、无参考价值
第3题,有关委托方式，说法不正确的是（）
A、可分为柜台委托和非柜台委托
B、柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台
C、电话委托可分为电话转委托和电话自动委托
D、口头委托是较为普遍的委托方式
第4题,证券组合管理的具体内容包括（ ）..
A、计划、选择、执行、监督
B、计划、分析、选择、监督、评价
C、计划、分析、选择时机、修正、评价
D、计划、选择时机、选择证券、监督
第5题,我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）
A、会员制
B、公司制
C、契约制
D、合同制
第6题,在马柯威茨均值方差模型中，由四种证券构建的证券组合的可行域是（ ）..
A、均值标准差平面上的有限区域
B、均值标准差平面上的无限区域
C、可能是均值标准差平面上的有限区域，也可能是均值标准差平面上的无限区域
D、均值标准差平面上的一条弯曲的曲线
第7题,一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是多少？（ ）..
A、100元
B、93、18元
C、107、14元
D、102、09元
第8题,下列哪项不是债券基本价值评估的假设条件：（ ）..
A、各种债券的名义支付金额都是确定的
B、各种债券的实际支付金额都是确定的
C、市场利率是可以精确地预测出来
D、通货膨胀的幅度可以精确的预测出来
第9题,证券交易的特征主要表现为（）
A、流动性、安全性和收益性
B、流动性、收益性和风险性
C、流动性、安全性和风险性
D、收益性、安全性和风险性
第10题,下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（ ）
A、证券营业部自办资金存取
B、证券公司自办存取
C、委托银行代理资金存取
D、银证联网转账存取
第11题,上海证券交易所资金的清算和交收以_______为明细核算单位。（ ）
A、会员公司在该所取得的交易席位
B、会员公司的账户
C、会员公司的客户
D、证券公司的保证金账户
第12题,从哪一年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场（）
A、1986
B、1987
C、1988
D、1989
第13题,集合竞价确定成交价的原则是（ ）
A、价格优先原则
B、时间优先原则
C、价格优先和时间优先原则
D、最大成交量原则
第14题,可转换债券是指在一定时期内可以兑换成________的债券（ ）
A、基金
B、优先股
C、任意证券
D、普通股
第15题,因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（ ）
A、交易性过户
B、非交易性过户
C、账户挂失转户
D、都不属于
第16题,下列不属于内慕信息的是（ ）
A、发行人经营政策或经营范围发生重大变化
B、发行人发生重大债务
C、持有发行人10%以上股份的股东，其持有情况发生较在变化
D、发行人的董事长、1/3以上的董事或经理发生变动
第17题,上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是（ ）
A、双向过户
B、T+0交收
C、T+1交收
D、单向过户
第18题,在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是（ ）..
A、MACD
B、BIAS
C、RSI
D、PSY
第19题,早晨之星通常出现在（ ）..
A、上升趋势中
B、下降趋势中
C、横盘整理中
D、顶部
第20题,下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是（ ）..
A、MA
B、MACD
C、WR%
D、KDJ
第21题,传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是（ ）..
A、证券组合的期望收益率
B、证券组合的风险
C、证券组合的投资目标
D、证券组合的分散化程度
第22题,下列关于证券经纪商的说法错误的是（ ）
A、以代理人的身份从事证券交易
B、收入来源为收取的佣金
C、不承担交易中的价格风险
D、收入来源为买卖价差
第23题,一般情况下，公司股票价格变化与盈利变化的关系是（ ）..
A、股价变化领先于赢利变化
B、股价变化滞后于赢利变化
C、股价变化同步于赢利变化
D、股价变化与赢利变化无直接关系
第24题,关于证券自营业务，说法正确的是（ ）
A、买卖对象为上市证券
B、主要收入为佣金收入
C、只有综合类证券公司有自营资格
D、证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
第25题,在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午_____之前将资金补入资金交收账户。（ ）
A、14点
B、15点
C、16点
D、17点
第26题,证券清算我交割、交收两个过程统称为（ ）
A、收付
B、登记
C、结算
D、过户
第27题,波浪理论的最核心的内容是以____为基础的。（ ）..
A、K线理论
B、指标
C、切线
D、周期
第28题,贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是（ ）..
A、到期收益率等于票面利率
B、到期收益率大于票面利率
C、到期收益率小于票面利率
D、无法比较
第29题,有如下两种国债及各自的国债到期期限息票率 ：A： 10年 8% B： 10年 5%上述两种债券的面值相同，均在每年年末支付利息。从理论上说，当利率发生变化时，下列哪项是正确的？ （ ）..
A、债券B的价格变化幅度等于A的价格变化幅度
B、债券B的价格变化幅度小于A的价格变化幅度
C、债券B的价格变化幅度大于A的价格变化幅度
D、无法比较
第30题,对于B股交易说法不正确的是（ ）
A、上海证券交易所以1000股为一个交易单位
B、深圳证券交易所以100股为一个交易单位
C、上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
D、B股目前实行T+3回转交易制度
第31题,证券交易的原则为（）
A、公开
B、公平
C、公允
D、公正
E、信息对称
,B,D
第32题,三角形形态是一种重要的整理形态，根据图形可分为（）..
A、对称三角形
B、等边三角形
C、直角三角形
D、上升三角形
E、下降三角形
,D,E
第33题,证券经纪业务的特点是（ ）
A、业务对象的广泛性
B、交易行为的风险性
C、证券经纪商的中介性
D、客户指令的权威性
E、客户资料的保密性
,C,D,E
第34题,具有明显的形态方向且与原有的趋势方向相反的整理形态有（）..
A、菱形
B、三角形
C、矩形
D、旗形
E、楔形
,E
第35题,关于B股交易，说法正确的是
A、采用无纸化交易方式
B、上海证券交易所以1000股为一单位
C、深圳证券交易所以1000股为一单位
D、目前实行T+0回转交易制度
E、上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
,B,D,E
第36题,证券交易的特征表现为（ ）
A、流动性
B、收益性
C、风险性
D、安全性
E、公平性
,B,C
第37题,目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是（）
A、中央登记结算公司统一托管
B、证券公司法人集中托管
C、投资者指定交易
D、证券营业部托管
E、证券服务部托管
,B,C
第38题,下列属于技术分析理论的有（）..
A、随机漫步理论
B、切线理论
C、相反理论
D、道-琼斯理论
E、资产组合理论
,B,C,D
第39题,根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有（ ）
A、证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产
B、证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本
C、2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发"证券从业人员资格证书"
D、证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金
E、证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金
,B,C,D,E
第40题,内慕交易包括的行为有（ ）
A、内慕人员利用内慕信息买卖证券
B、内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券
C、内慕人员向他人透露内慕信息
D、非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息
E、不公平交易
,B,C,D
第41题,与法人股不同，转配股可以进入流通市场。（ ）
A、错误
B、正确
第42题,证券管理机关工作人员可以开立股票账户。（ ）
A、错误
B、正确
第43题,证券交易所管理人员不得开立股票账户。（ ）
A、错误
B、正确
第44题,在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。（ ）
A、错误
B、正确
第45题,证券自营的市场风险是由于证券市场不可预见的、客观因素的变化变化所带来的风险。（ ）..
A、错误
B、正确
第46题,存货周转率是反映公司偿债能力的指标。（ ）..
A、错误
B、正确
第47题,深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。（ ）
A、错误
B、正确
第48题,证券经纪商可以为客户申购。（ ）
A、错误
B、正确
第49题,道氏理论认为开盘价是最重要的价格。（ ）..
A、错误
B、正确
第50题,证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。（ ）
A、错误
B、正确
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