[兰州大学]《证券投资与管理》18秋平时作业3（100分）

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(单选题) 1: 证券回购交易实质上是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。
A: 优先股票
B: 基金证券
C: 有价证券
D: 可转换债券




(单选题) 2: 按照（ ）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A: 交易品种的对象
B: 交易规模
C: 交易场所
D: 交易性质




(单选题) 3: 下列哪项说法是正确的（ ）？
A: 投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能
B: 基本分析是用来解决何时买卖证券的问题
C: 投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做
D: 组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题




(单选题) 4: 证券投资基金是一种金融信托形式。与之无关的关系人是 ( )。
A: 委托人
B: 受托人
C: 受益人
D: 董事长




(单选题) 5: 在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午（ ）之前将资金补入资金交收账户。
A: 14点
B: 15点
C: 16点
D: 17点




(单选题) 6: 所谓标准券是指不分券种、只分（ ）、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。
A: 回购期限
B: 回购利率
C: 回购主体
D: 回购场所




(单选题) 7: 招股说明书的有效期为（ ）。
A: 一个月
B: 三个月
C: 六个月
D: 一年




(单选题) 8: 申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起（ ）内完成筹建工作；逾期未完成的，原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过（ ）。
A: 3个月1个月
B: 6个月3个月
C: 3个月3个月
D: 6个月6个月




(单选题) 9: 证券帐户的开设是在（ ）。
A: 证券公司
B: 证券交易所
C: 商业银行
D: 证券登记结算机构




(单选题) 10: 反映公司运用所有者资产效率的指标是（ ）。
A: 固定资产周转率
B: 存货周转率
C: 总资产周转率
D: 股东权益周转率




(多选题) 1: 我国证券投资分析师执业的"十六字"原则包括（ ）。
A: 独立诚信
B: 公开公平
C: 公正公平
D: 谨慎客观
E: 勤勉尽职

,C,D,E


(多选题) 2: 对于发现者来说包销具有的特点是（ ）。
A: 股票发行风险转移
B: 包销的费用大于代销
C: 发行人可以迅速可靠的获得资金
D: 包销简便易行

,B,D


(多选题) 3: 在关于波浪理论的描述中，下列正确的有（ ）。
A: 一个完整的周期通常由8个子浪形成
B: 4浪的浪底一定比1浪的浪尖高
C: 5浪是上升的最后一浪，所以5浪的浪尖是整个周期的最高点
D: 波浪理论中的任何一浪，其要么是主浪，要么是调整浪
E: 完整周期的波浪数目与弗波纳奇数列有密切关系

,D


(多选题) 4: 申请设立证券营业部的条件有（ ）。
A: 符合证券市场的发展
B: 证券从业人员应取得证券业从业人员资格证书
C: 证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%
D: 证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万
E: 有健全的管理制度和内部控制制度

,B,C,D,E


(多选题) 5: 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为（ ）。
A: 内在价值
B: 帐面价值
C: 每股净资产
D: 股票净值

,C,D


(判断题) 1: 优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。
A: 错误
B: 正确




(判断题) 2: 新股发行上市当日无涨跌停板制度。
A: 错误
B: 正确




(判断题) 3: 发行人业务存在境外经营的，应专门披露有关境外经营的风险。
A: 错误
B: 正确




(判断题) 4: 会员大会是会员制证券交易所的决策机构。
A: 错误
B: 正确




(判断题) 5: 所有政府发行的债券都叫国债。
A: 错误
B: 正确