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吉大18秋学期《证券投资学》在线作业一(100分)

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发表于 2019-1-18 16:28:41 | 显示全部楼层 |阅读模式
谋学网
奥鹏】[吉林大学]吉大18秋学期《证券投资学》在线作业一+ y+ q8 ]/ D, [
试卷总分:100    得分:100
+ e  O/ Z; B3 J) J8 Q, V& D$ \第1,股票按可否上市为标准,可分为()7 J/ B" |/ A5 y; u7 V; M) m! T
A、面额股票和无面额股票
3 u' s) F; N1 y2 g6 tB、流通股票和非流通股票
$ I& m1 x# }' d, s: d2 w4 W" [C、表决股票和无表决股票
, |3 {4 E/ k$ C- h! r6 O* s8 lD、记名股票和无记名股票0 j% }4 P/ f. c* M# ~) I; M" |
正确资料:
* p+ e4 s+ S/ ~. I" P
% l& E2 a9 e$ C$ r/ F- X; w+ W3 h" ?& W7 k3 l% a) r; K
第2题,《公司法》规定,社会募集公司向社会公众发行的股份不得少于公司股份总量的多大比例()
- S0 H: Z9 N, }! h/ AA、10%2 k* z3 W! @6 G# C
B、15%
6 F% L7 S# @9 J' LC、20%$ C6 h4 w, m. `
D、25%
6 z0 T. o! z! B& n$ C正确资料:
) n7 R# E# ?- w, b! a; V
4 s9 L  i) N- q& M3 @) p4 b7 B" x5 d1 Z2 q/ g& y8 I* V0 S, m% r
第3题,基金托管人是()
2 t2 \; b& [3 V) C" p9 r0 mA、基金发起人
+ ~5 {+ `) c0 G  tB、基金管理人
* s- R2 k- J1 Z% p  }* jC、基金所有者
2 a1 g* d6 Y& D8 _D、基金保管人8 K# s# i; I( C; x* o/ ^; v
正确资料:1 p# I6 ]7 R3 O/ Z4 `: b; {' c; {$ A
3 C, b/ x: @* v, E
. e; c; V) [( A; X  T0 d% e* H
第4题,按照《证券法》的规定,证券公司()- X. j. V; T/ S% W7 i" D( n* x
A、只能采取有限责任公司的组织形式
4 t6 t; j, r+ Z! tB、只能采取股份有限公司的组织形式
  ^6 X$ u5 u; c' q' A# iC、可以采取有限责任公司的形式,也可以采取股份有限公司的形式
# _+ b* a+ ~6 D* |* g9 X, [D、只能采取合伙公司的组织形式
9 ?' x6 T. ^! b( E正确资料:
  I2 Q9 `& `6 `$ P# H* {3 `8 _3 j7 v, z( C8 {$ K

3 \4 ^0 z; C( f5 v1 o/ i4 M; k第5题,股票所代表的资本在其运营过程中的真正价值是指()
) J0 L$ ]( A4 A6 VA、股票的票面价值& j( N' E! M- J( R% B) O  D- X7 u2 n' }
B、股票的账面价
0 O) T, D5 Z' yC、股票的清算价值4 f$ w+ _) l8 {4 [& K& J$ T- X
D、股票的内在价值; M: |% T9 N* R3 X% W
正确资料:& R0 W8 s) [4 }. B1 O3 X
( s% u6 t, R; b! L0 f8 R' }8 u
! n# o+ i% ^" e. p2 C- X
第6题,债券以高于面额的价格发行时被称为()
8 r% l" ~/ e/ I: j% S0 D) sA、时价发行' T# D% s  C9 W) E% C  M
B、折价发行2 Q4 G! M) A1 U" a
C、溢价发行1 u% M( h4 Z( z" g! [3 E
D、平价发行, y, i  {6 r. R/ @/ K4 w6 E) @
正确资料:' b" f. E7 _) `" |4 k: c/ U& P
) y' j* M% _: u  j$ N+ `% B5 }
+ B+ L# A- U+ g: C; V
第7题,证券结算公司的中央存管功能有()
# L, F  d! n) fA、上市证券的发行登记4 l9 J6 A2 }$ @$ v
B、证券托管与转托管
$ d! E# x) U: U( tC、证券交易的清算过户# l: D0 Z; ^' j( o
D、自行买卖证券7 c: ?5 o/ l- b$ H; b
正确资料:# W- m; u6 [6 J: j0 N. Q) d) f' j0 ^0 V
% H5 ]+ P- O( k/ P
+ g: f( ?2 N( e( E' ^/ |9 P6 T' S3 |
第8题,证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券,独立承担风险,从买卖差价中获取利润的证券业务叫做()
' g7 n' f3 ?6 C6 zA、融资业务
; q9 n' v0 @2 y7 f. k3 WB、自营业务
' D$ z# V8 p+ Z- F7 m+ S8 |C、承销业务& d% |/ P8 k% \, _0 n/ m% O6 {' c
D、经纪业务
8 d) m5 `# u- {- k" L正确资料:2 M" Q- f6 |! X" E5 y

, m& U* e* q- f, L( B/ w
( ]$ \: h( Y% p第9题,基金是()
0 x4 O4 E3 L7 RA、股票. T7 a4 h9 t3 M- a1 K0 z7 `' o$ b
B、债券
/ u0 f* `+ J% P+ l3 w' W2 n- e; MC、有价证券
, q$ P& a  k/ E6 SD、无价证券
+ V2 i8 a( [  e0 G! o9 M/ q; o正确资料:  U+ `, T4 W" G) K

4 _, j/ H. [4 H8 O" t9 [" i0 I) n1 x2 R" Q5 y
第10题,注册地在我国内地,上市地在我国香港的外资股简称()
5 Q$ k: L- _& z  m; ZA、B股! H! ~# j4 `; r  C0 A
B、A股
3 O# h  o( M# A. BC、H股6 l3 s) U& M5 D& j& E/ x
D、S股- o! e  N5 B3 x1 ~, R, s4 j
正确资料:4 w- t- y. p& ~" Z

) p2 P0 H8 g$ _- I% y$ V. h! B: B: L& o  ^/ b$ q: p
第11题,网上竞价发行的优点有()
- V) A4 x# c4 `' U$ iA、市场性
! Z' B% j8 C3 e) wB、连续性
$ A, `2 M8 w7 v/ CC、安全性! q" a7 n/ C( h8 e6 T2 l# a
D、经济性7 q* Y! P. W1 w% e# k  y) ]
E、高效性2 E& X+ g# W1 F' S6 C+ A+ ~6 a
正确资料:,B,D,E
) z7 S1 S* m6 R) D6 B* ~8 G' ^+ @2 O9 n$ s

% |' T" x" `$ @/ Z4 t; U) X第12题,证券投资基金主要投资于()7 w4 I% \7 Y; K5 L; A
A、房地产3 u. B" y3 T4 [) d' H7 i" m- Q
B、进出口外贸0 v( t4 v# H  S! b' g
C、股票) n4 b5 z- d1 }, f& I1 [
D、债券
! j& M/ n1 v" KE、人事权' R4 d* i( @' M1 S
正确资料:,D
9 F5 J1 w' b8 \2 \0 g. P+ y  L7 u1 v" `3 C8 o
% A" n5 z7 R+ [4 D+ W1 h1 {
第13题,股份公司的设立方式分为()) `+ t8 M5 u' x  Z" F/ P; f
A、发起设立
2 S' C0 n# j* q& ]& Q- lB、改组设立
' z6 ^. ~# Z8 U: T  M9 [: n! l1 `C、募集设立& O" w% \. z% R: }9 C. k2 n
D、合并设立br /
$ L: f/ Y; n( X正确资料:,C: [* W( }3 W$ A% x/ W* g, q, d
' q5 q! |) h# P9 v* u5 `" C
0 R, X; _% F% t
第14题,根据组织形式的不同,投资基金可分为()
1 n/ ~& ^2 G  |6 UA、封闭型基金
" I  ~7 |1 f: bB、开放型基金
; M6 G! `; S0 {* u" XC、契约型基金4 ?0 e- X$ k! f
D、公司型基金
7 y, k3 C( R- }8 F1 `, N6 a正确资料:,D
" r; l, M4 k" D# d; H  U, j, C( n& M, C
6 L9 K3 W. ?+ G
第15题,影响行业兴衰的因素有()
0 X, [/ Z9 E& ]- t* nA、市场占有率: ^( }/ h- J5 P8 i
B、社会习惯的变化& W% C' C$ C; s5 m: g; T
C、技术进步" R$ {5 ~! ^) P0 i& `
D、行业周期6 b; F/ ~9 W6 Q6 C, G, [
E、政策的倾向
" M4 y6 `6 `& c  m) z正确资料:,C,D,E
# ]8 G$ {8 c# B+ J% B) _0 X- B2 e: m3 d( Q9 h* R- d: K" x. q

0 _, P4 `" V1 q  l2 I第16题,期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。) m- I: M" H. ~$ `/ O4 H- ]
A、错误* h, k. K" J" y9 V
B、正确
4 v; \) S4 c3 }" ^+ P* o% W$ p正确资料:
/ V9 a+ |* m3 K1 N* N
$ W( `. ?1 b0 c0 ^% K8 m8 F5 q
* j: U+ j2 e1 \第17题,基金的收益一定高于债券的收益。
9 F2 c1 _1 J7 {3 xA、错误# T  O+ q& B0 A1 J
B、正确
8 k2 U' C$ m/ N, a; S) G. |正确资料:* n7 S+ @5 g: K) b: [' S
1 N) b. N! ?  b
; [8 i: H# Y$ K7 }" e  U
第18题,每日的开盘价由证券交易所确定。
; R, i. h/ I% {A、错误
1 j. o$ C8 f/ e- _8 @5 N( p* GB、正确/ }; q, _. {2 ]  r
正确资料:
& l8 M" A1 ^' s
9 u" E6 U1 \# X0 g1 l$ E  h" ?5 @
# w  D/ Z. |0 k" B6 t第19题,股份有限公司的设立,必须经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。
4 p. A5 T9 s! }# I- m0 \' JA、错误* F. r! ~8 Q9 ]% ~4 H: B
B、正确
7 t/ R" ?) v8 ]- ]! Q1 r' a正确资料:
- Z* @( u% z2 l3 G
. b6 u( C/ V4 S- \7 U+ x/ {* n( z5 H. e
第20题,价量关系理论所考虑的是成交量的大小对价格变动趋势的影响。9 u4 r2 D* p  t; p; S0 G
A、错误
7 M1 B* E% ~5 w: f7 Z- `B、正确
: ?  U3 N6 p$ @7 ?8 p) l7 s正确资料:
, _; x$ }$ c7 _/ X+ v9 |( J! h
3 t7 y. Z( F. u9 F4 {6 S" N
4 n3 X; l* [) U4 I; T0 w4 h第21题,基金运作费用是直接向投资者收取的。
* P. q9 q& p5 l* wA、错误& c  ]. F" Q" U# U2 j) F
B、正确
; e6 O/ t/ Z& J* _: w* l正确资料:9 W4 y8 ]8 `) r% [! j0 t* `
, M- r0 m9 Z' y) E4 n+ w$ F

+ l2 l. `' q, ?; I& I' G% N第22题,股份有限公司申请其股票上市,该公司股本总额不得少于人民币一亿元。+ h3 b4 R6 ^" |
A、错误
  D3 B. A7 g- {" ?8 I* kB、正确  `& A" G' u, o& I6 _3 v3 r) z
正确资料:- q. `' _& ~7 c

( d. B3 ]6 K( z" c( N
: m! w3 V, a; P, V. m第23题,确定证券投资政策作为投资过程的第一步,涉及到对投资所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析。
" B3 b& `: u+ w6 _& x3 ^* fA、错误7 \0 ^, u" g% X4 u5 m0 i
B、正确
$ O. d! M& D; O7 u$ A) w* y正确资料:
1 c' f6 e2 c: c: S+ _/ t
' T' w* w7 b5 ?0 Z% x
) V1 S- w$ t* X, k# _& {第24题,处在初创期的行业有极大的风险。
/ F9 `& F; f- a- ^! n  vA、错误
$ `' Z  X+ [1 Q# x6 @B、正确9 D& ~! T. i0 D  y, \, O0 T
正确资料:
. I4 L& A. k& a( X) f$ s
3 Q+ P4 H% n2 X8 y; i" ?- [2 S) ]! @4 i% q
第25题,系统性风险是不可以回避的,但可以分散。# Z& z' }4 x) ]/ A1 Q
A、错误2 {" D9 z' {1 g3 R
B、正确
/ |! X. g. z$ q2 O3 Q3 I3 }- J正确资料:
. F5 o! K6 `2 Q  s) r2 }' x( g. o5 S9 T; g7 H- s' J- J/ ]1 [

) l+ l5 s7 W4 d: Y+ I# s) _( O
1 E- X# q, Y) i, p4 `* J. Y" U+ u: ]" v& f  n

; b7 S2 W8 _2 N" Q8 e
* r' |1 D- C! o) P5 N7 w' {5 l5 K( |8 o  g. c7 Y5 F

& K$ C2 U! \: r/ S2 p7 a' J" R5 M) `* }- I! }

' |* a4 A1 t* T8 S- H! k
8 Q/ S$ _. N8 y8 j# ?0 r, N: }
* s5 |7 ^# f6 j
; ]5 K2 Z: U' V" s3 G5 f. x  h: F* C8 e- N) g5 J

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