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吉大 2018-2019学年第一学期期末考试 《证券投资学》复习题

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发表于 2019-3-7 19:01:07 | 显示全部楼层 |阅读模式
谋学网
2018-2019学年第一学期期末考试8 n$ T  T3 n& I1 n) H
《证券投资学》复习: ?" _; y. m9 O+ N

+ B  c" x6 V* t$ m/ V. j% c. v: ~一.基本概念资料
1 ^) J6 W; R1 U% d8 v% i4 @7 W1证券
# j. ~% f6 s# [% d4 Y/ a2证据证券、8 ]% R4 s7 u: L0 E8 _& G* u3 {
3所有权证券
+ g, s0 Z) }7 D, B/ o: k4有价证券、
; f: M- |2 y0 `# n5商品证券、/ G4 P  O/ @4 _, }9 `# z
6货币证券、( K" g; L' R/ _, l9 R- l4 T
7资本证券、& O% Z1 D5 x, \* @+ _: Y, o
8投资
" _" m& Q% E1 P* u( {0 f9投机、
( C$ i5 e/ t* }8 D5 t5 U10直接投资、# V7 R; U+ i/ o" w7 t: F  R/ N$ j
11间接投资、6 J, {! t" k  `7 v, N/ w/ z- h! n
12长期投资、
0 e0 c6 A+ \8 z13 1年以内的投资行为称为
; N' @% l% ]1 E) x) c14证券投资
% X3 @( @9 g( h" K4 c15证券投机、
: I  B4 V% Q  A" @16内幕交易.0 L1 V- f: V6 t2 B' z: M; C
17操纵市场行为、9 z( v) l0 i" d- P5 {7 w
18证券投资风险、
* K. ?; ~$ H, N8 t9 h19利率风险、" i  T4 K  B% a
20购买力风险。
. v9 C, \+ k7 S21市场风险2 e9 [6 m( g+ Z5 Q" Q2 y
22财务风险5 `" E! \- d! e9 ~5 R" |! C
23经营风险9 e0 K; R+ C3 G3 i
24证券发行市场也称一级市场或初级市场! z% B) o9 N. f5 U) E
25证券流通市场
4 e) H4 f7 L9 i' l. r* e! @26股票市场* K; t1 ]: p  V5 e
27债券市场
4 z8 X+ u# l& F4 P* z" S) D28证券商( S: x  {) [# N
29证监会的全称
' I% B( f0 ?: T# e+ y# e% x, R* A1 P7 g30公开发行( |4 V" J7 A& h/ w# a1 s6 y: B" y" ?: B
31委托发行2 m; ?$ s1 `6 U+ _9 Z% _
32证券包销$ n# z9 O! p) H6 G, D
33证券代销
# k- g6 s' J! J9 a' f6 j) t34增资发行
4 ?. h" V+ g# W35配股
/ w  @  T, l: J% g36增发新股
; I' |7 M/ Q0 F. x1 I3 U37股份分割
: N( y( q4 t/ u- ^( `1 u+ P5 `38面额发行
: E; ~" S" u- h6 N9 |! G5 V39时价发行
% R& }/ v1 B+ U* M40折价发行3 B, D: t3 c/ z7 L6 R( k! ~
41证券交易. H6 h+ L/ i3 A0 r3 W  j
42自营商
4 S; F: j9 c# |' V1 H43二板市场! ~2 X6 I4 C& i) z8 @" T
44柜台交易
4 T; X$ b  O( J! U# H% T45现货交易$ [1 k5 z9 Q& G8 l$ ?4 q4 C
46预约回购交易9 V( L' p. w& B
47证券信用交易
# V: ~  ~, e1 |- l48多头交易6 }4 F) N8 w" q0 ^: }. c
49空头交易% S# m. n0 j: U4 t- K. P
50证券期货交易6 v+ L& G. W% h: z* b0 O
51委托  {+ I" \3 ]6 j! @
52所谓竞价类: z. q0 |; r4 N7 M4 c: ]
53所谓交割
1 Z1 e' i- p, r1 j1 {54佣金
$ R2 A! E6 T2 U( D7 }* E55场外交易
5 S9 W- V! _: L' u1 P. Y, K, d56债券+ p  j3 G# i! F1 g1 W. r
57国债0 }; q6 V6 b" Z5 y
58地方债券
  r. r- |* J/ h, K' r59金融债券/ I2 r5 q! t& o2 O) V3 l
60公司债券  y4 K$ D: J+ }5 h" V' g
61投资基金& e: D* D7 |* s+ ]) t; P
62公司型基金
/ Z: q, i& x1 j: [( k7 ~$ z8 \8 y63契约型基金
9 Z% f  H6 `8 F6 u  r. D64开放型基金: |3 N5 S( M* [% W) x
65封闭型基金. J. ~& A- K5 i2 Y
66指数基金是: b+ Z9 w4 @  I# N4 t( Q7 o
67对冲基金
* X. d$ m& b: n9 E68创业基金
9 i! ^# u6 U! w$ a" }$ s3 O) L7 R69股票5 N* F' v$ f2 `0 Y
71普通股票、6 {! Z# A0 n9 L  ~5 o& ~
72优先股票
. ^: a$ F  t# Y4 z* g2 W1 O73股价指数8 F6 I) d0 ^  S, A- ~, K
74可转换公司债券简称为转债& \* [& ]# R4 M9 a" j6 s9 Q
75期货
; o2 R9 x6 t# `( O0 ?% o# j76期权& W  ~5 K; k8 a3 K& N- S  M
第四章 债券
$ O% U. q, W5 p, R4 t4 y# u1.债券表示一种债权、债务关系,是一种债权凭证。 (    )
& ?+ Z/ a- J5 @3 `0 x: o2.债券本金的偿还和利息的支付有法律保障。(    )
. W; o! L# ~$ w+ f. r4 E" m3.投资人可以到银行等金融机构将债券作为抵押取得贷款。    (    )5 W4 J1 ]( @+ s* }/ H9 P5 B( ]6 w
4.债券的利率与银行利率成反比。(    )
- \8 o' x2 w( v& T6 I2 l% V5.债券的收益可以免交个人收入调节税。  (    )& B: P4 h6 w7 e, @# d+ @2 |
6.短期国债是中央银行调控流通中货币量的重要工
2 R! m- w. v( b3 s9 T% S9 o; P4 p具。    (    )
9 m8 i7 f( V% Q' s6 z/ a/ `/ }; S- @7.公司债券是由公司发行的筹措较长期乃至长期资/ N( L, v5 S; q
金的债务凭证,是一种固定利息债券。    (    )
( T. U/ Q; Y0 ^! i+ U8.期限在10年以上的债券称为长期债券。  (    )) Q* _0 N% O8 C
9.债券收益率的变动反映了债券市场行情的变动。% j4 l4 c9 `5 l3 {- H  s
10对债券的评级主要是评价债券的投资价值。! x6 z  e4 E, t. s( e3 D4 W& _
    (    )( n5 T7 O$ M, m9 C" V3 o+ b9 p7 d+ r8 m
11债券的变现力风险取决于证券市场上债券的供求( q1 W+ F: R8 j, s2 G3 m
    (    )- M. U2 N( N3 h# R! X
12.通货膨胀不会影响债券收益率。& m" W$ A. V  c1 ]8 g# p

. b& i/ N  m3 W7 \第五章  投资基金 9 X: _- j) ]! b. H' f5 H5 L. S
1.投资基金发行的基金证券是一种面向社会投资者
6 w( Z; C: J+ E  @2 l3 @! K的投资工具。    (  )
" v- e0 y/ V% t0 [7 w2.所有基金的投资组合和投资决策都是由基金管理
  e5 g! V, i+ R) J& _1 Z人来负责的。    (  )
- a0 _/ y9 A4 b3 r! S0 t3.投资基金与股票、债券反映的关系是相同的。
% e6 @. R6 y4 N1 ~5 V$ E    (    )
1 {; r9 ~  e3 i% C/ n- H6 N; e  g& ]4.投资基金的资产为所有投资者(股东)所有,并由4 \9 l' M7 [% h# F" @- i+ q: h
股东大会选举产生董事会。    (    )* P3 |$ Z/ q; r, \; J
5.在现实的证券市场上纯粹形态的投资基金是存在
  T$ R( K  N% R的。    (    )
* x" d5 y( T3 n# m( j8 ?& p6.成长与收入型基金分别把实现资本增值和提高现, ?7 _1 V, X8 N+ p" I
金收入作为不同的目标。    (    )7 J- M5 h) ?  y% I% p4 Z+ P, d
7.对冲基金是为既想保本又想有所增值的投资者设
; _0 o. c. V  G. X4 [计的,是属于低风险、低回报的基金。    (    )/ J  c! @8 H/ H7 Q& _4 K
8.创业基金是一种以末上市公司为主要投资对象的* R: O) D- b: |8 }+ Q7 t
基金。    (    )
. M5 @2 \1 Y. s6 K9.一般而言,投资基金的净资产值与基金单位的价$ G) C1 r) C$ j/ V
格变动是不一致的。    (  ), A3 z" I/ }, j) Q8 w* e
10.开放式基金的价格分为申购价格和赎回价格两种。    (   )
6 n. t# D) b" {1 T& w* \5 q2 @第六章 股票
9 e& O, ~2 H% ?! ]1.股票是股东对股份公司享有权利的依据。(    )! p/ ^! h! d% d' Q7 n" Y
2.股票所代表的资本是股份公司的全部资金。
$ O$ G; ^5 @! D$ J3 P  e1 e! D    (    )9 i2 G& R8 `1 ?* \. A' F3 {0 N
3.股票的市场价格,通常称为股票行市。    (    )6 P7 c% d8 P! q0 _$ \
4.变现力越强的股票则越受投资者青睐。  (    )
" E( M8 K5 j1 g8 V9 R' u+ f5.股息随公司利润的大小而增减的股票是特殊股3 o- S. g+ G% g% k/ f6 Y
票。    (    )
  U# |4 V  E; y. v) `. L# z9 w: q0 x6.形成和影响股票价格的基本因素是人们对股票的5 u% a& Y8 m3 ~. l4 E
偏好。    (    )9 a; }8 F3 y+ ]5 P( I
7.以时价发行股票,虽以股票的市场价格为基准,但
- a/ J: r# X3 i: z5 O9 W! I& E并不完全与股票的市场价格一致。    (    )& I) s+ F/ E. V* Y
8.股票的内在价值只是一种分析结果。    (    )+ ]7 m8 C" [8 u
9.普通股东优先认购权,是指原有股东可以优先随
6 \7 Z& A. W7 W, |$ c意认购公司拟发行的股票。    (    )
. {9 o% o7 q5 w! ^. Y5 v# V; Ulo.股价波动的市场性因素是指股市的技术力量的$ E% Q8 \. F) g8 q4 u
强弱。    (    )
8 u& B4 p8 S* @0 Ill‘拆股并不影响上市公司的资本额和股本总额,但股票的每股面值拆细了。    (    )0 i$ F$ M2 D1 N+ q' ^! s
12.股价由于投机者的人为操纵会产生强烈的震荡。
( o; {9 ?  }% `9 v0 g& G) @" L ; [$ w6 m4 T# P+ ]( m
三、谋学网(www.mouxue.com)资料
, I9 X4 `$ B6 X5 a第一章  导论3 e8 n3 L8 }% a' Y: i2 k2 R0 a
1简述证券投资与储蓄的关系
- j" I  K: N/ U( {2简述资本证券的概念及特征
, O0 b7 E$ u2 e6 k- ^, ~3、简述证券投资与投机的关系。& H( B) i3 u- k( D0 l
4简述证券投资风险的概念、种类和防范方法.; }4 Z4 I* L* T" `0 x7 x* k

- G! W* L/ M9 m, Q第二章
/ D, \; h5 d( H% `  M; [1.证券市场和借贷市场在资金融通方面的区别有哪些
5 |, \! i5 L2 E1 O; l2证券市场的主要功能有哪些! }5 P2 ~% V6 z) m* `" V6 G; ^
3.证券市场可以促进资金的有效合理配置体现在哪面?6 g  \% c' `5 g7 f1 K3 a0 B
4.柜台交易市场的作用有哪些?
( i( x# O4 {, N( l* G  q第三章  x  E$ N4 ]/ ?7 K# D5 I5 @
1.信用交易中的多头交易和空头交易的区别是什么
/ M; ~" x5 s$ J/ Z2.证券现货交易的特点有哪些1 n( i) J% ?* ~" f) V- u: Q
3.证券场外交易方式的特点有哪些?. Q! x- O% @' d7 e
第四章
5 B! o* v3 ]2 p/ i0 c1.简述国债、地方债券、金融债券和公司债券曲# v9 D" V$ f, `3 [; |; I' X2 }
2.简述债券信用评级的目的、原则及信用级别的划分
) k0 j9 r- w# A4 `第五章
" Y* N7 F2 M7 W, @& @1.投资基金的性质是什
3 q4 ~! Z6 W- g% C: O* {9 F2、投资者如何选择投资基金证券?' ^3 b$ j. S8 H9 h$ |; A
投资者准备投资基金证券时,必须在众多的基金管理公司中选择出最适合的基金管理公司,然后再从该公司管理的基金中选择自己最满意的基金进行投资。. r. K# H3 K% ^% u/ l( B

( W: c* s* c  @6 [/ J第六章% C/ \% W% t- n- Z8 x. @* R
1.股票市场价格的评价方法有哪些?  V" ~0 J: g# p4 \) ]/ ^4 M
2经济周期与股市周期的联系体现在哪些方面?% Z2 E9 f. ?3 J  |# t( w
3股价指数有何作用?
$ F3 M, w$ z. @
7 c4 B! D0 e7 @第七章 ' z/ r8 ~; C/ N, @4 q4 q
1.简述可转换公司债券的风险' u( Z; r  e. c4 m% b
, Y0 N7 _' }& i) D: n
2.简述期货的经济功能
! O$ L, w3 k3 Q; h1 Z1 F3.期权交易与期货交易的区别有哪些?
/ u9 S* R0 ~' a' L7 o6 h3 Y 第八章
* g0 P4 p' B1 o% y4 j/ Y" z5 U/ S1简述道•琼斯理论的主要观点和优缺点/ f5 s/ S3 {! w# S
2简述波浪理论的理论基础* H- ^! }. e3 ?' l1 Y, \
3.简述波浪的基本形态。
0 T: Q+ N  k4 p  k' z4.简述空头市场的概念和演变发展的阶段
- U( u  p( a/ T; |/ u0 G9 a+ p8 M& o1 H1 ~4 v- D
第十二章, N2 m4 {8 M% k7 ]
1.证券投资基本原则有:, I  x& l, j7 g' U1 I0 @1 x
2.证券投资的基本策赂:6 k- Y) h7 n. N5 l
3.证券投资方法:
' g" m0 |# c8 ]8 g0 O  ~
7 D1 ~4 ^5 V# m( t
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