[四川大学]《投资银行理论与实践》19秋在线作业2

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【奥鹏】-[四川大学]《投资银行理论与实践》19秋在线作业2
试卷总分:100    得分:100
第1题,投资银行在承销中，进行（       ）是为了寻求投资者的兴趣表示。
A、路演
B、墓碑广告
* V  ?0 t( J1 E5 r% TC、尽职调查
D、股票推销
正确资料:


第2题,投资银行的本源业务是（       ）。
A、承销；
B、经纪；
C、自营；
D、并购。
4 g) R" v# X7 }( o正确资料:


第3题,投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（       ）原则。
: A7 x- V; l- C: q8 d4 l* b% PA、投资咨询业务；
1 W6 U0 y8 d. o/ c1 {B、经纪业务；
1 D4 G5 f; L2 v7 E2 o' }, B0 sC、报价；
D、做市业务。
7 k! S5 ?/ [9 L, b+ N# s正确资料:


- K! A0 t5 x7 m. N5 t: }+ y第4题,投资银行的活动领域主要集中在（       ）。
% u$ {1 ^" X, |1 qA、货币市场；
B、资本市场；
C、股票市场；
D、债券市场。
$ M; M/ s2 l" H% `正确资料:

/ {1 W/ i6 Y$ v! J+ h" c/ A& b
6 J$ e7 E# j  c# k/ Y2 A第5题,位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是（       ）。
A、过桥贷款；
B、股权资本；
C、优先债务；
D、从属债务。
正确资料:
/ i9 U3 \& E1 [0 e3 L7 G
6 z5 b' d! {7 i0 w, a' P
  ]/ M4 n7 F( a( P第6题,收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（       ）。
A、管理层收购；
B、善意收购；
C、要约收购；
D、LBO收购。
6 T0 Y3 s7 N- p: S* e% K正确资料:

' x. J2 y& M# Q1 L4 D0 p- x' I0 X
: I$ U7 w2 R0 {  B' L& }' q第7题,与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（       ）。
A、货币市场；
B、资本市场；
C、股票市场；
; d4 P5 e6 I" m7 ND、债券市场。
3 W) J! j" R, Y( l# S正确资料:


/ n$ W, t: M) H" I' A第8题,先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（       ）。
A、代销；
B、承销；
- I( @0 P; O$ ]( g* IC、余额包销；
D、全额包销。
6 \8 {5 O& F$ s( k正确资料:
8 _3 i% b; T" B' G1 k; t& H( ^

第9题,我国国债招标发行采用的是（       ）方式。
+ [* a! S4 ^9 F7 N( A/ QA、美国；
B、荷兰；
9 o4 b$ [+ I6 J' D. Y' A( [C、英国；
$ p: a& ~' J! z# t% B/ FD、德国。
正确资料:
  Y7 [1 g  ?$ \% T2 a
5 t" [' k( y* w/ X+ E
' N1 |+ f! i0 ^3 Z$ b$ Z/ ?第10题,（       ）又有金边债券的称谓。
* o4 q$ C- F5 M( e) \7 ~2 V4 ^A、国债；
B、金融债券；
) a) \- \4 Y9 V1 Q$ qC、政府债券；
D、公司债券。
: C( z3 Z! V& F, v! i: s1 K( ?正确资料:
+ }) a7 C5 P& P7 |% ?  E
+ B7 h& l* w0 Z  p1 Z& p8 l
第11题,风险投资机构的职责包括（       ）。
  Q# D* t9 Q! L& U' ^- m% XA、筹集资金;
B、参与被投资企业的经营管理；
C、盈利退出；
- \  _: f7 [) b/ G7 K% y* gD、评估选择投资项目；
E、开发风险企业适用的技术。
6 [" Y, G1 z9 _4 t正确资料:,B,C,D

2 w+ Q/ v! s: G; c  u+ f+ P' n
第12题,证券承销的范围包括（       ）。
. r- G+ y$ w0 g% Y  V; f4 t3 y5 {A、政府债券；
B、外国公司发行的证券；
C、国际金融机构发行的证券；
1 V; @. D3 D9 }8 J% T2 ^3 `D、国内公司发行的债券；
E、国内公司发行的股票。
正确资料:,B,C,D,E

" N) ]7 S8 ^7 ~# u1 t7 h: Y
第13题,投资银行的传统业务包括（       ）业务。
A、承销；
6 Z7 I' w6 p5 T$ S/ nB、经纪；
C、自营；
; y: V, a% g" D3 B: \+ \D、并购；
5 a+ N. P8 w2 r* K5 f. CE、基金管理。
0 m4 {6 V0 u- l) E5 r& N4 H正确资料:,B,C,D,E

2 r" g2 F" Z& z# O
1 P! p* J7 F5 Q! ?8 z# j( h/ H- P: @第14题,与公募相比，私募发行的特点是（       ）。
A、购买者是特定投资者；
B、监管宽松；
7 Z: \; F. w' e, iC、融资速度快；
) o3 K& n# ~0 h9 ^  P1 SD、不需要公开发行证券；
1 i4 Q* H" S, g3 K5 \, b! tE、发行价格协商而定。
正确资料:,B,C,D,E


, v  c0 H7 Q, s. r0 c0 o第15题,债券的信用等级主要反映债券的（       ）。
5 R  A) P# }/ T9 E9 k2 gA、质量;
B、发行计划；
C、还本付息能力；
6 s& Z" }4 v/ k$ K* ~' G1 sD、还本付息资金来源；
E、投资风险。
4 {6 o( p  [9 U& m+ q) Z7 x正确资料:,C,E
7 ]5 S1 J6 K) \5 ~7 S, [! x" d6 V& q

! O3 u' I6 y9 G' e+ X0 H第16题,证券发行的公正原则是指（       ）。
$ \% V% o8 J, u0 V9 s' _A、反欺诈；
B、反操纵；
. j; P; F* |! |. TC、信息披露；
( }( Q& l- L8 f! u. L! ED、反内幕交易；
E、反投机交易。
正确资料:,B,E


1 |) G( D7 R! {  ^第17题,投资银行做市业务的目的是（       ）。
5 q0 a9 Q2 \" g6 }% GA、获取坐庄机会;
B、获取价差收入；
( t0 D6 z  D% J8 |* P3 aC、带动投资银行一级市场业务；
D、进行大宗交易；
E、建立头寸。
( p: F2 T3 @6 _5 [正确资料:,C
$ v5 y6 L) o; H2 K' x% P& L) P/ W

第18题,公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（       ）。
4 y. [6 W  o# d& FA、承销方式;
( l& W! |- Z! T6 w; O4 fB、承销程序；
& J/ v  e' Z0 UC、发行定价；
% A( p9 d9 D8 {9 jD、承销费用的收取；
E、投资银行的选择。
- s9 Q5 H* @5 F正确资料:,D


第19题,在股票交易中运用的反并购手段包括（       ）。
' B+ M, n( c8 Q; J5 uA、小精灵防卫术；
% a! o/ _! C, G% f/ k  l! kB、毒丸防御；
* x  ]& q) r( R- ~C、金降落伞法；
$ L7 A* M  [+ h+ `' H. c5 BD、股票回购；
& }% \# [% }9 a3 B2 R3 tE、寻找"白衣骑士" 。
正确资料:,D,E
2 E! k: \2 ], F& S& O; q/ j! W

1 M$ ~: h! d) M0 e: Y. ?第20题,证券发行管理制度大致分为（       ）。
2 G" w8 {6 T' `( V" {8 rA、卖空制；
8 A* o. V! ~3 _0 gB、信用制；
0 _3 a5 v& Y. D" |- s1 Z- w. FC、登记制；
D、核准制；
8 w5 G1 {, A0 k5 bE、买空制。
5 b# N/ i: H4 |2 W5 g# t) Y正确资料:,D

- X2 z5 r3 D% |% B; r
0 x" O7 g' w/ T) \+ c; q第21题,为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。
A、错误
B、正确
正确资料:

& B& X4 j' |, Y4 V; o$ e1 A# q
第22题,投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。
( i" e* b* o2 A( K5 \( Y; CA、错误
B、正确
; q5 T  e' u. J+ L  Z正确资料:


& i  a1 s, Q+ x8 f第23题,信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。
A、错误
' |- [! w+ ^9 U7 x' fB、正确
正确资料:

- ?& p+ [3 _6 q! m
第24题,风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
6 o2 G' P; J9 s2 nA、错误
' r  x# o$ o1 [! O5 M( [% U, W2 IB、正确
正确资料:

- e2 Y- R  i) R3 i8 H. t/ E
第25题,投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。
) ~, A) k; @5 G( GA、错误
  m2 T2 i8 g2 N, z/ T3 }B、正确
, Y* v  U$ _2 P6 l2 p正确资料:
- ?  u+ d; |  b7 g: s) O
% P0 B3 p4 j" q4 ]$ g- m4 }$ J0 z
7 m* o& ]: A3 X4 x5 l第26题,因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。
A、错误
B、正确
* ~0 ^" G, k, c1 B6 w, X5 A" ]( ^  w正确资料:

% ]/ G+ a6 ~0 g8 v! p7 j4 B
第27题,当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。
3 o  D' |0 f1 ~+ r  @A、错误
B、正确
正确资料:

$ k' K7 a7 _$ g% ^9 s6 _
第28题,投资银行是指从事投资业务的银行。
A、错误
6 ]1 {: N3 x4 n! t0 j- g4 T2 ZB、正确
+ c0 t: s3 l! I正确资料:
9 \- o) J' f5 h. i3 Y

第29题,投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
5 {! ~  d6 y' O& W  l7 x* b+ cA、错误
B、正确
( t% ]0 q! i8 x) E7 d+ _正确资料:
) I0 @7 n3 F$ s5 N% {9 R
9 G/ e* {; a, j& n5 \
第30题,一国如果建立了"二板市场"，将有利于该国风险投资的发展。
* X6 Y& `7 ?! e) K9 A3 BA、错误
, C7 ^2 ?8 \6 z' {: G. QB、正确
正确资料:
+ H5 m8 r- `- y- D
: Z- F8 v+ o0 U
& T" o8 G2 b9 u( q- t


0 j' J# H! ^4 I- E$ A; l0 @! t  O: T
+ q7 J  J/ {3 p" M
' b5 F# w1 d6 j7 R/ u2 \/ I

% ~( i% }7 M$ u) [
7 Y& A& O. \' R# X% z' @3 c6 [



4 |! c/ y: \+ C: f2 |

esbk003

资料不错哦，希望一直有这么好

青花瓷

老师告诉我的蛮不错！

spfaizjj075

谋学网还可以！