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【奥鹏】-[福建师范大学]福师《投资银行业务与管理》在线作业一. g* N1 o7 e3 p2 |2 y+ F2 |
试卷总分:100 得分:1005 \2 h, i5 p2 b1 `0 G' i! `' t1 \
第1题,场外交易市场是按（ ）方式决定证券交易价格的 。
: U8 o* ~% |( ^! CA、公开竞价
* f# L* m$ x9 ]: X8 }B、连续竞价
+ `; g1 f& i% U& qC、议价方式5 m( \; w: D5 o3 D' p
D、集中报价
* T0 D, Z j6 q0 r3 ?+ J正确资料:
" _; u! b4 {! V* t( h0 [ |
2 S( Q/ I) l9 _* F% v5 c# [5 E1 L1 S
第2题,由地方政府及其代理机构或授权机构发行的债券称为（ ）。
4 Q' `2 L5 U3 W# SA、国债$ M6 [, g5 u/ N, c
B、市政债券
M) D$ J A- V; t( UC、公司债券
1 e* |, k6 k- B9 H qD、金融债券4 E- o8 {) P# e
正确资料:) ]. X+ g6 O6 |( x$ q0 P/ s5 U/ {
( C- j/ u( E, B3 [' B n
, a0 R. a' U/ s: D0 p, e
第3题,安全性最高的有价证券是（ ）。6 B4 i! @4 A; _7 e
A、国债
v- B' w# J1 X$ G: T0 }) X) MB、股票
" e X4 F, Y/ j2 A9 w z6 oC、公司债
8 v, ]9 n0 G3 R& f0 TD、金融债2 b& Z3 `* }/ R
正确资料:# p. u/ W: w9 X" z/ _
) @% d( |- s6 C# q, ?) s2 r
: S+ m4 n( W$ d3 t
第4题,（ ）是指面向少数特定的投资者发行基金的方式，发行对象一般是大型金融机构和高净值个人。
6 k& Z3 V( F d9 y* z) @A、直销
, B2 K0 P0 k/ g& a7 H1 @B、承销! S9 N; ~5 e8 @6 U
C、公募发行+ N# U+ v1 c' K1 O) S
D、私募发行3 E/ C3 K/ F6 o# b+ V7 F6 z
正确资料:
8 O, a) R. W: V3 Z, s5 h0 F/ S/ n
7 C' W' t- u3 `6 f
第5题,（ ）是指投资银行使用自有资金或依法筹集的资金，在证券市场进行以盈利为目的，并独立承担风险的证券交易。
8 w# c4 B& j% w# ?" D2 y" pA、证券经纪业务$ p# j: R! |% P! z# U
B、证券自营业务
7 `; Q4 P+ Y( W1 d8 v: {# [C、证券做市商业务" V- k' l; H$ E' d9 [' \* c, c
D、证券发行业务
& j; ?1 ~! t1 G) }8 j正确资料:
% u0 q( ^( m0 _2 H7 D: n( d$ z0 e) b2 `( K/ l! {( C0 y
: \. a- Z8 c" T' G第6题,机构或个人利用其资金、库存证券、信息等优势，人为制造交易价格的虚假升降，从中获取不正当利益或者转嫁风险的行为称为（ ）。& X! ]* X9 s/ z5 y
A、内幕交易* f+ y. y& ? p, ~4 H
B、市场操纵$ E5 k6 Z& S4 e+ L/ j
C、市场欺诈
6 _+ F) T. N. G# ^, n. ?: yD、虚假陈述
3 ?3 M# E4 X) V9 }8 e; n/ h2 f正确资料:. B- p7 l/ n( u# d' C5 l A) |
" T% y/ `1 n- E; C& a
' | p2 z( w. J& \( \6 H
第7题,（ ）是指合同的一方不履行义务的可能性，包括贷款、掉期、期权交易及在结算过程中因交易对手不能或不愿履行合约承诺而使交易者遭受的潜在损失。3 c- d X: L6 W$ L! t6 Q" W
A、市场风险
* E0 n: J. C3 A8 L# i- RB、信用风险
: Z, ?$ v; E& @3 w! Y- M% EC、操作风险 J: W- Y, K) h8 F
D、流动性风险3 ]7 Z0 M% k7 a$ b
正确资料:
) G d S/ R4 V9 k7 y5 s2 n" c& `+ p+ u
7 c/ o* K4 _; I2 ]第8题,从事相关行业或某一项生产活动但处于生产经营不同阶段的企业之间的并购，称为（ ）。
9 [& i {; y9 ]# [# S3 N' OA、横向并购8 g* h% K' Y! V! I l
B、直接并购
' f ]0 m- p' H+ K& b" K9 ]C、混合并购
+ D! g0 ~/ W# m6 h( [9 m: N7 KD、纵向并购3 x- C8 ~' c; H/ E6 q8 O6 l6 y9 w
正确资料:0 H3 B4 Z" n4 p$ h6 J) Y U
, H7 W! X% ?. K, G% h4 C+ i8 U# k# A
1 O2 c; A; f7 P第9题,（ ）是基金在进行证券交易时发生的相关费用。! f$ r! b0 _# _5 X- C5 N: b, y
A、基金管理费
5 R6 T& L# w/ y2 {' W" T1 NB、基金托管费
' u$ D) ?) e, D% A0 ]) t$ G1 u. q. |5 @C、基金交易费! w& Y: t2 E; }3 g- J! f
D、基金运作费
. L. Q% R. _" V" F3 B正确资料:
& z+ T% W' A u! N" x2 ?; c, h' Z% T7 T( C" N" u
% ^0 }* A$ I Y$ t, p) D
第10题,（ ）赋予期权买方在预先规定的时间按照履约价格从期权卖方买进一定数量标的物的权利。# K! _3 e! d5 b4 ~' q
A、欧式期权
- _ }' B, V: z/ I# O& fB、美式期权
' @$ Z1 O- C1 {: ZC、看涨期权: G$ Z, N* _7 \$ _: L, }8 W0 i; P
D、看跌期权0 L, E8 F! {; G* ~! ^ ^* g
正确资料:1 [- c- U: Y+ m
2 x; z" `" m1 H( d5 h9 s- ?3 K- `6 n5 `# z9 _/ ]' _% v. G6 [
第11题,证券发行人包括（ ）。# b# w, d! d |* L' T$ p8 ^
A、政府7 p! T! M V. n A8 _- ^
B、金融机构
/ L' A) R2 J- j1 O2 M' R6 O4 V5 y+ |C、股份公司; P, A4 f4 C6 v" d0 ~, |/ I
D、其他企业2 _3 _+ M) k# y$ E( a
正确资料:,B,C,D2 s, g/ i' E% g/ t: B
: ^ p* p# _4 {! @' J+ w4 _' j
% J: ^0 B$ j, s第12题,金融监管的目标是（ ）。
* }) t% D" J) N( d7 \% S& gA、维护金融业的安全与稳定
/ \* R8 n1 Z4 v( O. y! ?" MB、保护金融消费者的利益5 A8 n9 o9 {( w3 V1 W! K+ l, g
C、提高金融机构效率6 w. h% c9 G( W- h- X
D、促进金融业公平有效竞争, K) j0 ^5 p- X- S; k# z
正确资料:,B,D
/ D* J8 ?0 A: f! S2 g; G/ |8 _( \; g; h9 i! _
5 F9 t3 n9 p$ Q. I
第13题,按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ ） 。
* i* o& c5 e3 `A、开放式基金
( v/ Y6 c% o, }) u s3 `B、信托投资基金8 p/ z* p3 p; \! v- }1 h
C、契约型基金, I5 }( k! k7 o2 ?4 n$ `% @ G
D、公司型基金
' s" Q/ t# W1 @$ M8 F正确资料:,D0 n8 ^ p) U: t; x8 Q- ~ p
$ O. X- ?1 J4 g8 P) w6 ]5 i
% B @' @( ]: U' K第14题,各国对投资银行的市场准入规范主要体现在读相关证券从业机构的市场准入监管，一般可分为（ ）。
# w* D4 F' D" cA、注册制
) U. s2 J% F% o% TB、公司制0 a* h! U0 g$ f* d* ]1 Q0 [! ~2 }" V
C、会员制
# M& P# ?, M2 R9 iD、特许制5 |1 j. I. Z7 l; f. [0 N' [
正确资料:,D7 x) ~0 g0 ^, s$ z( h8 [
% F2 T3 i, p& ?
$ F. F. Z+ \$ g/ A3 \2 q# r$ M第15题,金融衍生品交易的风险成因中，宏观成因主要包括（ ）。4 W4 d+ r, t& B( y y6 u \
A、金融自由化- D. l: `" k* Z( D
B、衍生品业务的表外化* G6 r: e( L9 j' S4 z. I- I
C、金融技术的现代化# F/ h* g$ M5 D' Y T8 x' v
D、金融市场的全球化
4 W: E# V) y8 ` I$ j正确资料:,B,C,D
, ? N2 {, E$ K6 D5 m6 {9 H% u7 J
7 T8 @) R \. A: S5 @
. V0 ]7 D4 p4 D2 ]# ?第16题,直接投资业务的主要特点包括（ ）。
) T9 t: Z! N. SA、资金来源广泛. i, F, ~- b; o% }
B、投资回报周期长4 h! F. ?! F% Q$ G
C、顺利退出是获利的关键7 a/ n1 z% d' |2 M+ B
D、以股权投资为主
, c7 y9 |& q0 s& g4 O: e- y0 x正确资料:,B,D6 P. L3 l& P# N/ \$ S; t+ N4 G
+ E: _; K2 I6 G" H* t- }" ^: Q) W3 X' J/ |) y
第17题,风险投资活动的作用包括（ ）。4 _, |- Q3 w3 B2 q
A、推动技术创新
, I: ]+ R$ g% n; m% e8 yB、培育中小企业. i" x5 O* }( z `
C、创造就业5 Y7 G, z, ?4 U: H2 P
D、促进经济增长
8 i' \: o/ y) I# ~) R. ^0 E正确资料:,B,C,D- i, w' a9 n8 F2 J+ v6 r* h1 `
4 a7 ^: j5 Q E! x: B
0 z$ O9 J$ p, N! ~+ X: e第18题,金融衍生工具交易的风险有以下特点（ ）。
( i; `: F& G+ u, N( {8 VA、管理层监管缺失
, q. F: z( T6 T: eB、极大的流动性风险
; W3 R" L+ p ?8 aC、风险的突发性和复杂性
4 K: T* Y( `4 ED、风险蔓延的网络效应
1 t1 N2 ] |1 s; D2 S3 L7 t$ f正确资料:,C,D5 ^: p9 s) {- H! ]1 i
6 G5 N- l& f, t: M8 a H. z5 `* `
6 s+ h. C5 U) n# I3 p. q7 t0 f第19题,证券自营业务面临的风险有（ ）。
: A0 ?1 z$ ^9 PA、合规风险
& k. D& i9 w' v" }9 y2 m( ^2 KB、保险风险
. x" e4 U! B* L# RC、市场风险
; \" P6 a- @5 O9 S0 `D、经营风险
2 W7 _* m3 d" m9 j' E正确资料:,C,D" ?+ F' }5 d s2 M9 q' i, i* B& g
% l" y2 L0 }. I4 f) L4 p- d
& x( b% Z& v1 k( W8 g$ x/ W7 [第20题,按基金的投资对象不同，证券投资基金可分为（ ） 。
/ I4 y' h9 W4 {! V- bA、股票型基金
' Z7 B: r' M2 d& L5 h/ J( P; r' KB、债券型基金
* E3 t ^) q% O- `: KC、混合型基金
: P- s7 b' J% a v# x5 bD、货币市场基金
9 F* f" Q& f6 a正确资料:,B,C,D
4 x; Z k; A8 ?, L% W- T* k
; j/ U% C. z' k" O% U7 r) S5 L2 ?8 \" n! T
第21题,兼并是指通过产权的有偿转让，把其他企业并入本企业或企业集团中，使被兼并的企业失去法人资格或改变法人实体的经济行为。
$ ^, O5 z; M! g! |A、错误) r8 _0 E8 {: X' ~1 @
B、正确. ]- L; Y0 I7 |9 n
正确资料:
" L# F) L- Y+ w- x. J/ W
, q' H& Z$ g* j/ d
Q" V( A% h0 H+ p e第22题,在一级市场中，投资银行最本源、最基础的业务活动是证券承销。9 W' v. H7 C y f
A、错误9 {' T* i7 H0 r8 z" P
B、正确
; ^5 y8 `, G: f s# r正确资料:; p6 E! v+ G) k/ x
' d- v( B) U+ v/ \7 v; D1 @1 e7 a) b6 J- d/ `
第23题,投资银行曾以直接股权投资的方式参与组建了J.P摩根公司。+ o7 t( C! U2 J1 g. H6 t; [
A、错误/ C$ ?7 s/ J1 \8 J1 d1 R
B、正确& n- b! \- Y7 b1 S8 O4 A& \% @
正确资料:
" Q% `2 l! P# q8 F3 ~4 `4 c& M* T. Z; T
. b* D3 Y2 g1 B
第24题,在全球风险投资业最发达的美国，公司制是风险投资机构的典型组织形式。
; o' \% U$ L; `. f& qA、错误1 B" P( e# \2 b: w. ?3 a
B、正确6 p6 S7 g) a5 @# j
正确资料:
7 n3 u: \/ Q- Q% ^: ~4 `. U+ D0 j- v
) M( N- S' y' P. w2 O! l1 C* Z, h" M+ C, V; q& \% P
第25题,清算与交割交收统称为证券结算。1 p! P* k0 _% l p8 n
A、错误4 i+ g; j& T3 T, P3 |1 ~
B、正确
, i5 Y w) U" U5 B. v4 R3 D正确资料:( q, F% E; J3 M5 f9 k, a
, d# ~4 b& R( ~, H$ r
, d; o l% O' W# c第26题,特许交易商制度也称为专营商制度或垄断性做市商制度，以美国纳斯达克市场为代表。
4 |7 s" ]! b5 q, M }A、错误
# k0 t; y9 l% o, RB、正确
0 M( z- J7 Q3 L3 V0 G4 d' y正确资料:
% ? G6 W, a+ W- c* U. q- x; N* O5 O
& X3 j- J, H6 d1 V2 P- F" X, j第27题,股权互换是指互换交易双方达成协议，同意在未来的一定期限内，以相同货币、相同金额的名义本金为基础，相互交换与不同股票指数收益相关的现金流。
% L: M; B v/ H+ i4 oA、错误
: y( w# }( U7 Q0 BB、正确
: Z0 X9 o! M7 A n正确资料:3 v. n4 V! y; ]
/ ~% W$ ?/ ?5 S8 c3 N1 B# t+ o
$ v4 Y8 F$ C6 B5 t" n% G" y6 u. {第28题,VaR方法指的是在市场正常波动下，即在一定概率水平（置信度）下，某一金融资产或证券组合价值在未来特定时期内的最大可能收益。
1 S' A" O% h5 l9 e. NA、错误
, i+ ?8 a7 }4 w) D2 r7 ^4 mB、正确
8 g6 B( o+ O. n正确资料:
/ t8 K( Z t) c( P9 u" Q8 |
- F0 y3 r/ V1 o8 ?
C: d% B" j( d3 x2 s第29题,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，净资本不得低于1亿元人民币。
- [6 P' q4 T5 i! ]/ VA、错误
$ B6 i5 \0 G& n- ]/ aB、正确 |2 f5 n" E W- L- G9 G+ D
正确资料:/ V0 D' l# L* O4 J- s
0 X3 i8 M# G2 u( R: A
9 B0 C' Y7 C+ n4 J
第30题,期货合约既可以在交易所中交易，也可以进行场外交易。
# Y5 [ d* V$ n+ n+ t- e! E) m2 QA、错误
- S5 H- \+ h n! vB、正确
x6 D) w; q* B. g# f正确资料:$ T" g9 Y, ^' I8 D y) f& O
; ~/ g- D( O4 T8 O5 @( n
9 p# W$ o' A' R! A' @; f! y
) @5 F" C4 L9 z$ Z. X: n5 Y& G4 C6 x0 `
9 H! r: \. I3 w( o* Q
% y+ D: T" \# X
3 d" g, A5 q" d& _+ s
! P, V! c$ F/ w8 u4 D, j1 h& V1 t) E
' \' I/ L' G) {" A2 `6 _( S7 f: j: K- J+ m3 c L2 p8 j# ` }7 N* Y
; ^% h" v' E6 _, v' M4 n% w
/ e$ C2 x. B& J" ?/ y: q3 d6 ?
7 X1 Q! x) T: {! P4 ` D5 {
8 Z+ [4 g: i/ r# h; W |
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发表于 2020-6-10 03:05:35
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