[四川大学]《投资银行理论与实践》20春在线作业1（资料）

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5 l: Y  M. J4 N! p1 c; @9 v
+ J4 f- ^5 k9 ?0 N1 F# t5 Y1 `【奥鹏】-[四川大学]《投资银行理论与实践》20春在线作业1
试卷总分:100    得分:100
3 U! K) |1 t( Q+ e* p0 }- v3 w第1题,当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（       ）。
6 b  u. R- v  I# yA、金降落伞；
7 b2 a# u4 i0 y0 E' P3 xB、毒丸防御；
C、绿邮勒索；
D、小精灵术。
& B5 t- O/ H$ P; y; _! s' {2 y正确资料:

' L+ e) D6 |. m! @% K: d$ o
5 n, _$ W- q4 z+ }- _& \第2题,投资银行的本源业务是（       ）。
A、承销；
0 ?/ W7 l$ r" }% G6 S; k: qB、经纪；
& d, H$ F! e& L8 w* ]C、自营；
/ M3 _; _5 g7 q* L( hD、并购。
# ?* U# r/ F/ r# ?. y正确资料:
1 c5 c/ C$ u( x; w  [

0 y& N, l- t' ]$ `: L: c# C" y& K/ u第3题,投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（       ）业务。
A、承销；
B、经纪；
C、自营；
( d+ o! w% P( V6 \8 y5 \  `D、做市。
; X2 X+ j+ \9 m+ G8 n正确资料:
- L( X% P* i) U+ r. M/ A, Y% p
. j! F% N, P9 G7 H- n
2 ]# w1 Q% N: N  E第4题,投资银行的活动领域主要集中在（       ）。
A、货币市场；
9 N& d: E; t: f: B/ yB、资本市场；
C、股票市场；
D、债券市场。
正确资料:
+ w3 H, I7 l1 g5 K5 ^3 J
- d: c$ S% G' ~( {; f. z7 n% `/ l
第5题,投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（       ）业务。
A、金融工程；
B、基金管理；
C、私募；
D、项目融资。
正确资料:


( f1 W" k' ]$ W第6题,证券发行的登记制遵循（       ）原则。
A、公开管理；
B、实质管理；
C、市场自由；
D、实质条件。
6 A5 X1 H9 L  i7 X8 s3 E正确资料:
: o! J- i0 s% C4 C) ^+ q: n# E. K

5 K$ k- ^" d6 t5 K  F: ^第7题,与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（       ）。
, R4 E0 U1 A4 @" C2 W5 i' @5 Y! t1 @A、货币市场；
B、资本市场；
8 R  {+ V6 j& K2 s" u8 rC、股票市场；
9 O( }8 s! f" {  ZD、债券市场。
正确资料:
/ s$ u  x/ [8 {& W& J2 I) q
8 a' m5 C) R, z9 C) F* c
第8题,先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（       ）。
A、代销；
) ]& E# P' M* u4 F6 YB、承销；
" f# R) H  Z1 v* U# WC、余额包销；
D、全额包销。
* X- b7 x0 [3 D8 A! c  d6 k正确资料:

" b3 W6 r( ^% q* Q% I/ x: ?! \0 H% Q
7 F. i2 c. m" c" n; p& U# O4 }2 w1 z第9题,在（       ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。
A、《格拉斯--斯蒂格尔法案》；
B、《1933年证券法》；
" [" ^4 T+ t! {, ]- K8 x& GC、《1938年玛隆尼法案》；
! v, @# k; D$ a. Y$ U& L, YD、《1940投资公司法》
正确资料:


第10题,投资银行区别于商业银行的业务是（       ）业务。
5 E3 Y' L. B4 g: B/ X+ Z0 l! Y0 N0 F' IA、承销;
B、经纪；
C、自营；
7 B" m0 V7 u+ ED、并购。
正确资料:

' S8 t/ N6 R; e" \6 `" {
第11题,根据发行的证券种类划分，证券发行分为（       ）。
: c% A! E, V1 b* ^% L, eA、股票发行；
B、公募；
C、私募；
. T* q2 A' [! @6 G, BD、债券发行；
6 b+ Q2 C) ^. J) s$ K$ NE、基金单位发行。
正确资料:,D,E


% B$ ~' f$ ~( h  q" \& y6 G第12题,影响承销费用的因素包括（       ）。
A、股票市场状况；
B、证券发行规模；
C、发行公司的信用状况
: _& S4 U( w. u' DD、发行证券的种类；
E、投资银行信誉。
( ]6 P" M' h4 r正确资料:,B,C,D,E
9 L& K) @1 w! p" }( e4 {% {1 Y

; A# i% G7 |) O第13题,影响公司债券发行成本的因素包括（       ）。
& p* b, z  e( T- O: F7 \A、金融市场状况;
B、储蓄存款利率；
C、发行公司的信用状况
D、发行证券的种类；
E、投资银行信誉。
5 G; J% ^( X  M$ P; [正确资料:,B,C,D


第14题,债券的信用等级主要反映债券的（       ）。
A、质量;
. h) f4 }' z2 p& j( V: r- _5 `B、发行计划；
C、还本付息能力；
% v& R" H& M1 Q+ A: DD、还本付息资金来源；
E、投资风险。
& G( B3 d6 j: v  K0 w正确资料:,C,E
3 K5 P4 `; I# Q7 {0 M

第15题,属于投资级的债券包括（       ）。
A、AA；
5 L, @! j: U; b1 `B、A；
C、AAA；
# e& Z0 o; @# e3 G( `4 ID、BB；
: b% L$ t$ M# H2 P9 G- sE、CCC。
6 {$ B) D5 r: O4 C; W正确资料:,B,C
  T, C/ s& ?! p4 g

第16题,证券发行管理制度大致分为（       ）。
A、卖空制；
5 J0 u6 v% I' x& s$ GB、信用制；
C、登记制；
D、核准制；
E、买空制。
正确资料:,D

. c# i' T  F4 E0 ~# Y, E
2 ]6 H' Q4 H. |$ }% b第17题,公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（       ）。
A、承销方式;
' Z9 g( B4 w% R" c. C' a# C% \B、承销程序；
3 O$ p2 P; n) Z8 q2 UC、发行定价；
D、承销费用的收取；
E、投资银行的选择。
4 i" Q' n/ z1 I. A! t# ?正确资料:,D
: k! A0 s6 e3 V+ g# j/ W

第18题,投资银行的信用经纪业务是指（       ）业务。
A、融资;
B、投资咨询；
6 |0 D, j' w  O- iC、融券；
D、自营；
E、基金管理。
9 ]2 r) [/ I/ H3 a+ `. O0 B正确资料:,C


第19题,在股票交易中运用的反并购手段包括（       ）。
; H4 J  C9 x& q; h5 vA、小精灵防卫术；
3 j, ~: X/ l* T+ O* ?B、毒丸防御；
/ U6 {8 b/ Q0 \" P$ ?, jC、金降落伞法；
% S$ K0 {5 T) d* sD、股票回购；
- C" B, h; o; }2 t+ M' ]E、寻找"白衣骑士" 。
2 p+ V  j# ^. q正确资料:,D,E
2 Z0 T9 L! x2 f1 C6 a9 c0 `6 a

第20题,在管理方面可以使用的反并购手段包括（       ）。
A、小精灵防卫术;
B、毒丸防御；
% b$ H5 u% j* F9 S" f7 H5 KC、金降落伞法；
+ d+ |5 }; ~6 N3 q* zD、董事会轮选制；
4 X! P* T; d- u6 n; L: |E、寻找"白衣骑士" 。
正确资料:,C,D

2 y9 p9 u& v" |! J3 X4 r
5 G1 P* {/ b4 f第21题,信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。
3 @/ E3 S5 v- A4 U; I# o- ~A、错误
B、正确
9 a5 L1 l$ j7 s4 z7 C( ^正确资料:
! O5 a# E0 T8 w  X; m! ^. x
5 I) c* l9 O% d+ M9 E0 _
3 w8 u8 j# x: w7 m3 A5 M第22题,风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。
' f% N, c' c  [, LA、错误
B、正确
. V) e- X0 H% A* L2 @: D) _正确资料:

, [7 A2 q8 M7 C1 s( {+ s4 @4 d# ]" r
第23题,风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
0 u1 K# H: N% [0 F3 X8 iA、错误
B、正确
正确资料:
: D- W/ J9 G8 [0 v  s

/ @/ D: x# w" z4 G  P% c7 K- f第24题,投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。
* m7 r, Z8 s5 o+ QA、错误
( u: x, u% }3 B8 ^* J8 ?3 tB、正确
' B! q, y! |5 c9 J% ~  u正确资料:

# m( h- E! U0 @! o  c% K0 B
第25题,投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
A、错误
B、正确
8 M, e. T7 Y  r! c. m正确资料:

8 R" N$ k- a. ]' e, Y+ o# G2 w3 j
第26题,投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。
A、错误
B、正确
正确资料:


第27题,在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。
+ N4 l! t& {% F; A( nA、错误
B、正确
正确资料:
8 w( e* Z+ X, A' ?( E* A, z  y

第28题,风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。
# l, f& x  {2 VA、错误
* B8 P& {' m  A8 a. q0 W; [5 n# ^) Y6 IB、正确
正确资料:
& p: A8 J/ U# t# ~+ v
1 S$ B" m4 i' P
* G" H3 s  T0 e" h& Q7 |+ d第29题,投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。
A、错误
$ g5 e3 z6 ~5 E' k, mB、正确
正确资料:


第30题,一国如果建立了"二板市场"，将有利于该国风险投资的发展。
% W" I5 P6 G. a$ K. @* {A、错误
% O3 R5 L( P& |# }" o: nB、正确
2 D/ p2 S6 @9 `) Y* ^# B正确资料:
- U9 V4 n, ~9 t3 L* n$ e; X

+ q6 p$ c) ?) s




  f6 M2 ]$ V6 u- r- J3 @) |
! o3 @2 o9 ~- N1 m) U5 t
7 E" a$ \: s) @% ?7 P" M  ~
1 Q; A5 z6 G( F4 G' T- G, @
1 ]2 r' ^9 G* L- |9 ?' \
" R* A0 B, s' g% u# u
8 E& K, @: C' Z# E: l
* u' S, J+ R8 q  X& {0 c6 C7 f0 E