[四川大学]《投资银行理论与实践》20春在线作业2（资料）

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# ]8 Y7 i; q) v2 u5 H! v$ n  a
4 b2 d$ C. n) u& A: L【奥鹏】-[四川大学]《投资银行理论与实践》20春在线作业2
试卷总分:100    得分:100
0 ?  p8 l  i' d' M第1题,投资银行在承销中，进行（       ）是为了寻求投资者的兴趣表示。
# n. ~5 W7 m/ j9 D# e  }A、路演
% g8 U3 v: O+ t' VB、墓碑广告
1 d6 ~$ h  o2 U4 F( S3 g% M( Q9 E+ VC、尽职调查
D、股票推销
正确资料:
/ n0 g1 v3 X/ d) ]" m
! A8 \  R# g) X
- I$ _& E6 z1 z& V4 w5 Z( u第2题,投资银行的本源业务是（       ）。
7 n8 W0 V2 `" z7 j) M) z* ?A、承销；
$ r, u' K# v/ r3 CB、经纪；
C、自营；
D、并购。
. R& b$ f1 |0 f, z* T) c8 O正确资料:
; q8 ]; i2 a7 k; y  s' R0 c9 V1 B* s

第3题,投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（       ）原则。
9 `' Y: }4 H$ g' u7 h* E9 yA、投资咨询业务；
4 H3 Q! x/ o" G2 l# z9 j& [0 aB、经纪业务；
% D; _3 t$ Q5 m0 S2 ]4 D  U& {C、报价；
0 K) Q, S: f) r' GD、做市业务。
* }" w5 ]2 C; |7 |" z2 S正确资料:


# R" |% O6 \, O! J: ~" {/ r第4题,投资银行的活动领域主要集中在（       ）。
# `, I" g% M8 O; I5 s! @A、货币市场；
B、资本市场；
C、股票市场；
D、债券市场。
正确资料:
# d& q0 m3 O1 @5 e5 ^5 w

第5题,位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是（       ）。
A、过桥贷款；
B、股权资本；
C、优先债务；
" ~$ u1 U6 Q* w/ v+ Q' DD、从属债务。
正确资料:
$ z( i6 E2 l; F- `% ^, n5 ^, ~

1 C1 _0 [9 [3 [; c( v第6题,收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（       ）。
A、管理层收购；
B、善意收购；
C、要约收购；
$ O1 o+ m' V+ p: }5 A3 TD、LBO收购。
正确资料:
7 K4 c: P( [, l6 X2 U
8 }* P) ?/ W8 \" C! P: ]
. [, |* I6 I4 j( s第7题,与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（       ）。
A、货币市场；
B、资本市场；
- N3 [- b- c* t$ i3 @0 g" z: NC、股票市场；
6 J- e2 ^# K$ vD、债券市场。
% [2 V9 Z5 m; Y正确资料:
6 _. `6 U( ], }( R& \0 \
, K# x' _+ L" K5 `& G6 W, _/ i
第8题,先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（       ）。
A、代销；
B、承销；
' v: V+ q* W) b6 aC、余额包销；
D、全额包销。
# a2 d/ u1 t3 [8 @正确资料:


* j8 F' U1 e6 {7 Y8 t! o5 i* A$ P2 X第9题,我国国债招标发行采用的是（       ）方式。
3 e. }8 f/ B7 t+ @( d8 J$ DA、美国；
B、荷兰；
C、英国；
% d% q# x5 ~9 a, p/ OD、德国。
正确资料:
: s" u, N: D8 [  g$ o
' T. F1 x. K: z( M
( @( D- F- e" f! o第10题,（       ）又有金边债券的称谓。
+ V3 L8 v& T; T7 a! i+ V5 KA、国债；
) z* S! V  {# n2 }/ C& lB、金融债券；
C、政府债券；
9 U5 R' |! w" _) W4 b+ Q; @; @5 FD、公司债券。
$ y; m8 }0 |% o! K) o( ]2 _正确资料:

7 |+ d- Q! W' ~' S1 z+ |# w- w* h
4 H4 g! O0 P' C第11题,风险投资机构的职责包括（       ）。
. E  b2 r; }6 ~* d0 |+ rA、筹集资金;
+ f9 t$ T* M8 j. _7 Z1 `7 M9 WB、参与被投资企业的经营管理；
C、盈利退出；
3 ~, @" A: t2 A+ oD、评估选择投资项目；
' V! a7 I( [; SE、开发风险企业适用的技术。
  ~4 x  ?1 y3 M2 A正确资料:,B,C,D

0 g1 }& d0 i$ M1 M8 R
9 @4 h4 ?( @: V1 l9 K! r6 A: y第12题,证券承销的范围包括（       ）。
0 F! {; R4 r) Q: HA、政府债券；
B、外国公司发行的证券；
$ n% l, I& M0 WC、国际金融机构发行的证券；
D、国内公司发行的债券；
E、国内公司发行的股票。
正确资料:,B,C,D,E
# G6 d# u& E) l: U; f1 @

第13题,投资银行的传统业务包括（       ）业务。
A、承销；
9 `' q/ l. Q( a; qB、经纪；
C、自营；
8 M# I/ l$ J0 A- N, K( t& R( s' HD、并购；
E、基金管理。
正确资料:,B,C,D,E

3 P. A' X* r) s3 f7 U! I, o
) S7 I! K' d1 _' v" v" D+ p( q1 k第14题,与公募相比，私募发行的特点是（       ）。
A、购买者是特定投资者；
$ ?' a3 ~4 K  ]" \1 rB、监管宽松；
3 d% g2 i/ @1 V$ x5 p* \C、融资速度快；
7 T* L# @3 i2 e, p4 bD、不需要公开发行证券；
0 b6 L4 T8 ?- G" X' ?E、发行价格协商而定。
* `$ X* Y) e; E4 c正确资料:,B,C,D,E
& A6 M  b9 |2 g& L7 j

第15题,债券的信用等级主要反映债券的（       ）。
, |- [5 T6 H, Z& O1 U. s* y$ QA、质量;
- d( _& H2 P# g2 G- Z9 N" ?B、发行计划；
C、还本付息能力；
D、还本付息资金来源；
E、投资风险。
* K8 T5 `- y+ Y' q$ O% }& N正确资料:,C,E

' ]- s1 z# e$ Z+ c8 `# L9 Y- _6 z! k$ T! l
第16题,证券发行的公正原则是指（       ）。
A、反欺诈；
, W- A/ r, `- ]. f* j: x) m0 ^B、反操纵；
4 C: N! Z# s( H- e. b& k! L* s% h& N- AC、信息披露；
D、反内幕交易；
E、反投机交易。
) x$ {" f& \3 O; o' L正确资料:,B,E
: }0 W1 o0 s2 q4 }# Y( k

! J0 d6 F% ~* J第17题,投资银行做市业务的目的是（       ）。
A、获取坐庄机会;
B、获取价差收入；
, {' f- s. ]: j4 BC、带动投资银行一级市场业务；
D、进行大宗交易；
E、建立头寸。
正确资料:,C


+ x  u. L( `$ S第18题,公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（       ）。
) B6 X8 M4 v7 x/ z7 M& nA、承销方式;
B、承销程序；
; p$ K" c# Q( ?$ \8 gC、发行定价；
D、承销费用的收取；
E、投资银行的选择。
正确资料:,D
; I, |1 I* @5 n, d5 \; V$ Q  I' X6 }
& J2 a: J  b, {1 {, P+ |0 J
7 U8 o1 @0 c# z第19题,在股票交易中运用的反并购手段包括（       ）。
* A" K; L2 G9 E  d* yA、小精灵防卫术；
/ p# D% X% O# ^/ }) @B、毒丸防御；
C、金降落伞法；
8 P) t; k* i6 A1 RD、股票回购；
& i. ?" K& o* D: f7 G5 @  B5 hE、寻找"白衣骑士" 。
$ C9 w, T, H# S2 t" j; C+ \正确资料:,D,E
$ N/ S& D' d+ x7 A, i" q. f
1 g8 H0 ]1 j+ m7 g0 E, q$ |
+ R& \" U5 L# R% [第20题,证券发行管理制度大致分为（       ）。
  s* b2 o  W1 o  B# j4 T+ z2 u3 dA、卖空制；
B、信用制；
& d4 [. ]% r- A  ?/ {8 mC、登记制；
* v4 \* r9 M  M9 wD、核准制；
E、买空制。
& b3 E4 q: m2 c! H正确资料:,D
9 K: _9 {7 }0 x( u2 _5 v
# p( r) i% v$ l/ [" V
第21题,为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。
A、错误
B、正确
正确资料:

+ j# J: ^: p% n" P5 R* Z/ z
第22题,投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。
A、错误
7 k. o2 ]* _# T  Y* J5 |7 p: pB、正确
正确资料:
" }9 j9 `9 Q3 s: O% e. X0 m
, M" y3 L3 G: [0 Y1 x# D
第23题,信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。
A、错误
) H' m# ~7 l9 b( rB、正确
" `8 M7 C, F% h( f( L- ?8 f正确资料:
' q% ~. r( _( a* {* E0 n* `
1 |% t+ m2 r. k: X% _5 V
第24题,风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
A、错误
B、正确
正确资料:


* u1 U0 e3 |) N/ Z第25题,投资银行可以以自有资金为并购企业提供期限短、利率高的过渡贷款。
A、错误
B、正确
正确资料:
! p. t. z" ~, N' A" {# D; m: e

3 Z, n2 F4 M. {2 ^4 M3 V第26题,因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。
) @, a% X& q2 a. |- \( F; KA、错误
+ x) T  ^7 d3 f3 z  H  f2 K( fB、正确
正确资料:
- T+ A& b7 e, U# F
) U6 @% V$ o" c+ x+ N
' A1 _) Z  l, s, K2 S第27题,当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。
A、错误
B、正确
正确资料:

; {# b  P3 c  E% x7 x6 f3 H+ B
8 }: D$ g/ u" A6 O9 A% Q9 L第28题,投资银行是指从事投资业务的银行。
1 ~. C! a1 ?6 x/ n. wA、错误
: F) t& R% ?/ B0 n! N6 CB、正确
正确资料:
& A! R6 D4 S+ C$ z) f  X- z
# M5 k9 r/ A: D) ^& n" t2 t
& _, ^  T' ^* z$ r# {# C第29题,投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
A、错误
' q, b8 T3 W/ }) g; j0 Q( L% ?B、正确
正确资料:
: }1 ]9 ^% q; P! t- i, X9 `

第30题,一国如果建立了"二板市场"，将有利于该国风险投资的发展。
  I4 f7 Y: F6 @8 tA、错误
B、正确
2 w3 B0 W! M( W( g) r正确资料:

9 h* j3 o9 c1 H/ m4 |6 R, t





0 t% s- V2 b8 o* [- J8 s& H) x

" ^1 H, h. I, f0 Z2 i
4 H  v! l+ j$ K& M$ ]% ]/ N7 {
+ }& Q6 u& U- A- ~4 k* f, G
9 r. S, h: h( y) b

范几禹

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