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四川大学网络教育学院证券投资学第一次作业2 N8 g7 \3 u8 O6 \2 I$ Z# k
一、单项选择题。本大题共10个小题，每小题 3.0 分，共30.0分。在每小题给出的选项中，只有一项是符合题目要求的。
2 v, v; l. I6 Q1. （ ）是由中央政府为筹集资金而公开发行的债务凭证。
& i2 s8 ^4 `6 Y: V! GA. 地方债券# O4 j7 g' Q8 s7 k
B. 金融债券0 ]: B8 ~3 [) I2 x) ?3 Y& }4 ~! Y
C. 公司债券7 d4 v" r/ R/ l3 Z9 m
D. 国家债券
' x' q! y# F" v0 ~; e- t5 Y4 E
. r) W$ v/ Z6 a) F9 @5 F2. 注册地在中国内地，上市地在香港股票市场的股票是（ ）。+ \; T0 b: y4 U4 w# Q
A. N股4 | R/ } }' ^+ M$ c5 I
B. S股$ ]" N* r- C- p" Z2 K n' [
C. H股( W8 N- ?4 u3 T6 A, C9 D. k
D. A股。
& H4 f* N" o5 f8 f3. 按利息支付形式，债券可分为( )。8 n# u! D2 P6 k& F" E
A. 付息债券和贴现债券
0 S8 ~& C3 k& b8 p. JB. 贴现债券和浮动利率债券 2 K4 F# K; V# X9 s; @4 E% i
C. 固定利率债券和浮动利率债券8 j) o X1 t: {1 }$ \! S Y
D. 付息债券和浮动利率债券6 s7 J7 F" L' d, @6 b
4. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运作。! ~' I7 H3 F4 B4 g
A. 基金托管人
7 q" W1 {0 y) R N9 f& YB. 基金承销公司
. R% L7 n1 g% Q3 u, }( jC. 基金管理人( @! x8 I# v( l( j, |
D. 基金投资顾问
# e1 N8 `+ r) ^5. （ ）的基金证券在证券交易所上市交易。
3 i l8 U6 c, W, AA. 开放型0 H2 |7 ]1 c- Z$ d
B. 封闭型
/ L( p$ r! S& q- O d yC. 公司型
' ^ K& l& ?7 j5 u) L! I5 AD. 契约型
- W2 W* }) C& V5 O# t6. 证券发行市场又被称为（ ）。
$ `1 |- D/ {3 [A. 一级市场
$ ?9 w2 E$ `/ e' m0 IB. 二级市场
) O! V% c+ z) w, l+ eC. 三级市场4 H; A! ~6 X5 P& k2 Q
D. !!!市场
9 u" S& n) ]) \3 i: C+ m2 |0 J& A0 t7. （ ）是为一些达不到上市标准的高新技术企业发行股票并为其上市交易提供机会的交易市场。
4 i& P/ @0 Z- |4 M' c: SA. 一级市场. [; B+ \6 ~/ R: D
B. 初级市场- k6 J3 P& i8 {& q9 o% q- s
C. 二板市场
+ w. T; @% F. j, n: |/ [9 W yD. 柜台交易市场9 t% u; M0 g, \
8. （ ）是债券发行者公开向社会公众投资者发行债券的一种方式。
2 e# `$ Q* J1 l$ k7 h0 _+ [A. 定向发行9 D" c5 @6 X y% P6 l2 m) a" J
B. 增资发行* Y b) Q" k$ `; d- H
C. 公开发行
$ C0 m- P$ g. ^. E! c/ eD. 面额发行# h8 F# Q0 @7 e7 w9 Q# V+ t9 f
9. 下列哪项不属于股票首次公开发行的条件 ( )+ J8 \4 z" o0 O0 P3 j8 x1 [
A. 生产经营符合国家的产业政策( |# H9 R: \$ X0 e$ e
B. 股本总额不少于5000万元 : @ [6 N; ^/ I3 y" w) @
C. 近3年连续盈利$ b! l2 n; c+ p) k$ O$ ?
D. 公司员工多于1000人& ~3 x0 b" D: N* p$ Q/ P
10. 在道•琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的（ ）家公司。 " P, V+ [# v( C# i3 T/ G
A. 10家, @8 Z% x' {7 k8 d" Z, v- {
B. 15家
6 X; q. J1 Q* z( Y+ Z6 SC. 25家# B' C1 M7 ^8 r" ] p1 P
D. 30家
0 t& ]5 L3 X* F* Z2 [二、多项选择题。本大题共10个小题，每小题 4.0 分，共40.0分。在每小题给出的选项中，有一项或多项是符合题目要求的。% t7 A# l& L" j9 J
1. 股票是一种（ ）。2 h6 s7 K; ^# P( H
A. 所有权凭证6 a8 g* P+ B+ o& H2 f% d' b
B. 有价证券& J ]' }3 o" g# {: u
C. 设权证券 x/ N9 b$ V# T: l; X, R7 h+ ]1 Z
D. 要式证券* I5 ?# ^) ], o: b
2. 以下属于开放式基金的特征有（ ）。' `- T- m' H% ~8 u0 v, d. p
A. 规模不固定) _" G: c z. ^8 |; S
B. 期限不定 ' I' P+ [0 p8 f
C. 价格由市场决定
4 ?& @+ ^) X5 Z RD. 可以上市交易
; O' q- F1 k9 z! t2 I$ F, K3. 属于证券市场的有（ ）
7 D& ~* H1 i2 q# p2 PA. 股票市场- s5 r2 Z# s K
B. 债券市场) S$ s* Q0 B3 Z( a/ m
C. 证券投资基金市场
. [. R% z0 C) _) R& P3 SD. 中长期信贷市场
8 \, W! @' \" `& S4. 证券市场上的机构投资者主要有（）。
$ K! z/ G! T6 u! F7 _$ e( QA. 企业单位
) c' w+ ~$ M. T" N6 l) MB. 保险公司 * `0 i! y# v/ p3 \3 U: g* G8 d
C. 证券公司1 e: n8 Y, T1 J3 h# j2 F/ [0 Y
D. 共同基金
, S% v) L& e/ h3 R( Z3 C# p5. 我国主要的股票价格指数有（ ）。 4 N6 D) ]( O. l0 M3 o8 C$ F
A. 上证综合指数. ?+ z9 O3 H7 A/ |' f4 b8 d4 e' n
B. 深圳综合指数! y7 d$ g0 b! F
C. 上证30指数& e7 V* e& m) d K
D. 深证成份股指数: [+ _$ K& |5 ?
6. 受经济周期影响较为明显的行业有（ ）。 3 `( A4 Z9 `- q5 ?" j& }
A. 公用事业7 l" E s i- s3 J7 n6 ]% R2 n
B. 房地产业
/ Z. E" q K ?. oC. 旅游业( h( q$ F$ g* ]$ N5 V4 G0 R6 k
D. 钢铁业
9 `" w1 P& \( [9 f* y% U( u) z2 L: k7. 在下列几项中，属于选择性货币政策工具的是（ ）。
: i, Q6 i4 [8 j5 i KA. 再贴现政策3 z& k9 d+ l% m% r% c# @
B. 道义劝导, l& M7 g: S. v6 {% v @
C. 直接信用控制+ z9 X; i% I7 v# }" G) m/ |
D. 法定存款准备金率8 {% [' e6 H" r8 t4 V* b8 {
8. 以下属于股市利好的消息有（ ）。
* M" R6 D* E; C! F" b) FA. 经济稳定增长
# P. v, E8 z1 s$ T1 q' P1 lB. 失业率下降 , [4 W2 \( Q* h, ~
C. 利率上调) X" O2 s R2 i- w- U
D. 股票发行速度加快 r" H$ K/ J1 @2 {4 D- p) |
9. 财政政策手段主要包括（ ）。& D% A# K9 o& @
A. 税收' h0 P& m3 s* W7 M, j
B. 财政支出; P a. }1 `, L
C. 国债发行
* y$ H: Q2 L( S8 MD. 再贴现3 k7 Y C$ A3 b7 ^8 |3 ]
10. 公司经营环境分析的侧重点主要包括（）。
" N& j) W# D2 R* n2 H4 [A. 公司的竞争地位分析# B* V; e$ P/ U/ D4 [6 s* b- i
B. 公司盈利能力分析 * p1 e9 j$ O n( R' ~* f
C. 公司经营管理能力分析3 M; \! d+ f* {5 G" }
D. 公司的经济区域分析! `. m: C3 S- L# I% V2 `, A3 U
三、判断题。本大题共10个小题，每小题 3.0 分，共30.0分。
- w m9 m" i W" S1. 股票是有限责任公司发行的证明股东所持股份的凭证。（ ）+ T% }7 c. q! M- e: q F
正确 错误 & h+ c* x8 h* Z. [6 X0 W
2. 我国《公司法》规定：股份有限公司对社会公众发行的股票，必须是记名股票。（ ）
+ Z% V# N! i7 ^8 `. J ^ 正确 错误 8 M7 h. M! p' k Y
3. 记账式债券没有实物形态，而是在电脑账户中作记录的债券。（）
H. f9 `" G0 [; [9 l7 r! D; q" ~ n 正确 错误
2 f: A2 \: E6 a9 p4. 开放式基金的基金单位总数是固定的，投资者必须通过证券经纪商再二级市场上竞价交易。（）
! u' j% x6 B+ C1 I' ?. r' ?7 M ? 正确 错误
* t% M' I. k+ j5. 配股是上市公司使现有股东按其所持股份的比例认购配售股份的行为，它是上市公司发行新股的一种方式。（ ）
* b1 k2 ?; K3 }/ @! X, x( _6 t 正确 错误
8 B# c' \) _0 d6. 证券交易所是证券交易的主体，决定了证券交易的价格。
0 w3 F6 M) E2 S- H# s 正确 错误 5 u2 [$ G9 A5 z" E( C0 o$ V
7. 《证券交易所管理办法》规定，我国的证券交易所实行会员制度。6 J; Q0 j- U, R7 {
正确 错误
2 K! W$ O' w7 j3 f; O- E$ k8. 股票价格指数是反映某一支股票价格变化情况的指标。) f8 f, [7 h [6 t/ |" C5 X C
正确 错误
" R# J- }8 V1 _# x! s C) {, ?* H9. 随着市盈率的上升，股票投资价值加大。4 T2 e7 p. F, f5 p) g9 G! _
正确 错误 & M$ u: k& d+ y- @, }3 C$ R) a, w
10. 利多消息公布之后，股票价格必然上涨。
5 V0 e8 I, T8 J5 r 正确 错误
& u% V- e4 [# g1 J/ L! W6 B8 `6 K" \) F# w" a: `4 o+ o- E
+ m$ |, }7 c" v) B& z/ r
2 V/ J3 |. A/ r2 o% Q7 k: x+ ]
/ Y# I$ v& [9 h+ v1 w* H( S/ X7 }. \. e% E
2 O- o @3 g% O* g" C1 D2 I4 E
四川大学网络教育学院证券投资学第二次作业
0 Y) D, ^; J' _5 }) h7 w一、单项选择题。本大题共10个小题，每小题 3.0 分，共30.0分。在每小题给出的选项中，只有一项是符合题目要求的。
8 N( e# K% x: g+ T) l) a0 {1. 计算上证综合指数所用的权数是（ ）。6 d6 {# y% D) L( X7 y/ o" T: o
A.
% s8 ~, }4 S' | P- a8 Q" s股票发行量
7 |; @5 U/ D% `1 _B. 流通股本
& y7 j; Q s6 B9 J; m# W4 rC. 国家股. n3 \+ a% h2 G. _+ e$ H
D. 法人股和社会公众股5 ~3 `, t! M G" [, ]8 Y9 e& C
2. 由于通货膨胀引起的投资者实际收益率的不确定，称为（ ）。
" k5 p7 L* }7 Z! GA. 宏观经济风险, S O$ a& b% e4 X7 c6 v
B. 市场风险- w2 ^) `) ]2 y, L
C. 购买力风险
! c9 l- V! G& z2 J& V) iD. 财务风险+ r7 ?! B, V% Y7 T! ^, f
3. 一般而言，汇率上升，本市贬值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而（ ）。, ]$ P7 @1 r9 D
A. 企业的股票和债券价格将上涨 6 K3 i \% j5 `' ]- F" e8 U
B. 企业的股票价格将上涨，债券价格将下跌
# S3 H) G" s' n, d0 E- \% w$ JC. 企业的股票价格将下跌，债券价格将上涨 $ a: x( U! x: X3 n) f9 a
D. 企业的股票和债券价格将下跌' U& F# ?7 z4 o6 i5 J+ C$ K
4. 以下（ ）不是财政政策手段
; C8 C4 k5 `, A4 F$ i7 l" gA. 国家预算. F' l# q# H* t( g
B. 税收
/ {- y$ E) q$ \0 G4 FC. 国债
7 O% K3 e' u1 I( `0 q: ^, kD. 利率: P3 B( c7 \( N4 q6 ^
5. 稳定增长是处于( B ）的产业的典型特征。 ; F0 ~; H2 m- d ]- u0 [0 B+ R
A. 初创阶段
5 e3 z3 u& e6 m/ w& e! O2 w4 c/ WB. 成长阶段) l6 C! Y2 D6 l& X+ K; k
C. 成熟阶段3 c" l) Z3 \1 h
D. 衰退阶段$ K- k( B+ H: d5 H- a' z
6. 速动比率比流动比率更能真实地反映企业的短期偿债能力，是因为将( ）排除在了流动资产之外& y7 Y! B! D& q$ r
A. 应收账款
" x6 l. [! Q6 N: cB. 应收票据 I0 o5 R; V: N
C. 存货4 ~; |9 h) M6 g, j4 X& R1 D
D. 短期债券: A* }9 p- I! @: R% @9 B
7. 净资产收益率是反映企业（ ）的指标。5 o- \. [( P8 C4 A7 [/ J
A. 短期偿债能力
! z+ \2 n; v# {6 k) i# l- I9 \ jB. 长期偿债能力
" i9 K& u" b2 [* A' X* iC. 营运能力
: U$ m! l7 x" w+ S+ p/ i7 HD. 盈利能力! _0 N4 B0 T7 x) F# ~; K! N% l- G0 A
8. 技术分析是一种直接对证券的( ）进行分析的方法。
5 }, u, x8 ?/ X, P& F: U' ? i/ d+ bA. 内在价值8 K6 v k/ i4 Y2 ?( W
B. 市场行为/ S0 d. N# A$ D4 B
C. 盈利性; x: e A8 P* s: E
D. 风险性1 b' u. V6 Q* T/ i# u$ G) S
9. 技术分析偏重证券（ ）分析。
) O0 s+ A6 e! } n8 Z* mA. 基本面
( z; q2 v; e L; bB. 供求/ Q1 G1 D! `* o; M) ~: n
C. 趋势$ Q' h+ c2 x1 L
D. 价格8 A5 n4 _# ? C
10. 下列哪项不是证券投资技术分析的假设（ ）
9 G1 A: ~3 J" A7 C, P+ hA. 相对成熟的证券市场 ! i3 d& f& b! M6 u& ]$ g W& ^9 D
B. 价格反映一切市场行为
9 t9 K% j& ~* V1 xC. 价格跟随着特定的趋势变化
- ~# t- W* Q$ O, X) cD. 历史会不断重演2 i D3 K: f( b! S4 {2 r. j0 S
二、多项选择题。本大题共10个小题，每小题 4.0 分，共40.0分。在每小题给出的选项中，有一项或多项是符合题目要求的。& {1 a. p. Q* T) X
1. 在公司基本分析中，我们可以通过（ ）等方面来进行上市公司的区域分析。* [- F! x0 c K% X- K3 V
A. 区域的比较优势( D$ n8 R0 V4 ^/ e7 G% A6 P
B. 区域内政府的产业政策
* S9 y) x' u: u0 w: iC. 区域内的经济特色8 W R. Z& w& u1 g
D. 区域内的自然条件和基础条件
3 s" f/ E) ?7 W9 t, L4 R2. 在公司分析中，反映公司盈利状况的主要指标有（ ）。6 x1 X0 M5 m. o
A. 销售利润率
! d: e2 R2 Z1 Z L4 ^- _B. 成本费用率 9 ]; }! L0 W6 e! l; b1 ^
C. 资本收益率
# ], } h+ a$ I+ mD. 资产负债率
2 e" V. V, c0 H2 b9 X3. 下列指标中反映公司经营效率的有（ ）。
% {2 ?+ e8 C' o* n9 P& ?* WA. 应收账款周转率
7 M) g6 o0 k. HB. 净资产收益率6 |/ [" Q! E! ^( l
C. 存货周转率
- A* \& m. Q- O3 A7 e# KD. 总资产周转率
3 }7 ?4 }; b5 N' m8 e4 Z( \$ q4. 证券交易所内的证券交易竞价原则为（ ）
! N. I( s" R J' o4 c$ `A. 价格优先
, F8 b0 r) q; ]* D3 H$ qB. 委托优先 ( Q$ l. f& }5 `; k+ @2 E
C. 客户优先 : B& D2 C f. V- O2 X- j5 {
D. 时间优先
$ ?; Z) Q3 d8 }# ]- t c# v1 F* K5. 道氏理论的主要原理有（ ）。- v V4 M9 l5 v0 `; L
A. 市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
1 n/ w1 M$ P# Q) P' eB. 市场的每一级波动可分为上升五浪、下跌三浪 6 z% X$ C$ T0 T% B+ [8 `. }
C. 交易量在确定趋势中有重要作用
4 \0 u; \; y9 e' h0 N0 W6 w- eD. 收盘价是最重要的价格
2 E7 ^; b8 G9 v6. 技术分析理论可以分为以下哪些类型（）。
; P6 w# F, @0 o3 d# ^# @A. 随机漫步理论
, x% U% n5 w9 MB. 切线理论
0 i2 C: _' a2 q! p1 mC. 意见相反理论
3 V2 F# d. Y6 k# bD. 资产组合理论& P9 E& H! P1 m" D
7. K线记录的是证券在一定时间内交易的( ) 等几种价格。
, S! s. _5 r( bA. 开盘价
$ D0 f" N* e6 n1 u5 B7 rB. 最高价1 ]3 c9 Q x J. _8 j% C( g
C. 最低价
5 ]% [5 g, |4 f5 z, h+ oD. 收盘价* ]1 f2 Q2 Y% @- ^& N# @
8. 股价运行趋势可以按方向划分为（ ）。
6 ]) G. A3 j5 g2 E' I) K2 BA. 主要趋势' {: y+ C7 I- t: v/ e6 l
B. 水平趋势! u& P3 V# x$ b8 r4 r
C. 上升趋势9 h6 ]. `$ L' ?. H
D. 下降趋势
4 F8 s+ M0 V6 G+ v9. 属于反转突破形态的是（ ） d+ p- n# `3 R" S8 w
A. W底
! d+ _1 ~) q4 a# hB. M顶
0 x( `# \( p6 I/ rC. 圆弧形态 - J0 ]- `# x. Z# p8 c4 c3 q# w
D. V形态7 l8 e# D4 J5 v2 `4 D1 u2 W; c
10. 可能上涨的形态有（ ）。9 [$ n0 A. Y' ]% ]6 x7 T: l
A. M形
Y4 }) S) {9 Z5 ?B. W形$ j) y A: B; l7 p
C. 圆弧形6 d" {, I( [$ x( ^/ n3 V
D. 头肩底形
. O4 m* t" V0 b1 z. [7 y( O' s1 Q三、判断题。本大题共10个小题，每小题 3.0 分，共30.0分。
1 U& J2 u: U, s7 x' f6 v) }1. 上市公司向社会公众分配红股时，资金来源是投资者缴款。（ ）
5 j9 b. A9 ^1 ]0 I 正确 错误
+ ~$ o! k* d" s* L% k2. 基本分析能够帮助投资者确定股票买卖具体价位和买卖时机。（ ）
! a6 y2 Q& D- D& }) }6 q' i: x 正确 错误 % ]- ~ a' v- S% ~
3. 无论在理论上还是在实战中，大阴线只可能出现在下降趋势中（ ）。
0 E; T. { u L, Y- ?! c% Z% S) l- J 正确 错误
1 z& T% g: M3 y* m1 O4. B股是在中国证券市场上以人民币表明流通面值，以外币认购和交易的股票。（ ）。- h, [: E- u% U) B4 Z) v# b
正确 错误
; u* F# Z/ t$ d/ t% @/ t2 p5. 在完全竞争的市场类型中，一部分企业能够控制市场的价格和使产品差异化。（ ）9 s! S; P9 s3 K+ |
正确 错误 6 @0 v l$ n8 q& e4 a6 Z
6. 从理论上讲，资产重组可以促进资源的优化配置，有利于产业结构的调整，增强公司的市场竞争力，从而提高公司的股价，为投资者带来较大的投资收益。（ ）" G' ^" E, c4 r3 w: G' G
正确 错误
+ g/ [6 {* K& b: _% z7. 价、量、时、空是市场行为最基本的表现。（ ）
0 D3 C" @; L5 j* |# j 正确 错误 6 z" s3 n" v2 W4 n
8. 只有在下跌行情中才有支撑线，只有在上升行情中才有压力线。（ ）
0 G+ ^0 r5 v1 H! b& r+ B# ^ 正确 错误
e9 `9 g# |( f% [+ U% V9. 一般来说，利率和股票价格是反向的。如利率上升，股票价格下跌，原因主要是，利率上升，导致企业成本提高，利润下降，同时，由于储蓄利率提高，有部分资金抽离股市，导致价格下跌。（ ）/ c0 o' ^) R/ ~
正确 错误 $ U0 x- O" Z$ c+ p% X& F9 f
10. KDJ指标就是随机指标，它是根据供求平衡的原理测量股市买卖力量强弱程度的指标。（ ）. K# y- n( d1 R; L8 Y1 f1 M
正确 错误
8 x1 D& @3 M$ A& g4 O6 N
) ^6 o* M2 z1 L& ?5 b h: K. k+ ~) K+ a
5 g; ^& r% X5 r0 Y# _, h1 u/ j) U+ _ |
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发表于 2012-3-14 17:04:18
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