兰州大学《证券投资与管理》2011春第四套作业（免费）

久爱奥鹏晓林

题号:1  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:5.26
内容:
国库券是指中央政府为弥补正常财政收支不足而由国家财政部门发行的（）债券。
A、短期
B、短期或中短期
C、中长期或长期
D、长期

标准资料:B
学员资料:B
本题得分:5.26

  题号:2  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:5.26
内容:
债券投资收益不包括 ( )
A、利息收人
B、买卖差价
C、股息收人
D、利息再投资收益

标准资料:C
学员资料:C
本题得分:5.26

  题号:3  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:5.26
内容:
以一张面额为100元的债券，票面年利率为5％，发行价格为90元，3年期，直接收益率是 ( )
A、6%
B、5%
C、5.6%
D、6.5%

标准资料:C
学员资料:C
本题得分:5.26

  题号:4  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:5.26
内容:
债券的票面利率通常比同期银行存款利率( )
A、低
B、高
C、差不多
D、相等

标准资料:B
学员资料:B
本题得分:5.26

  题号:5  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:5.26
内容:
兼有股票和债券双重性质的金融工具是（）
A、优先股票
B、可赎回债券
C、可转换债券
D、金融债券

标准资料:C
学员资料:C
本题得分:5.26

  题号:6  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:3.95
内容:
股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利（ ）。
A、现金流贴现模型
B、零增长模型
C、不变增长模型
D、市盈率估价模型

标准资料:B
学员资料:B
本题得分:3.95

  题号:7  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:3.95
内容:
某投资者用952元购买了一张面值为1000元的债券，息票利率10%，每年付息一次，距到期日还有3年，试计算其到期收益率。
A、15%
B、12%
C、8%
D、14%

标准资料:B
学员资料:B
本题得分:3.95

  题号:8  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:3.95
内容:
光头光脚的长阳线表示当日（ ）。
A、空方占优
B、多方占优
C、多、空平衡
D、无法判断

标准资料:B
学员资料:B
本题得分:3.95

  题号:9  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:3.95
内容:
反映公司负债的资本化程度的指标是（ ）。
A、资产负债率
B、资本化比率
C、固定资产净值率
D、资本固定化比率

标准资料:B
学员资料:B
本题得分:3.95

  题号:10  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:3.95
内容:
与头肩顶形态相比，三重形态更容易演变为（ ）。
A、反转突破形态
B、圆弧顶形态
C、持续整理形态
D、其他各种形态

标准资料:C
学员资料:C
本题得分:3.95

  题号:11  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:3.95
内容:
衡量普通股股东当期收益率的指标是（ ）。
A、普通股每股净收益
B、股息发放率
C、普通股获利率
D、股东权益收益率

标准资料:C
学员资料:C
本题得分:3.95

  题号:12  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:3.95
内容:
收入政策的总量目标着眼于近期的（ ）。
A、产业机构优化
B、经济与社会协调发展
C、宏观经济总量平衡
D、国民收入公平分配

标准资料:C
学员资料:C
本题得分:3.95

  题号:13  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:3.95
内容:
心理分析流派所使用的数据具有（ ）的性质。
A、只使用市场外数据
B、只使用市场内数据
C、兼用市场内外数据
D、只使用现场访查数据

标准资料:C
学员资料:C
本题得分:3.95

  题号:14  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:3.95
内容:
能够用来判断公司生命周期所处阶段的指标是（ ）。
A、股东权益周转率
B、主营业务收入增长率
C、总资产周转率
D、存货周转率

标准资料:B
学员资料:B
本题得分:3.95

  题号:15  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:3.95
内容:
套利定价理论的创始人是（ ）。
A、马柯威茨
B、威廉
C、林特
D、史蒂夫罗斯

标准资料
学员资料
本题得分:3.95

  题号:16  题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确资料，资料可以是多个）  本题000:3.95
内容:
证券服务部管理规章制度包括（ ）。
A、人事管理制度
B、设备管理制度
C、安全管理制度
D、计算机信息管系统理制度
E、稽核管理制度及其他管理制度

标准资料:ABCDE
学员资料:ABCDE
本题得分:3.95

  题号:17  题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确资料，资料可以是多个）  本题000:3.95
内容:
担任主承销商的证券公司应当重点关注并在尽职调查报告中予以说明有（ ）。
A、存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易
B、上市公司前次发行完成后，效益显著下降
C、或利润实现数未达到盈利预测的85%
D、与同行业其他公司相比，公司重要财务指标如应收帐款周转率和存货周转率异常，可能存在重大风险
E、公司本次发行筹资计划与本次募集资金投资项目的资金需要及实施周期相互不匹配，投资项目缺乏充分的论证
F、公司曾发生募集资金的实施进度与原招股文件所作出的承诺不符，募集资金投向变更频繁，使用效果未达到公司披露的水平

标准资料:ACDE
学员资料:ABCDF
本题得分:0

  题号:18  题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确资料，资料可以是多个）  本题000:3.95
内容:
发行人申请发行可转换公司债券，应由股东大会作出决议的有（ ）。
A、发行规模、转股价格的确定及调整原则
B、债券利率、转股期
C、还本付息的期限和方式
D、赎回条款及回售条款、向原股东配售的安排、募集资金用途等事项。

标准资料:ABCD
学员资料:ABCD
本题得分:3.95

  题号:19  题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确资料，资料可以是多个）  本题000:5.26
内容:
下列关于可转换公司债券叙述正确的是（ ）。
A、它可以按照约定的条件转换成公司股票的公司债券。
B、可转换债券采取不记名式无纸化发行方式
C、期限最短可为1，最长为5年
D、可转换债券可以依法转让，质押和继承

标准资料:AD
学员资料:ABCD
本题得分:0

  题号:20  题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确资料，资料可以是多个）  本题000:3.95
内容:
我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取私募方式，这种方式的特征是（ ）。
A、不需使用严格的招股说明书
B、只需使用信息备忘录
C、招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达
D、正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义
E、招股文件仅需在股票发行地作简单地备案审查

标准资料:ABCDE
学员资料:ABCDE
本题得分:3.95

  题号:21  题型:是非题  本题000:2.63
内容:
非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为。（ ）
1、 错
2、 对

标准资料:2
学员资料:2
本题得分:2.63

  题号:22  题型:是非题  本题000:2.63
内容:
境内证券经营机构取得的内资股承销业务资格证书，如一直做到勤勉尽职，那么他所取得资格证书将一直有效。
1、 错
2、 对

标准资料:1
学员资料:1
本题得分:2.63

  题号:23  题型:是非题  本题000:2.63
内容:
国债承销风险与国债本身发行条件、国债市场因素以及宏观经济因素有关。
1、 错
2、 对

标准资料:2
学员资料:2
本题得分:2.63

  题号:24  题型:是非题  本题000:2.63
内容:
公司配售股票的对象为配售当日持有股票的全体股东。
1、 错
2、 对

标准资料:1
学员资料:1
本题得分:2.63

  题号:25  题型:是非题  本题000:2.63
内容:
在招股说明书中，发行人披露的关联交易应包括向关联方累计年度购买量占其同类业务采购量5%以上的交易，或对关联方年度销售收入占其同类业务销售收入5%以上的交易。
1、 错
2、 对

标准资料:2
学员资料:2
本题得分:2.63

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