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兰州大学《证券投资与管理》2011春第三套作业(免费)

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发表于 2011-7-4 10:57:25 | 显示全部楼层 |阅读模式
谋学网
考生答题情况

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作业名称:证券投资与管理2011春第三套作业  出 卷 人:SA
作业总分:100  通过000:60
起止时间: 2011-6-21 20:50:40 至 2011-6-21 21:36:54
学员姓名:qym19871204  学员成绩:89
标准题总分:100  标准题得分:89.19
详细信息:
  题号:1  题型:单选题(请在以下几个选项中选择唯一正确答案)  本题000:4.05
内容:
《刑法》第181条规定,有( )行为者,情节严重的,将处以罚款并追究刑事责任。
A、单独或者合作,集中利用资金优势买卖证券,操纵证券交易价格的
B、以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券交易量的
C、以他人为交易对象,进行不转移证券所有权的买卖,影响证券交易价格或者证券交易量的
D、编造、传播影响证券交易的虚假信息,扰乱证券交易市场的

标准答案
学员答案
本题得分:4.05

  题号:2  题型:单选题(请在以下几个选项中选择唯一正确答案)  本题000:4.05
内容:
境内上市外资股采取记名股票形式,以( )标明面值,以( )认购。
A、人民币、人民币
B、人民币、外币
C、外币、外币
D、外币、人民币

标准答案:B
学员答案:B
本题得分:4.05

  题号:3  题型:单选题(请在以下几个选项中选择唯一正确答案)  本题000:4.05
内容:
新股发行价格的市盈率应( )股票市场上同类型股票的市赢率。
A、低于
B、高于
C、等于
D、无所谓

标准答案:A
学员答案:A
本题得分:4.05

  题号:4  题型:单选题(请在以下几个选项中选择唯一正确答案)  本题000:4.05
内容:
根据中国证监会的有关规定,为控制经营风险,证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于( )。
A、30%
B、40%
C、50%
D、60%

标准答案:C
学员答案:C
本题得分:4.05

  题号:5  题型:单选题(请在以下几个选项中选择唯一正确答案)  本题000:4.05
内容:
某有限责任公司的注册资本为8000万元,资产总额为25000万元,负债总额为10000万元,现该公司经批准变更为股份有限公司,则其折合的股份总额应该为( )。
A、8000万元
B、25000万元
C、15000万元
D、10000万元

标准答案:C
学员答案:C
本题得分:4.05

  题号:6  题型:单选题(请在以下几个选项中选择唯一正确答案)  本题000:4.05
内容:
公司债券是公司与( )的社会公众形成的债权债务关系。
A、特定
B、不特定
C、固定
D、有限

标准答案:B
学员答案:B
本题得分:4.05

  题号:7  题型:单选题(请在以下几个选项中选择唯一正确答案)  本题000:4.05
内容:
在招股说明书中,发行人应披露其发起人(应追溯至实际控制人)的基本情况,主要包括( )。
A、发行人股本结构的历次变动情况
B、所持有的发行人股票被质押或其他有争议的情况
C、外资股份(若有)持有人的有关情况
D、发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革

标准答案:B
学员答案:B
本题得分:4.05

  题号:8  题型:单选题(请在以下几个选项中选择唯一正确答案)  本题000:4.05
内容:
在上海证券交易所,A股的佣金为( )。
A、成交金额的0.35%,起点为5元
B、成交金额的0.4%,起点为10元
C、成交金额的0.4%,起点为5元
D、成交金额的0.35%,起点为10元

标准答案
学员答案
本题得分:4.05

  题号:9  题型:单选题(请在以下几个选项中选择唯一正确答案)  本题000:4.05
内容:
根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司欲取得证券自营业务资格,应当具备的条件不正确的是( )。
A、证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚
B、设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施
C、证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理
D、证券公司成立并且正式开业已超过半年

标准答案:C
学员答案:C
本题得分:4.05

  题号:10  题型:单选题(请在以下几个选项中选择唯一正确答案)  本题000:4.05
内容:
境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时,其净资产应不少于( )。
A、1亿人民币
B、12000万人民币
C、15000万人民币
D、18000万人民币

标准答案:B
学员答案:B
本题得分:4.05

  题号:11  题型:单选题(请在以下几个选项中选择唯一正确答案)  本题000:4.05
内容:
申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起( )内完成筹建工作;逾期未完成的,原批文自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的,应当书面报经中国证监会批准,但是延长期不得超过( )。
A、3个月1个月
B、6个月3个月
C、3个月3个月
D、6个月6个月

标准答案:B
学员答案:B
本题得分:4.05

  题号:12  题型:单选题(请在以下几个选项中选择唯一正确答案)  本题000:4.05
内容:
中国证监会( )受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。
A、发行审核委员会
B、上市公司监管部
C、配股审核委员会
D、发行

标准答案:A
学员答案:A
本题得分:4.05

  题号:13  题型:单选题(请在以下几个选项中选择唯一正确答案)  本题000:4.05
内容:
证券营业部员工的培训大体可分为( )两种。
A、在岗培训、离职培训
B、业务培训、专业培训
C、职前培训、在职培训
D、业务培训、在岗培训

标准答案:C
学员答案:C
本题得分:4.05

  题号:14  题型:单选题(请在以下几个选项中选择唯一正确答案)  本题000:4.05
内容:
发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起( )不得再次提出新股发行申请。
A、6个月内
B、10个月内
C、12个月内
D、18个月内

标准答案:A
学员答案:A
本题得分:4.05

  题号:15  题型:单选题(请在以下几个选项中选择唯一正确答案)  本题000:4.05
内容:
债权人会议同意债务人的和解协议的,需要出席的债权人的过半数同意,这些债权人所代表的债权应占无担保债权总数的( )以上。
A、1/2
B、2/3
C、1/3
D、3/4

标准答案:B
学员答案:B
本题得分:4.05

  题号:16  题型:多选题(请在复选框中打勾,在以下几个选项中选择正确答案,答案可以是多个)  本题000:5.41
内容:
三角形态是属于持续整理形态的一类形态。三角形主要分为( )。
A、对称三角形
B、等边三角形
C、上升三角形
D、下降三角形

标准答案:ACD
学员答案:ACD
本题得分:5.41

  题号:17  题型:多选题(请在复选框中打勾,在以下几个选项中选择正确答案,答案可以是多个)  本题000:5.41
内容:
国债的主要功能有( )。
A、调节国民收入初次分配形成的格局
B、调节国民收入的使用结构和产业结构
C、调节社会总供求结构
D、调节国际收支平衡
E、调节资金供求和货币流通量

标准答案:BE
学员答案:BCE
本题得分:0

  题号:18  题型:多选题(请在复选框中打勾,在以下几个选项中选择正确答案,答案可以是多个)  本题000:5.41
内容:
上市公司发行债券后,下面( )几个财务指标是上升的。
A、负债总额
B、总资产
C、资产负债率
D、资本固定化比率
E、固定资产净值率

标准答案:ABC
学员答案:AD
本题得分:0

  题号:19  题型:多选题(请在复选框中打勾,在以下几个选项中选择正确答案,答案可以是多个)  本题000:5.41
内容:
反映投资收益的指标有( )。
A、普通股每股净收益
B、股息发放率
C、普通股获利率
D、本利比
E、市盈率

标准答案:ABCDE
学员答案:ABCDE
本题得分:5.41

  题号:20  题型:多选题(请在复选框中打勾,在以下几个选项中选择正确答案,答案可以是多个)  本题000:4.05
内容:
影响行业兴衰的主要因素有( )。
A、技术进步
B、政府政策
C、产业组织创新
D、消费水平
E、社会习惯的改变

标准答案:ABCE
学员答案:ABCE
本题得分:4.05

  题号:21  题型:是非题  本题000:2.7
内容:
企业发行企业债券的总面值可以大于该企业的自有资产净值。
1、 错
2、 对

标准答案:1
学员答案:1
本题得分:2.7

  题号:22  题型:是非题  本题000:2.7
内容:
证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领“经营证券业务许可证”或者“证券营业许可证”,并持批准文件和许可证到工商行政管理部门办理登记注册。证券营业部应当自注册之日起1个月内开业。( )
1、 错
2、 对

标准答案:2
学员答案:2
本题得分:2.7

  题号:23  题型:是非题  本题000:2.7
内容:
以募满发行额为止中标商各自价格上的中标价格作为各中标商的最终中标价,各种标价的认购价格是不同的,称为美国试招标。
1、 错
2、 对

标准答案:2
学员答案:2
本题得分:2.7

  题号:24  题型:是非题  本题000:2.7
内容:
中国证监会约见上市公司董事长谈话,应根据需要决定谈话时间。地点和谈话对象应提供的书面材料,并提前三天以书面形式通知该上市公司的董事会。
1、 错
2、 对

标准答案:1
学员答案:1
本题得分:2.7

  题号:25  题型:是非题  本题000:2.7
内容:
上海证券交易所规定,回购交易时每笔申报数量,最大不得超过1万手。( )
1、 错
2、 对

标准答案:2
学员答案:2
本题得分:2.7
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