兰大《证券投资与管理》2011春第二套作业（随机）

久爱奥鹏晓林

题号:1  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:4.05
内容:
承销金额超过人民币（ ）元，承销团成员超过（ ）可设2～3副主承销商。
A、5千万，8家
B、5千万，10家
C、3亿，8家
D、3亿，10家

标准资料
学员资料
本题得分:4.05

  题号:2  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:4.05
内容:
股票发行审核委员会的办事机构是证监会的（ ）。
A、发行监管部
B、市场部
C、法律部
D、稽查部

标准资料:A
学员资料:A
本题得分:4.05

  题号:3  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:4.05
内容:
破产清算组对（ ）负责并报告工作。
A、债权人会议
B、破产企业
C、破产企业的主管部门
D、人民法院

标准资料
学员资料
本题得分:4.05

  题号:4  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:4.05
内容:
在上海证券交易所，A股的佣金为（ ）。
A、成交金额的0.35%，起点为5元
B、成交金额的0.4%，起点为10元
C、成交金额的0.4%，起点为5元
D、成交金额的0.35%，起点为10元

标准资料
学员资料
本题得分:4.05

  题号:5  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:4.05
内容:
公司债券是公司与（ ）的社会公众形成的债权债务关系。
A、特定
B、不特定
C、固定
D、有限

标准资料:B
学员资料:B
本题得分:4.05

  题号:6  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:4.05
内容:
一般说来对利率或者发行价格已确定的国债，采用（ ）。
A、荷兰式
B、美国式
C、缴款期招标
D、这三种都可以

标准资料:C
学员资料:C
本题得分:4.05

  题号:7  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:4.05
内容:
在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应不少于（ ），而由公众持有的股票市值应不少于（ ）。
A、1亿港元，5000万港元
B、1.5亿港元，5000万港元
C、1.5亿港，7500万港元
D、2亿港元，1亿港元

标准资料:A
学员资料:A
本题得分:4.05

  题号:8  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:4.05
内容:
资产流动性风险属于（ ）。
A、市场风险
B、业务经营风险
C、财务风险
D、管理风险

标准资料:C
学员资料:C
本题得分:4.05

  题号:9  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:4.05
内容:
在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值（ ）元计算。
A、100
B、1000
C、10000
D、100000

标准资料:A
学员资料:A
本题得分:4.05

  题号:10  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:4.05
内容:
深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是（ ）。
A、R+2
B、R+3
C、R+4
D、R+5

标准资料:A
学员资料:A
本题得分:4.05

  题号:11  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:4.05
内容:
严格的说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（ ）回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。
A、等于
B、小于
C、大于
D、约等于

标准资料:A
学员资料:A
本题得分:4.05

  题号:12  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:4.05
内容:
股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给（ ）。
A、职工工资和劳保费用
B、缴纳所欠税款
C、清偿公司债务
D、清算费用

标准资料
学员资料
本题得分:4.05

  题号:13  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:4.05
内容:
募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会（ ）而设立的方式。
A、定向发行
B、私募
C、公开发行
D、招募

标准资料:C
学员资料:C
本题得分:4.05

  题号:14  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:4.05
内容:
向社会公开发行的公司债券票面总值超过人民币（ ）万元的，应由承销团承销。
A、5000
B、4000
C、3000
D、6000

标准资料:A
学员资料:A
本题得分:4.05

  题号:15  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:4.05
内容:
内部控制制度的三性不包括（ ）。
A、完整性
B、有效性
C、合理性
D、及时性

标准资料
学员资料
本题得分:4.05

  题号:16  题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确资料，资料可以是多个）  本题000:4.05
内容:
在均值方差模型中，如果不允许卖空，由两种风险证券构建的证券组合的可行域（ ）。
A、可能是均值标准差平面上一个无限区域
B、可能是均值标准差平面上一条折线段
C、可能是均值标准差平面上一条直线段
D、可能是均值标准差平面上一条光滑的曲线段
E、是均值标准差平面上一个三角形区域

标准资料:BCD
学员资料:BD
本题得分:0

  题号:17  题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确资料，资料可以是多个）  本题000:5.41
内容:
资本资产定价模型的假设条件包括（ ）。
A、证券的收益率具有单因素模型所描述的生成过程
B、不允许卖空
C、投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
D、投资者都依据组合的期望收益率和方差选择证券组合
E、资本市场没有摩擦

标准资料:CDE
学员资料:ABCDE
本题得分:0

  题号:18  题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确资料，资料可以是多个）  本题000:5.41
内容:
上市公司发行债券后，下面哪些财务指标是上升的（ ）？
A、负债总额
B、总资产
C、资产负债率
D、资本固定化比率
E、固定资产净值率

标准资料:ABC
学员资料:BCDE
本题得分:0

  题号:19  题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确资料，资料可以是多个）  本题000:5.41
内容:
符合增长型证券组合标准的股票一般具有以下特征（ ）。
A、收入和股息稳步增长
B、收入增长率非常稳定
C、低派息
D、高预期收益
E、总收益高，风险低

标准资料:ABCDE
学员资料:ABCDE
本题得分:5.41

  题号:20  题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确资料，资料可以是多个）  本题000:5.41
内容:
发达市场经济国家的证券投资分析师包括（ ）。
A、基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人士
B、基金管理人
C、证券投资顾问
D、企业战略分析师
E、政府监管部门人士

标准资料:ABCD
学员资料:ABCD
本题得分:5.41

  题号:21  题型:是非题  本题000:2.7
内容:
开放式基金必须持有一定比例的现金资产。
1、 错
2、 对

标准资料:2
学员资料:2
本题得分:2.7

  题号:22  题型:是非题  本题000:2.7
内容:
对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。
1、 错
2、 对

标准资料:2
学员资料:2
本题得分:2.7

  题号:23  题型:是非题  本题000:2.7
内容:
债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。
1、 错
2、 对

标准资料:2
学员资料:2
本题得分:2.7

  题号:24  题型:是非题  本题000:2.7
内容:
证券发行人是资金的供应者。
1、 错
2、 对

标准资料:1
学员资料:1
本题得分:2.7

  题号:25  题型:是非题  本题000:2.7
内容:
无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。
1、 错
2、 对

标准资料:2
学员资料:2
本题得分:2.7