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兰大《证券投资与管理》2011春第二套作业(随机)

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发表于 2011-7-4 10:58:17 | 显示全部楼层 |阅读模式
谋学网
题号:1  题型:单选题(请在以下几个选项中选择唯一正确答案)  本题000:4.05
内容:
承销金额超过人民币( )元,承销团成员超过( )可设2~3副主承销商。
A、5千万,8家
B、5千万,10家
C、3亿,8家
D、3亿,10家

标准答案
学员答案
本题得分:4.05

  题号:2  题型:单选题(请在以下几个选项中选择唯一正确答案)  本题000:4.05
内容:
股票发行审核委员会的办事机构是证监会的( )。
A、发行监管部
B、市场部
C、法律部
D、稽查部

标准答案:A
学员答案:A
本题得分:4.05

  题号:3  题型:单选题(请在以下几个选项中选择唯一正确答案)  本题000:4.05
内容:
破产清算组对( )负责并报告工作。
A、债权人会议
B、破产企业
C、破产企业的主管部门
D、人民法院

标准答案
学员答案
本题得分:4.05

  题号:4  题型:单选题(请在以下几个选项中选择唯一正确答案)  本题000:4.05
内容:
在上海证券交易所,A股的佣金为( )。
A、成交金额的0.35%,起点为5元
B、成交金额的0.4%,起点为10元
C、成交金额的0.4%,起点为5元
D、成交金额的0.35%,起点为10元

标准答案
学员答案
本题得分:4.05

  题号:5  题型:单选题(请在以下几个选项中选择唯一正确答案)  本题000:4.05
内容:
公司债券是公司与( )的社会公众形成的债权债务关系。
A、特定
B、不特定
C、固定
D、有限

标准答案:B
学员答案:B
本题得分:4.05

  题号:6  题型:单选题(请在以下几个选项中选择唯一正确答案)  本题000:4.05
内容:
一般说来对利率或者发行价格已确定的国债,采用( )。
A、荷兰式
B、美国式
C、缴款期招标
D、这三种都可以

标准答案:C
学员答案:C
本题得分:4.05

  题号:7  题型:单选题(请在以下几个选项中选择唯一正确答案)  本题000:4.05
内容:
在境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司,上市时的股票总市值应不少于( ),而由公众持有的股票市值应不少于( )。
A、1亿港元,5000万港元
B、1.5亿港元,5000万港元
C、1.5亿港,7500万港元
D、2亿港元,1亿港元

标准答案:A
学员答案:A
本题得分:4.05

  题号:8  题型:单选题(请在以下几个选项中选择唯一正确答案)  本题000:4.05
内容:
资产流动性风险属于( )。
A、市场风险
B、业务经营风险
C、财务风险
D、管理风险

标准答案:C
学员答案:C
本题得分:4.05

  题号:9  题型:单选题(请在以下几个选项中选择唯一正确答案)  本题000:4.05
内容:
在回购初始交易当日的清算中,清算价格统一按标准券面值( )元计算。
A、100
B、1000
C、10000
D、100000

标准答案:A
学员答案:A
本题得分:4.05

  题号:10  题型:单选题(请在以下几个选项中选择唯一正确答案)  本题000:4.05
内容:
深圳证券交易所上市公司派发现金红利时,深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是( )。
A、R+2
B、R+3
C、R+4
D、R+5

标准答案:A
学员答案:A
本题得分:4.05

  题号:11  题型:单选题(请在以下几个选项中选择唯一正确答案)  本题000:4.05
内容:
严格的说,在证券回购交易过程中,以券融资方应确保在回购成交至购回日期间,其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应( )回购抵押的债券量,否则将按卖空国债的规定予以处罚。
A、等于
B、小于
C、大于
D、约等于

标准答案:A
学员答案:A
本题得分:4.05

  题号:12  题型:单选题(请在以下几个选项中选择唯一正确答案)  本题000:4.05
内容:
股份有限公司解散时,清算出的公司财产应优先支付给( )。
A、职工工资和劳保费用
B、缴纳所欠税款
C、清偿公司债务
D、清算费用

标准答案
学员答案
本题得分:4.05

  题号:13  题型:单选题(请在以下几个选项中选择唯一正确答案)  本题000:4.05
内容:
募集设立,是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余部分通过向社会( )而设立的方式。
A、定向发行
B、私募
C、公开发行
D、招募

标准答案:C
学员答案:C
本题得分:4.05

  题号:14  题型:单选题(请在以下几个选项中选择唯一正确答案)  本题000:4.05
内容:
向社会公开发行的公司债券票面总值超过人民币( )万元的,应由承销团承销。
A、5000
B、4000
C、3000
D、6000

标准答案:A
学员答案:A
本题得分:4.05

  题号:15  题型:单选题(请在以下几个选项中选择唯一正确答案)  本题000:4.05
内容:
内部控制制度的三性不包括( )。
A、完整性
B、有效性
C、合理性
D、及时性

标准答案
学员答案
本题得分:4.05

  题号:16  题型:多选题(请在复选框中打勾,在以下几个选项中选择正确答案,答案可以是多个)  本题000:4.05
内容:
在均值方差模型中,如果不允许卖空,由两种风险证券构建的证券组合的可行域( )。
A、可能是均值标准差平面上一个无限区域
B、可能是均值标准差平面上一条折线段
C、可能是均值标准差平面上一条直线段
D、可能是均值标准差平面上一条光滑的曲线段
E、是均值标准差平面上一个三角形区域

标准答案:BCD
学员答案:BD
本题得分:0

  题号:17  题型:多选题(请在复选框中打勾,在以下几个选项中选择正确答案,答案可以是多个)  本题000:5.41
内容:
资本资产定价模型的假设条件包括( )。
A、证券的收益率具有单因素模型所描述的生成过程
B、不允许卖空
C、投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
D、投资者都依据组合的期望收益率和方差选择证券组合
E、资本市场没有摩擦

标准答案:CDE
学员答案:ABCDE
本题得分:0

  题号:18  题型:多选题(请在复选框中打勾,在以下几个选项中选择正确答案,答案可以是多个)  本题000:5.41
内容:
上市公司发行债券后,下面哪些财务指标是上升的( )?
A、负债总额
B、总资产
C、资产负债率
D、资本固定化比率
E、固定资产净值率

标准答案:ABC
学员答案:BCDE
本题得分:0

  题号:19  题型:多选题(请在复选框中打勾,在以下几个选项中选择正确答案,答案可以是多个)  本题000:5.41
内容:
符合增长型证券组合标准的股票一般具有以下特征( )。
A、收入和股息稳步增长
B、收入增长率非常稳定
C、低派息
D、高预期收益
E、总收益高,风险低

标准答案:ABCDE
学员答案:ABCDE
本题得分:5.41

  题号:20  题型:多选题(请在复选框中打勾,在以下几个选项中选择正确答案,答案可以是多个)  本题000:5.41
内容:
发达市场经济国家的证券投资分析师包括( )。
A、基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人士
B、基金管理人
C、证券投资顾问
D、企业战略分析师
E、政府监管部门人士

标准答案:ABCD
学员答案:ABCD
本题得分:5.41

  题号:21  题型:是非题  本题000:2.7
内容:
开放式基金必须持有一定比例的现金资产。
1、 错
2、 对

标准答案:2
学员答案:2
本题得分:2.7

  题号:22  题型:是非题  本题000:2.7
内容:
对于封闭式基金来说,在成立后,基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。
1、 错
2、 对

标准答案:2
学员答案:2
本题得分:2.7

  题号:23  题型:是非题  本题000:2.7
内容:
债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。
1、 错
2、 对

标准答案:2
学员答案:2
本题得分:2.7

  题号:24  题型:是非题  本题000:2.7
内容:
证券发行人是资金的供应者。
1、 错
2、 对

标准答案:1
学员答案:1
本题得分:2.7

  题号:25  题型:是非题  本题000:2.7
内容:
无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。
1、 错
2、 对

标准答案:2
学员答案:2
本题得分:2.7
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