兰大《证券投资与管理》2011春第一套作业（随机）

久爱奥鹏晓林

题号:1  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:3.53
内容:
下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（ ）。
A、证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
B、证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备
C、近二年经营不出现亏损
D、有健全的风险管理制度

标准资料:C
学员资料:C
本题得分:3.53

  题号:2  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:4.71
内容:
证券经营机构的自律管理依赖于（）的手段。
A、行业和道德约束
B、行业约束
C、行业和行政约束
D、行政和道德约束

标准资料:A
学员资料:A
本题得分:4.71

  题号:3  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:3.53
内容:
不属于证券回购交易业务的主要场所的是（ ）。
A、上海证券交易所
B、深圳证券交易所
C、国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
D、场外交易市场

标准资料
学员资料
本题得分:3.53

  题号:4  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:3.53
内容:
在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午（ ）之前将资金补入资金交收账户。
A、14点
B、15点
C、16点
D、17点

标准资料
学员资料
本题得分:3.53

  题号:5  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:3.53
内容:
我国证券市场的建立始于（ ）年。
A、1990
B、1990
C、1986
D、1984

标准资料:C
学员资料:C
本题得分:3.53

  题号:6  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:3.53
内容:
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运作。
A、基金托管人
B、基金承销公司
C、基金管理人
D、基金投资顾问

标准资料:C
学员资料:C
本题得分:3.53

  题号:7  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:3.53
内容:
发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）年内不得转让。
A、1
B、2
C、3
D、4

标准资料:C
学员资料:C
本题得分:3.53

  题号:8  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:3.53
内容:
我国对于信用交易的规定是（ ）。
A、对信用交易没有严格限制
B、不允许从事信用交易
C、对一些特殊的证券品种可以从事信用交易
D、信用交易的保证金规定较严格

标准资料:B
学员资料:B
本题得分:3.53

  题号:9  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:3.53
内容:
下列关于证券经纪商的说法错误的是（ ）。
A、以代理人的身份从事证券交易
B、收入来源为收取的佣金
C、不承担交易中的价格风险
D、收入来源为买卖价差

标准资料
学员资料
本题得分:3.53

  题号:10  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:3.53
内容:
证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（ ）。
A、出纳差错、交易差错
B、出纳差错、事故性差错
C、事故性差错、非事故性差错
D、事故性差错、责任性差错

标准资料:A
学员资料:A
本题得分:3.53

  题号:11  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:3.53
内容:
通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。
A、20%
B、25%
C、30%
D、35%

标准资料:C
学员资料:C
本题得分:3.53

  题号:12  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:3.53
内容:
发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的（ ）。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%

标准资料:B
学员资料:B
本题得分:3.53

  题号:13  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:3.53
内容:
上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是（ ）。
A、双向过户
B、T+0交收
C、T+1交收
D、单向过户

标准资料:A
学员资料:A
本题得分:3.53

  题号:14  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:3.53
内容:
证券的代销、包销期最长不得超过（ ）。
A、90天
B、六个月
C、九个月
D、一年

标准资料:A
学员资料:A
本题得分:3.53

  题号:15  题型:单选题（请在以下几个选项中选择唯一正确资料）  本题000:3.53
内容:
根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是（ ）。
A、总经理
B、监事长
C、董事长
D、公司内部自定

标准资料:C
学员资料:C
本题得分:3.53

  题号:16  题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确资料，资料可以是多个）  本题000:4.71
内容:
下列属于证券经纪商的义务的是（ ）。
A、认真与客户签订证券买卖代理协议
B、忠实办理受托业务
C、对委托人的一切委托事项负有保密义务
D、在接受客户委托时，不得向客户融资或融券
E、不得接受客户的全权委托

标准资料:ABCDE
学员资料:ABCDE
本题得分:4.71

  题号:17  题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确资料，资料可以是多个）  本题000:4.71
内容:
业务应急方案的指导原则有（ ）。
A、保证正常交易原则
B、控制风险、降低损失原则
C、维护社会安定原则
D、及时报告、处置原则
E、保证流动性原则

标准资料:ABCD
学员资料:ABCD
本题得分:4.71

  题号:18  题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确资料，资料可以是多个）  本题000:4.71
内容:
我国开展证券回购交易的主要场所有（ ）。
A、上海证券交易所
B、深圳证券交易所
C、柜台交易市场
D、第三市场
E、经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场

标准资料:ABE
学员资料:ABE
本题得分:4.71

  题号:19  题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确资料，资料可以是多个）  本题000:4.71
内容:
深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为（ ）。
A、T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算
B、T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
C、T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
D、T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
E、T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸

标准资料:ABE
学员资料:BCD
本题得分:0

  题号:20  题型:多选题（请在复选框中打勾，在以下几个选项中选择正确资料，资料可以是多个）  本题000:4.71
内容:
非柜台委托的主要形式有（ ）。
A、电话委托
B、传真委托
C、自助委托
D、网上委托
E、口头委托

标准资料:ABCD
学员资料:ACD
本题得分:0

  题号:21  题型:是非题  本题000:4.71
内容:
市盈率是综合反映股票投资价值的重要指标，它综合了成本投入和收益两方面的因素，一般情况下，市盈率越低，说明股票越便宜，其投资价值也就越高，反之投资风险就越大。
1、 错
2、 对

标准资料:2
学员资料:2
本题得分:4.71

  题号:22  题型:是非题  本题000:4.71
内容:
由于股东不能退股，所以股份不能转移变动。
1、 错
2、 对

标准资料:1
学员资料:1
本题得分:4.71

  题号:23  题型:是非题  本题000:4.71
内容:
我国对股票买卖双方实行差别税率，即对卖出方实行较高税率，对买入方则实行较低税率或者免征。
1、 错
2、 对

标准资料:1
学员资料:1
本题得分:4.71

  题号:24  题型:是非题  本题000:3.53
内容:
B 股是在境外上市的外资股。
1、 错
2、 对

标准资料:1
学员资料:1
本题得分:3.53

  题号:25  题型:是非题  本题000:4.71
内容:
我国股票投资者可按自己的意愿在任何一个证券商处买卖在深圳、上海证券交易所上市的股票。
1、 错
2、 对

标准资料:1
学员资料:1
本题得分:4.71

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