12春东财《基金管理》在线作业一

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一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）V 1.  （ ）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。
A. 买入并持有策略
B. 恒定混合策略
C. 投资组合保险策略
D. 动态资产配置策略
      满分：4  分
2.  ETF自基金合同生效日后不超过（ ）个月的时间起开始----赎回 。
A. 3
B. 2
C. 1
D. 6
      满分：4  分
3.  中国证监会对（ ）的监督检查是日常监管的重点。
A. 公司本身的日常经营运作
B. 收益状况
C. 风险状况
D. 基金管理公司内部控制情况
      满分：4  分
4.  单只基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的（ ）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
      满分：4  分
5.  如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 30
      满分：4  分
6.  （ ）是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员 。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 有效性原则
D. 审慎性原则
      满分：4  分
7.  （ ）是一种面对面的沟通形式。一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户 。
A. 广告促销
B. 公共关系
C. 营业推广
D. 人员推销
      满分：4  分
8.  证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（ ）于1952年系统提出。
A. 夏普
B. 林特
C. 詹森
D. 马柯威茨
      满分：4  分
9.  基金绩效衡量是对基金经理（ ）的衡量 。
A. 投资能力
B. 管理能力
C. 稳健性
D. 风险态度
      满分：4  分
10.  在同一风险水平下能够令期望投资收益率（ ）的资产组合，或者是在同一期望投资收益率下风险（ ）的资产组合形成了有效市场前沿线 。
A. 最大，最大
B. 最小，最大
C. 最大，最小
D. 最小，最小
      满分：4  分
11.  动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬 。
A. 短期
B. 中期
C. 长期
D. 不确定
      满分：4  分
12.  年度报告应提供最近（ ）个会计年度的主要会计数据和财务指标 。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
      满分：4  分
13.  基金买卖股票按照（ ）的税率征收印花税。
A. 1‰
B. 2‰
C. 3‰
D. 以上都不对
      满分：4  分
14.  （ ）消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3-5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为 。
A. 简单型
B. 指数型
C. 加强指数型
D. 以上都不对
      满分：4  分
15.  对个别基金绩效的衡量属于（ ） 。
A. 内部衡量
B. 绝对衡量
C. 微观衡量
D. 基金衡量
      满分：4  分

二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1.  基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括（ ）。
A. 上市年费
B. 持有人大会费
C. 申购手续费
D. 律师费
      满分：4  分
2.  基金管理公司开展的业务可以包括（ ） 。
A. 公募基金管理
B. QDII基金管理
C. 社保基金管理
D. 特定客户资产管理
      满分：4  分
3.  择时能力的衡量方法有（ ） 。
A. 现金比例变化法
B. 成功概率法
C. 二次项法
D. 贝塔方法
      满分：4  分
4.  代销是一种通过（ ）等代销机构销售基金的方法。
A. 银行
B. 证券公司
C. 保险公司
D. 财务顾问公司
      满分：4  分
5.  积极的股票风格管理（ ）。
A. 主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重
B. 只改变投资组合中增长类股票在组合中的比重
C. 若股票前景不妙，降低权重
D. 若股票前景良好，增加权重
      满分：4  分
6.  基金的税收包括（ ）。
A. 营业税
B. 印花税
C. 企业所得税
D. 个人所得税
      满分：4  分
7.  ( )是组合管理的基本目标。
A. 消除风险
B. 分散风险
C. 最大化股东利益
D. 最大化投资收益
      满分：4  分
8.  基金绩效衡量需要考虑的因素包括（ ） 。
A. 投资目标
B. 风险水平
C. 比较基准
D. 时期选择
      满分：4  分
9.  夏普指数和特雷诺指数的区别包括（ ）。
A. 夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是市场风险
B. 特雷诺指数考虑的是总风险，而夏普指数考虑的是市场风险
C. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
D. 夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的表现是否优于市场指数上的评判也可能不一致
      满分：4  分
10.  基金上市交易公告书的主要披露事项包括（ ） 。
A. 基金概况
B. 持有人户数
C. 持有人结构
D. 前20名持有人
      满分：4  分

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