12春东财《基金管理》在线作业二

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一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）V 1.  当错误达到或超过基金资产净值的（ ）时，基金管理公司应及时向监管机构报告 。
A. 0.25%
B. 0.5%
C. 0.1%
D. 0.2%
      满分：4  分
2.  股票基金的最大的特点是（ ） 。
A. 投资风险小，回报率低
B. 投资于短期金融工具
C. 无法抗御通货膨胀
D. 适合长期投资
      满分：4  分
3.  证券投资咨询机构申请基金代销业务资格要求注册资本不低于（ ）万元人民币 。
A. 1000
B. 2000
C. 3000
D. 4000
      满分：4  分
4.  货币市场基金会面临利率风险、购买力风险、信用风险、（ ） 。
A. 价格风险
B. 偿还风险
C. 到期风险
D. 流动性风险
      满分：4  分
5.  根据（ ）的不同，通常可以将股票分为价值型股票与成长型股票 。
A. 股票性质
B. 投资市场
C. 股票规模
D. 投资风格
      满分：4  分
6.  美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于（ ）渠道 。
A. 银行
B. 证券公司
C. 直销
D. 投资顾问
      满分：4  分
7.  在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（ ）。
A. 离岸基金
B. 在岸基金
C. 国内基金
D. 国际基金
      满分：4  分
8.  投资组合管理中的核心环节是（ ）。
A. 投资风险控制
B. 投资组合风险预测
C. 资产配置
D. 资产风险控制
      满分：4  分
9.  偏债型基金与偏股型基金相比风险更（ ） 。
A. 大
B. 小
C. 相同
D. 不确定
      满分：4  分
10.  （ ）是一种面对面的沟通形式。一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户 。
A. 广告促销
B. 公共关系
C. 营业推广
D. 人员推销
      满分：4  分
11.  （ ）的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
      满分：4  分
12.  道氏理论认为（ ）是最重要的价格。
A. 开盘价
B. 收盘价
C. 全天最高价
D. 全天最低价
      满分：4  分
13.  依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的（ ）承担 。
A. 基金管理公司
B. 基金托管人
C. 投资管理公司
D. 基金发起人
      满分：4  分
14.  （ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。
A. 强势有效市场
B. 有效市场
C. 半强势有效市场
D. 弱势有效市场
      满分：4  分
15.  ETF的认购方式不包括（ ） 。
A. 场内现金认购
B. 场外现金认购
C. 组合证券认购
D. 以上都不是
      满分：4  分

二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1.  基金市场营销的内容包括（ ） 。
A. 目标市场与客户的确定
B. 营销环境的分析
C. 营销组合的设计
D. 营销过程的管理
      满分：4  分
2.  关于消极型股票投资策略的说法正确的有（ ） 。
A. 消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单型和指数型两类策略
B. 简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3～5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点
C. 指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益
D. 基金管理人在实际进行资产管理时，会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动
      满分：4  分
3.  技术分析和基本分析的主要区别在于（ ） 。
A. 对市场有效性的判定不同
B. 分析基础不同
C. 使用的分析工具不同
D. 分析得出结果不同
      满分：4  分
4.  基金管理公司的主要活动有哪些 ？
A. 投资管理
B. 基金运营
C. 受托资产管理
D. 投资咨询服务
      满分：4  分
5.  基金与股票、债券的差异有（ ）。
A. 反映的经济关系不同
B. 所筹资金的投向不同
C. 投资收益与风险大小不同
D. 信息披露程度不同
      满分：4  分
6.  场内申购、赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（ ） 。
A. 组合证券
B. 现金替代
C. 现金差额
D. 其他对价
      满分：4  分
7.  根据基金运作方式，基金可分为（ ）。
A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 上市开放式基金
D. ETF
      满分：4  分
8.  货币市场基金不得投资的金融工具有（ ） 。
A. 股票
B. 可转换债券
C. 剩余期限超过397天的债券
D. 信用等级在AAA级以下的企业债券
      满分：4  分
9.  积极型股票投资战略主要包括（ ）。
A. 以技术分析为基础的投资策略
B. 以基本分析为基础的投资策略
C. 以价格分析为基础的投资策略
D. 市场异常投资策略
      满分：4  分
10.  套利定价理论的假设条件包括（ ） 。
A. 投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的
B. 所有证券的收益都受到一个共同因素的影响
C. 投资者具有单一投资期
D. 投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利
      满分：4  分

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