南开12春学期《金融机构与金融市场》在线作业

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) ^3 U0 Y+ I8 c2 E6 A" D
一、单选题（共 5 道试题，共 10 分。）V 1.  ( )是银行间所进行的票据转让
A. 贴现
B. 转贴现
C. 再贴现
D. 都不是
6 O6 }" u" \7 v1 _* l( ^      满分：2  分
2.  一般而言，金融资产的流动性与风险性、收益性之间的关系存在
A. 正相关
# X( A  b8 |+ K% k9 TB. 负相关
& A; @' u" J; J( iC. 不相关
( L+ e. D6 i+ sD. 不确定关系
      满分：2  分
7 d+ x# a# [, ~3.  二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）
A. 场外交易市场
B. 有形市场
C. 第三市场
D. 第四市场
, F0 v( p, s" P# ?5 m4 N8 @" t5 e      满分：2  分
4.  封闭式基金的交易价格主要取决于（）
1 A: g9 Y9 P3 |  OA. 基金总资产
B. 供求关系
: R6 b  r. y; a4 h8 d# WC. 基金净资产
D. 基金负债
$ ~0 u. e9 T; J& E5 N      满分：2  分
& H8 g! J1 ~  j. L& \5.  股票是代表股份资本所有权的证书，它是一种
A. 固定资本
B. 可变资本
" v  P' p7 R9 Z8 |C. 真实资本
  @% Q# _% G, Z5 ^8 @5 ZD. 虚拟资本
: E% r" s) _$ \8 ]( U      满分：2  分
* Q* D4 U+ `7 {$ d: F% }0 f& R
二、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1.  下列属于所有权凭证的金融工具是
; a' L8 a" t3 [) MA. 商业票据
B. 股票
C. 政府债券
D. 可转让大额定期存单
      满分：3  分
3 |0 G, {, n5 R8 ^9 }( l0 \2.  按照金融资产的新旧程度不同，金融市场可分为
0 ~3 [! ]- C5 h/ h! r" M# yA. 一级市场和二级市场
B. 同业拆借市场和长期债券市场
C. 货币市场和资本市场
# L2 L3 @2 R5 x, V( E* pD. 股票市场和债券市场
      满分：3  分
% ^7 X/ z# k( F3.  兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）
7 l" x4 m8 H9 t7 ~A. 优先股
: d7 U/ n6 W- dB. 可转换公司债
4 ?4 Z7 w! A' EC. 收益公司债
  B. h0 a# X) C9 _" {4 e, nD. 信用公司债
      满分：3  分
: s) ]/ M, S/ F4.  浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩。
A. 市场利率
3 O; [+ ?( w- y; NB. 银行贷款利率
5 Z9 y4 t; P# n* a  \: CC. 同业折借利率
& i- J  z2 n: r6 v4 k+ |* h& e% gD. 定期存款利率
) C, u) f0 v! z; H  z) M! ~3 h      满分：3  分
5.  商业银行参与货币市场的主要目的是为了（　）
& }/ F( R0 t/ K/ ^+ r! IA. 筹集资金
; r& m5 ?# t4 aB. 头寸管理
C. 实现货币政策目标
D. 降低投资风险
      满分：3  分
: I( l. d+ r* g8 l& H6.  为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，（）一般在基金资产中保持一定比例的现金
A. 封闭式基金
B. 开放式基金
C. 国债基金
D. 股票基金
$ o- U& h: s4 C0 W      满分：3  分
7.  回购协议实质是（　）
$ m3 l' t  ]- `; O4 g5 XA. 证券买卖
8 q8 R4 K; N8 ^, w! F% oB. 短期借贷
  b+ d4 B. S! [! {" P+ UC. 有抵押的短期借贷
D. 有抵押品的证券买卖
+ M0 E4 o0 O6 i4 f: @! C      满分：3  分
8.  同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。
( z8 ]9 P- n" _3 ?% R6 BA. 货币市场
2 B9 M' ]6 ~: o- D) W# aB. 资本市场
5 M: y2 e: C: lC. 贷款市场
D. 中长期信贷市场
) r; t& X( d9 O      满分：3  分
; z& i5 E3 Y& q; p* m9.  中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务
A. 政策性
B. 公开市场操作
C. 投资性
D. 保值
: w  z: {2 e2 @9 b5 a  }% j      满分：3  分
: H5 _9 N6 k: a, w/ d  |( {10.  在出售证券时与购买者约定到期买回证券的方式称为
A. 证券发行
B. 证券承销
C. 期货交易
D. 证券回购
2 D' s) E  {" w" C; m      满分：3  分
, \" t/ v* W! r% U1 D0 u6 I. r) ]
" U# n+ s! I: ^) \. N5 E$ O三、判断题（共 30 道试题，共 60 分。）V 1.  实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素()
) I) P+ j- y* M/ O- l" Y5 uA. 错误
B. 正确
! s5 H" G7 `/ H% S      满分：2  分
2.  当中央银行放松银根、增加货币供应量时，股价回落。
A. 错误
* U  q# o1 E6 ~1 I, t. aB. 正确
' n. A! q# Y. M. N* G      满分：2  分
8 C+ F8 d; N; Q  J! u) K3.  即使在金融市场发达的国家，次级市场流通的证券也只占整个金融工具的2/3，说明次级市场的重要性不如初级市场()
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
4.  浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益()
$ j) z) {. p+ SA. 错误
B. 正确
& R- l+ @2 g# t# |3 a1 Q' f      满分：2  分
; [( B7 ^' I2 k0 V1 B$ l: m9 F' \5.  基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。
A. 错误
# H- q; w8 V  d! a) ]. ^B. 正确
! c7 P% b+ V9 q% T      满分：2  分
6.  债券的持有期收益率一定比票面利率大。
, |( Z  V! O8 h; D1 \A. 错误
% I# z! c) I  y" pB. 正确
0 s5 H' T2 g+ \" f& m- Q" A: R8 Q5 K      满分：2  分
7.  普通股票在权利义务上不附加任何条件()
A. 错误
8 T  C) z0 h+ V; A, eB. 正确
      满分：2  分
; G/ ?3 d! a- H/ b8.  有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券()
0 H' }: ~% V- k. Y9 SA. 错误
B. 正确
      满分：2  分
, \# ?" l, V' o9.  直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式()
A. 错误
( v% @. k8 g4 B2 J: M+ AB. 正确
      满分：2  分
10.  国债的发行基本上都是由中央银行代理进行的。
) }( K$ I! _* T+ A& K/ J3 LA. 错误
B. 正确
      满分：2  分
6 z4 t7 ]% V% [+ k; N$ G11.  机构投资者持有证券余额的增长，意味着家庭部门持有证券比例的减少。
/ T" D  x, U' A" NA. 错误
B. 正确
( X# e4 J( L$ Y      满分：2  分
4 X2 w" B+ V# D5 w! B12.  再贴现是指银行以贴现购得的没有到期得票据向其他商业银行所作得票据转让。
A. 错误
3 z# b" H4 t; H6 N+ eB. 正确
      满分：2  分
+ [& G6 V# u4 M! U13.  基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易()
$ D3 i8 c( h2 x1 z9 _) h; cA. 错误
B. 正确
* `* j5 t( o* R      满分：2  分
+ b1 c" r) `7 i1 W; o  c) [14.  机构投资者持有证券余额的增长，意味着家庭部门持有证券比例的减少()
" B: Y5 ?/ F( L! `- H& YA. 错误
9 W- |- E) k. U3 b$ N0 T1 d; aB. 正确
      满分：2  分
15.  证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人()
7 `+ l; _) l5 oA. 错误
B. 正确
      满分：2  分
16.  实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。
- ]. s" N+ g$ G4 NA. 错误
B. 正确
, i5 I& d, B7 I      满分：2  分
17.  证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证()
) ^5 }6 ^1 [1 R! e* x8 L# SA. 错误
B. 正确
      满分：2  分
! `' W5 Z" V, C: Z# {! e" u18.  证券是指有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。
( i0 W5 q( S) Z' |A. 错误
+ i4 H: ?! J0 |& |1 ^3 Q5 rB. 正确
      满分：2  分
4 i7 W: c4 P( t/ W- N19.  证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
; |, n- L' w8 }" |A. 错误
5 k0 _  S, R4 u# D. E( e# WB. 正确
  r2 d. {5 a& ~6 t- b& a9 c* ]3 E      满分：2  分
5 |7 w. ~/ L# Q* S2 ?20.  证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。
+ p! C" Y3 [, e( s3 RA. 错误
1 r5 i0 j  |  b0 k, q! YB. 正确
) f8 l8 Q/ z1 u  z5 X; L      满分：2  分
21.  在股份公司盈利分配和公司破产清理时，优先股股东优先于普通股股东。
9 Y6 z$ R! N* r4 BA. 错误
& Q2 A; _8 _8 f* BB. 正确
      满分：2  分
22.  即使在金融市场发达的国家，次级市场流通的证券也只占整个金融工具的2/3，说明次级市场的重要性不如初级市场。（ ）
A. 错误
$ m5 z% c" y5 e0 u0 ]: k6 NB. 正确
+ O" M0 c/ _/ J8 Z- T1 B      满分：2  分
23.  工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机()
A. 错误
B. 正确
5 c5 ?9 Z4 h- Z' [      满分：2  分
24.  一般而言，一年期以内的短期资金融通市场我们都称之为货币市场，那么商业银行的短期流动资金借款也应算做货币市场。
7 J! U: G, E! }0 sA. 错误
B. 正确
4 n  r9 @8 I, n; [  K      满分：2  分
  u$ W3 ^1 o1 i5 k25.  债券的持有期收益率一定比票面利率大()
! N: w# e( i' s' r) {A. 错误
, d" g- |1 N; G4 a- b3 }B. 正确
      满分：2  分
26.  利率风险对股票的影响大于对债券的影响()
A. 错误
9 ~( w/ Z7 _8 x2 r7 dB. 正确
      满分：2  分
( e; W* I4 L1 X9 A4 u- \27.  上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式。
A. 错误
- \/ O/ A8 i# J5 x1 |1 WB. 正确
3 T3 E) L  A5 L# X      满分：2  分
28.  利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的()
0 v: Q, J  Y. e- r. C2 u* ^! {A. 错误
B. 正确
- \1 O; y, Y" o: O1 s" _% c; {      满分：2  分
0 Y1 y' b$ Z5 L9 l, M3 P9 `; K29.  如果是开放型基金，投资者可以随时购买，也可以随时请求赎回。
) [- q2 m) H  D' oA. 错误
B. 正确
5 Z* X) p3 a; O! d      满分：2  分
2 I" j8 Z4 x& Z30.  银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分

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