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12春东财《金融市场学》在线作业二

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发表于 2012-5-22 18:31:21 | 显示全部楼层 |阅读模式
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一、单选题(共 15 道试题,共 60 分。)V 1.  在( )下,是以一单位本币为标准计算出一单位本币等于多少外币,本币的数量是不变的,汇率的变动完全是由外币数量的增减来表示。
A. 间接标价法
B. 直接标价法
C. 交叉标价法
D. 以上皆不对
      满分:4  分
2.  附有选择权的利率互换与传统的利率互换的区别是( )
A. 附有选择权的利率互换是场内交易,传统的利率互换是场外交易
B. 传统互换中的互换名义本金是不变的,而附有选择权的利率互换的互换名义本金是按一个双方一致同意的分期偿还表逐期递减的
C. 附有选择权的利率互换是浮动利率与浮动利率之间的互换,传统的利率互换是固定与浮动的利息支付之间的互换
D. 附有选择权的利率互换的本金是实际参与交换的,传统的利率互换的本金是名义上的,不真正交换
      满分:4  分
3.  下列证券流通市场中,与其他三个不同的是( )
A. 证券交易所
B. 店头市场
C. 第三市场
D. 第四市场
      满分:4  分
4.  ( )是两个对手之间的合约,合约中双方同意在一段时期之后向另一方支付它们的债务发行的支付流,交换的是不同债务的现金流,而不是交换本金本身,在此类交易中,本金数量是相等的,称为交易的名义本金。
A. 期权
B. 期货
C. 互换
D. 远期
      满分:4  分
5.  卖出对冲指卖出一份期货合约,以防止( )。
A. 利率上升和证券价格的降低
B. 利率下降和证券的价格的上升
C. 利率上升和证券价格的上升
D. 利率下降和证券的价格的下降
      满分:4  分
6.  以下说法错误的是( )
A. 市场分割理论与预期理论假设是直接对立的
B. 流动性偏好观点可以解释为什么收益率曲线在长期中趋于平坦
C. 流动性偏好观点与合理预期假设并不矛盾
D. 流动性偏好观点认为长期利率和短期利率的相对变化不会影响收益率曲线的形状
      满分:4  分
7.  理性预期理论认为,在没有新信息的条件下,对下期利率的最佳预期可能是( )
A. 当期利率
B. 历史利率
C. 预期调整后的当期利率
D. 以上皆不对
      满分:4  分
8.  某银行报出的汇票承兑手续费为1%,年贴现率为9%。则客户若要贴现票面金额为1000元、距到期日期限6个月的汇票,他会获得的贴现净款为( )
A. 950元
B. 955元
C. 995元
D. 945元
      满分:4  分
9.  可转换债券的最低价值为( )
A. 转换价值
B. 普通债券价值
C. 转换价值与普通债券价值两者的最小值
D. 转换价值与普通债券价值两者的最大值
      满分:4  分
10.  只要市场上有管制,并且这个管制已经存在而且在相当长的时间内持续着,那么就意味着管制带来的竞争效率的丧失一定( )管制所带来的其他方面的收益。
A. 大于
B. 小于
C. 无法比较
      满分:4  分
11.  一张面值为1,000,000美元、期限为60天的商业票据,发行价格为990,000美元,则其贴现收益率为( )
A. 1%
B. 99%
C. 6%
D. 以上皆不对
      满分:4  分
12.  某商业银行在央行的准备金存款为6000万,应计缴准备金的各项存款额为4亿,法定准备金率为10.5%。如果该银行将所有的超额准备金按照10%的利率拆放1天,则其获得的拆放利息额为( )
A. 0.5万元
B. 1800万元
C. 4200万元
D. 以上皆不对。该银行的存款准备金不足,没有余额可用于拆借。
      满分:4  分
13.  银行承兑汇票是出票人开出的远期汇票,它以( )为付款人
A. 承兑行
B. 出票人
C. 信用证申请人
D. 通知行
      满分:4  分
14.  双方交换基于浮动利率指数的支付,但息票参照不同的参考利率决定,这是( )
A. 基差互换
B. 息票互换
C. 货币互换
D. 抵押互换
      满分:4  分
15.  从股票市场中选取4只股票组成股价指数,4只股票的基期价格分别为5、10、20、40,报告期价格分别为15、20、25、30,则应用简单算数平均法计算的股价指数为( )
A. 175
B. 149.31
C. 100
D. 以上皆不对
      满分:4  分

二、多选题(共 10 道试题,共 40 分。)V 1.  保险公司可以通过( )形式从资本市场融入资金。
A. 发行股票
B. 发行债券、发行保单
C. 发行存单
D. 发行票据
      满分:4  分
2.  以下属于M2的有( )。
A. M0
B. M1
C. 大额定期存款
D. 长期回购协议
E. 短期回购协议
      满分:4  分
3.  关于期权,下列说法正确的有( )
A. 看跌期权赋予合约的卖方按照执行价格卖出期货或资产的权力
B. 期权费是买卖期权的价格
C. 欧式期权只能在合约到期日执行
D. 期权合约限定了损失,却有无限盈利空间
E. 大多数金融期权交易目前在有组织的交易所进行
      满分:4  分
4.  关于剥离证券,正确的论述有( )
A. 其持续期等于期限
B. IO或PO的到期价格就等于利息额或面值
C. 在持有期内不管利率如何变化,不会影响IO或PO的最终价格
D. 每一张IO与PO任何时候都可以可以在公开市场上买卖,其价值随着到期日(利息或本金的付款日期)的临近而上升
E. 剥离证券投资者的收益率被锁定
      满分:4  分
5.  可转让存单的特点包括( )
A. 通过发行可转让存单,商业银行便于实施主动负债管理
B. 通过发行可转让存单方式增加负债可以调节商业银行的流动性
C. 有最低面额要求
D. 可以流通转让
E. 可以提前支取
      满分:4  分
6.  一个流动性良好的证券要同时满足( )
A. 适销性
B. 价格稳定性
C. 可逆性
D. 安全性
E. 交易性
      满分:4  分
7.  短期国库券的特征有( )
A. 违约风险极小
B. 适销性好
C. 流动性强
D. 面额小
E. 收入免税
      满分:4  分
8.  关于交易所交易,下列说法正确的有( )
A. 交易所交易对债券的审查较为严格,包括发行规模、发行主体资格、债权分散程度等等,只有通过审查的债券才可以上市交易
B. 交易所交易采用公开竞价方式
C. 按照“时间优先”和“价格优先”的原则进行交易
D. 没有进入门槛,囊括了未上市债券和已上市债券
E. 通过协商方式进行交易
      满分:4  分
9.  商业银行出现流动性不足时可以采取的解决措施有( )
A. 同业拆借
B. 通过中央银行的贴现窗口来获得短期的流动性资金
C. 出售相当于短期准备金数量的有价证券
D. 削减贷款来获得不足的准备金
E. 购买国债
      满分:4  分
10.  贴现收益率的计算存在的特点有( )
A. 在折算为年率时,银行贴现收益率使用的是360天
B. 在折算为年率时,银行贴现收益率使用的是365天
C. 使用单利计算法
D. 使用复利计算法
E. 以国库券面值作为初始投资值
F. 以购买价格作为初始投资值
      满分:4  分

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