北语12春《证券投资与管理》作业1

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一、单选题（共 20 道试题，共 100 分。）V 1.  ____是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。
A. 再贴现率
B. 直接信用控制
C. 法定存款准备金率
D. 公开市场业务
      满分：5  分
2.  中央银行公布的城乡居民储蓄存款余额除包括某一时点城乡居民存入银行的储蓄金额外，还包括____。
A. 农民个人储蓄存款
B. 工矿企业单位存款
C. 机关单位存款
D. 部队单位存款
      满分：5  分
3.  长期投资者投资证券市场的目的是为了获得____，短期投资者投资证券市场的目的是为了获得____。
A. 公司分红短期资本价差
B. 短期资本价差公司分红
C. 公司分红长期收益
D. 长期收益公司分红
      满分：5  分
4.  在经济过热时，总需求过大，应当采取____。
A. 松的货币政策
B. 紧的货币政策
C. 主动的货币政策
D. 被动的货币政策
      满分：5  分
5.  转换贴水的计算公式是：▁▁▁▁。
A. 基准股价加转换平价
B. 基准股价减转换平价
C. 转换平价加基准股价
D. 转换平价减基准股价
      满分：5  分
6.  下列说法错误的一项是：▁▁▁▁。
A. 具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低
B. 低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高。
C. 流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值
D. 信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越高
      满分：5  分
7.  “正常的”收益率曲线意味着：▁▁▁▁。（1）预期市场收益率会下降 （2）短期债券收益率比长期债券收益率低（3）预期市场收益率会上升 （4）短期债券收益率比长期债券收益率高
A. （1）和（2）
B. （3）和（4）
C. 1）和（4）
D. （2）和（3）
      满分：5  分
8.  下列哪种证券一般不进入证券交易所流通买卖？▁▁▁▁。
A. 普通股票
B. 债券
C. 封闭式基金
D. 开放式基金
      满分：5  分
9.  某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，用复利的方法计算其投资现值，正确的是：▁▁▁▁。
A. 6.7万元
B. 6.2万元
C. 6.3万元
D. 6.5万元
      满分：5  分
10.  “正常的”收益率曲线意味着：▁▁▁▁。（1）预期市场收益率会下降 （2）短期债券收益率比长期债券收益率低（3）预期市场收益率会上升 （4）短期债券收益率比长期债券收益率高
A. （1）和（2）
B. （3）和（4）
C. 1）和（4）
D. （2）和（3）
      满分：5  分
11.  在贷款或融资活动中，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。这是▁▁▁▁的观点。
A. 市场分割理论
B. 市场预期理论
C. 合理分析理论
D. 流动性偏好理论
      满分：5  分
12.  在____情况下，证券市场将呈现上升走势。
A. 持续、稳定、高速的GDP增长
B. 高通货膨胀下的GDP增长
C. 宏观调整下的GDP减速增长
D. 转折性的GDP变动
      满分：5  分
13.  确定基金价格最基本的依据是：▁▁▁▁。
A. 基金的盈利能力
B. 基金单位资产净值及其变动情况
C. 基金市场的供求关系
D. 基金单位收益和市场利率
      满分：5  分
14.  下列说法错误的是____
A. 外商直接投资主要是通过向政府或企业提供债务形式
B. 外商直接投资对所投资企业拥有一定的控股权
C. 外商间接投资对被投资企业没有控股权
D. 通常而言，外商通过二级市场购买B、H股属于间接投资
      满分：5  分
15.  在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：▁▁▁▁。
A. 对价格与价值间偏离的调整
B. 对市场供求均衡状态偏离的调整
C. 对市场心理平衡状态偏离的调整
D. 对价格与所反映信息内容偏离的调整
      满分：5  分
16.  一般而言，年通胀率低于10%的通货膨胀是____。
A. 温和的通货膨胀
B. 严重的通货膨胀
C. 恶性的通货膨胀
D. 疯狂的通货膨胀
      满分：5  分
17.  当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则：▁▁▁▁。
A. 公司通常受惠于政府调控，盈利上升
B. 投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬
C. 居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨
D. 公司的资金使用成本增加，业绩下降
      满分：5  分
18.  随着▁▁▁▁的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。
A. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
B. 《证券法》
C. 《证券从业人员管理暂行条例》
D. 《证券、期货业从业人员管理暂行条例》
      满分：5  分
19.  有关收入总量目标的论述，不正确的是____。
A. 着眼于近期的宏观经济总量平衡
B. 着重处理积累和消费、人们近期生活水平改善和国家长远经济发展的关系
C. 着重于公共消费和私人消费、收入差距等问题
D. 着重于失业和通货膨胀的问题
      满分：5  分
20.  以下关于城乡居民储蓄存款余额的说法错误的是____。
A. 包括城镇居民储蓄存款
B. 包括农民个人储蓄存款
C. 是城乡居民存入银行、农村信用社、邮政机构的储蓄金额
D. 包括部队机关的存款
      满分：5  分

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