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12春东财《证券发行与交易实务》在线作业一

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发表于 2012-8-22 08:57:03 | 显示全部楼层 |阅读模式
谋学网
一、单选题(共 13 道试题,共 52 分。)V 1.  ()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 监事会
D. 经理层大会
      满分:4  分
2.  按照融资期限的不同,可以把公司的融资方式分为()。
A. 股权融资与债务融资
B. 短期融资与债务融资
C. 短期融资与长期融资
D. 长期融资与债务融资
      满分:4  分
3.  证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A. 20%
B. 30%
C. 50%
D. 100%
      满分:4  分
4.  按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》,国有企业在改制前,首先应进行()。
A. 尽职调查
B. 清产核资
C. 财务审计
D. 资产评估
      满分:4  分
5.  ()意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结,并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A. 《证券法》
B. 《格拉斯-斯蒂格尔法》
C. 《金融服务现代化法案》
D. 《公司法》
      满分:4  分
6.  对占有单位的无形资产,应区别情况评定重估价值,对于自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产,()确定价值。
A. 根据购人成本以及该项资产具备的获利能力
B. 根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
C. 根据该项资产具有的获利能力
D. 根据市价
      满分:4  分
7.  证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币()万元。
A. 3000
B. 5000
C. 1000
D. 2000
      满分:4  分
8.  发行监管制度的核心内容是()。
A. 发行规模控制
B. 股票发行决定权的归属
C. 发行价格决定
D. 保荐人监管
      满分:4  分
9.  按照融资过程中金融中介所起作用的不同,可以把公司的融资方式分为()。
A. 直接融资与间接融资
B. 内部融资与间接融资
C. 直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
      满分:4  分
10.  《公司法》第一百二十三条规定:"上市公司设立独立董事,具体办法由国务院规定。"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务,并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。独立董事是董事会的成员,由()选举和更换。
A. 股东大会
B. 监事会
C. 董事会
D. 总经理
      满分:4  分
11.  无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑,当企业以分立或合并的方式改组,成立了对上市公司控股的公司的时候,可以()。
A. 直接作为投资折股,产权归上市公司,控股公司不再使用该无形资产
B. 直接作为投资折股,产权归上市公司,控股公司具有使用该无形资产的权利
C. 直接作为投资折股,产权归控股公司
D. 直接作为投资折股,控股公司拥有该无形资产的处置权
      满分:4  分
12.  依照《公司法》的规定,有限责任公司是由()股东共同出资设立的,股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。
A. 1个以上20个以下
B. 5个以上50个以下
C. 1个以上50个以下
D. 10个以上50个以下
      满分:4  分
13.  依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司净资产与负债的比例不得低于()。
A. 20%
B. 30%
C. 50%
D. 100%
      满分:4  分

二、多选题(共 12 道试题,共 48 分。)V 1.  证券经营机构在股票发行和承销过程中应当加强自律,如果发生以下不当行为,根据《证券发行与承销管理办法》将会受到相应处罚。证券公司有下列()行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A. 承销未经核准的证券
B. 在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票
C. 在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D. 包销经核准的证券
      满分:4  分
2.  中国证监会于2001年10月、2006年5月分别发布实施了《首次公开发行股票辅导工作办法》和《首次公开发行股票并上市管理办法》。主要内容有()。
A. 根据规定,凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司,在提出首次公开发行股票申请前,应按照中国证监会的有关规定聘请辅导机构进行辅导,并履行相关辅导程序
B. 保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,认真履行审慎核查和辅导义务,并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责
C. 中国证监会不再对辅导期限做硬性要求。但是,中国证监会另有规定的除外
D. 凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司,在提出首次公开发行股票申请前,应按照中国证监会的有关规定聘请保荐人。
      满分:4  分
3.  企业股份制改组的目的是()。
A. 确立法人财产权
B. 建立规范的公司治理结构
C. 筹集资金
D. 公开上市
      满分:4  分
4.  证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。
A. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B. 净资本与净资产的比例不得低于40%
C. 净资本与负债的比例不得低于8%
D. 净资产与负债的比例不得低于20%,流动资产与流动负债的比例不得低于100%
      满分:4  分
5.  可转换证券筹资的优点包括()。
A. 可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本。通常,可转换证券的利率或股息率较低且限制性条款不苛刻,使公司在换股之前可以低廉成本筹集资金
B. 可转换证券有利于未来资本结构的调整。由债券或优先股转换成普通股可降低财务杠杆,为今后进一步筹资创造条件
C. 若公司经营业绩不佳,则大部分可转换债券不会转换为普通股,无助于公司渡过财务困境,并将导致今后股权或债券筹资成本增加
D. 如果可转换证券持有人执行期权,将稀释每股收益和剩余控制权。事实上,在转换并未发生时,公司的财务报表也必须按规定公布"充分稀释"后的每股收益
      满分:4  分
6.  《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求包括()。
A. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B. 公司股本总额不少于人民币3000万元
C. 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
D. 公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
E. 公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
      满分:4  分
7.  清产核资的内容包括()。
A. 账务清理、资产清查
B. 价值重估、损益认定
C. 资金核实
D. 完善制度
      满分:4  分
8.  根据《证券发行与承销管理办法》,首次公开发行股票可以根据实际情况,采取()方式。
A. 向战略投资者配售
B. 向参与网下配售的询价对象配售
C. 向参与网上发行的投资者配售
D. 向战略投资者分配
      满分:4  分
9.  广义投资银行业务包括众多的资本市场活动,即包括()。
A. 公司融资、并购顾问
B. 股票和债券等金融产品的销售和交易
C. 资产管理
D. 风险投资业务
      满分:4  分
10.  对拟发行股票的合理估值是定价的基础。通常的估值方法有()。
A. 相对估值法
B. 绝对估值法
C. 最低价估值法
D. 平均价估值法
      满分:4  分
11.  净经营收入理论的理论假定包括()。
A. 不管企业财务杠杆多大,债务融资成本和企业融资总成本是不变的
B. 当企业增加债务融资时,股票融资的成本就会上升。原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加,使企业风险增大,促使股东要求更高的回报
C. 企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响,以减少融资的成本和风险
D. 负债比例的高低都不会影响融资总成本,也就是说,融资总成本不会随融资结构的变化而变化
      满分:4  分
12.  融资成本是指资本的价格,下列说法正确的是()。
A. 从投资者的角度来看,是投资者因提供资本而要求得到补偿的资本报酬率
B. 从融资者的角度来看,是公司为获得资金所必须支付的最低价格(代价)
C. 从理论上讲,资本成本包括融资费用和使用费用。前者是公司在融资过程中发生的各种费用
D. 后者是公司因使用资金而向资金提供者支付的报酬
E. 由于融资费用与融资额几乎是同时发生的,因此,通常将融资费用视为融资额的抵减项,这样,资本成本便成为资金的使用代价
      满分:4  分

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