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12春东财《证券发行与交易实务》在线作业三

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发表于 2012-8-22 08:58:16 | 显示全部楼层 |阅读模式
谋学网
一、单选题(共 13 道试题,共 52 分。)V 1.  按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系,可以把公司的融资方式分为()。
A. 内部融资与间接融资
B. 直接融资与问接融资
C. 股权融资与债务融资
D. 股权融资与问接融资
      满分:4  分
2.  上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。
A. 推荐
B. 上市保荐人
C. 审批
D. 核准
      满分:4  分
3.  独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同,任期届满,连选可以连任,但是,连任时间不得超过()年。
A. 4
B. 6
C. 8
D. 10
      满分:4  分
4.  根据《公司法》的规定,全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A. 20%
B. 50%
C. 10%
D. 30%
      满分:4  分
5.  证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A. 20%
B. 30%
C. 50%
D. 100%
      满分:4  分
6.  按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》,国有企业在改制前,首先应进行()。
A. 尽职调查
B. 清产核资
C. 财务审计
D. 资产评估
      满分:4  分
7.  无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑,当企业以分立或合并的方式改组,成立了对上市公司控股的公司的时候,可以()。
A. 直接作为投资折股,产权归上市公司,控股公司不再使用该无形资产
B. 直接作为投资折股,产权归上市公司,控股公司具有使用该无形资产的权利
C. 直接作为投资折股,产权归控股公司
D. 直接作为投资折股,控股公司拥有该无形资产的处置权
      满分:4  分
8.  我国采用资产评估的方法主要有()。
A. 收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法
B. 现行市价法和清算价格法
C. 重置成本法和清算价格法
D. 收益现值法和现行市价法
      满分:4  分
9.  ()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。
A. 价值重估
B. 股价评估
C. 资产评估
D. 账务清理
      满分:4  分
10.  依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司净资产与负债的比例不得低于()。
A. 20%
B. 30%
C. 50%
D. 100%
      满分:4  分
11.  发行监管制度的核心内容是()。
A. 发行规模控制
B. 股票发行决定权的归属
C. 发行价格决定
D. 保荐人监管
      满分:4  分
12.  产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属,明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。产权界定应当依据()的原则进行。
A. 投资优先
B. 谁投资、谁拥有产权
C. 出资时问先后
D. 出资额多少
      满分:4  分
13.  ()意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结,并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A. 《证券法》
B. 《格拉斯-斯蒂格尔法》
C. 《金融服务现代化法案》
D. 《公司法》
      满分:4  分

二、多选题(共 12 道试题,共 48 分。)V 1.  询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。
A. 证券投资基金管理公司、证券公司
B. 信托投资公司、财务公司、保险机构投资者
C. 合格境外机构投资者
D. 经中国证监会认可的其他机构投资者
      满分:4  分
2.  公司融资是指公司获取资金的方式。根据不同的标准,可以对公司融资方式进行不同的分类。下列说法正确的是()。
A. 可以按照融资过程中资金来源的不同方式,把公司的融资方式分为内部融资和外部融资
B. 按照融资过程中金融中介所起作用的不同,可以把公司的融资方式分为直接融资与间接融资
C. 按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系,可以把公司的融资方式分为股权融资与债务融资
D. 按照融资期限的不同,可以把公司的融资方式分为短期融资与长期融资
      满分:4  分
3.  外部融资是来源于公司外部的融资,即公司吸收其他经济主体的储蓄,使之转化为自己的投资的融资方式,包括()。
A. 发行股票、发行债券
B. 向银行借款
C. 公司获得的商业信用
D. 融资租赁
      满分:4  分
4.  1952年,美国的大卫·杜兰特把当时对资本结构的见解划分为()。
A. 净收入理论
B. 净经营收入理论
C. 介于两者之间的传统折中理论
D. MM理论
      满分:4  分
5.  企业股份制改组的目的是()。
A. 确立法人财产权
B. 建立规范的公司治理结构
C. 筹集资金
D. 公开上市
      满分:4  分
6.  净收入理论的理论假定包括()。
A. 当企业融资结构变化时,企业发行债券和股票进行融资其成本均不变,也即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化
B. 债务融资的税前成本比股票融资成本低。根据以上假定,当企业增加债券融资比重时,融资总成本会下降
C. 由于降低融资总成本会增加企业的市场价值,所以,在企业融资结构中,随着债务融资数量的增加,其融资总成本将趋于下降,企业市场价值会趋于提高
D. 当企业以100%的债券进行融资时,企业市场价值会达到最大
      满分:4  分
7.  关于重置成本法说法正确的是()。
A. 重置成本法是在现时条件下,用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值,估算资产价值的方法
B. 用重置成本法进行资产评估的,应当根据该项资产在全新情况下的重置成本,减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额,考虑功能变化、成新率等因素,评定重估价值
C. 或者根据资产的使用期限,考虑资产功能变化等因素重新确定成新率,评定重估价值
D. 重置成本法的计算公式是:被评估资产价值=重置全价一实体性陈旧贬值一功能性陈旧贬值一经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全×成新率
E. 重置成本法的计算
      满分:4  分
8.  发行方式中,属于网下发行的是()。
A. 有限量发行认购证方式
B. 无限量认购申请表摇号中签方式
C. 全额预缴款方式
D. 储蓄存款挂钩方式属于网下发行
      满分:4  分
9.  我国投资银行业务的发展变化具体表现在()方面。
A. 发行监管
B. 发行方式
C. 发行定价
D. 发行程序
      满分:4  分
10.  关于法人财产权,下列说法正确的是()。
A. 规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离
B. 在企业改组为股份公司后,公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权
C. 法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题,同时,从经济意义上回答了资产的经营问题
D. 公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件,是公司作为独立民事主体存在的基础,也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。政府部门只有在尊重法人财产权独立的情况下,实行政企分开,才能推动股份公司的成长和发展
      满分:4  分
11.  《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求包括()。
A. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B. 公司股本总额不少于人民币3000万元
C. 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
D. 公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上
E. 公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载
      满分:4  分
12.  账务清理是指对企业的()等基本财务情况进行全面核对和清理,以及对企业的各项内部资金往来进行全面核对和清理,以保证企业账账相符、账证相符,促进企业账务的全面、准确和真实。
A. 各种银行账户
B. 会计核算科目
C. 库存现金
D. 有价证券
      满分:4  分

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