12秋东财《证券投资学》在线作业三

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一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）V 1.  可转换证券实质上是一种普通股票的（ ） 。
A. 远期合约
B. 期货合约
C. 看跌期权
D. 看涨期权
      满分：4  分
2.  债券能为投资者带来一定收入，即债权投资的报酬是指债券的（ ）。
A. 偿还性
B. 流动性
C. 安全性
D. 收益性
      满分：4  分
3.  1982年2月24日，（ ）推出了世界上第一份被称为价值线综合平均指数的股票指数期货合约 。
A. 美国芝加哥商业交易所
B. 美国堪萨斯市农产品期货交易所
C. 日本东京证券交易所
D. 英国国际金融期货交易所
      满分：4  分
4.  证券公司----经纪业务时是作为（ ）。
A. 委托人
B. 信托人
C. 中介人
D. 投资人
      满分：4  分
5.  成长型基金会将基金资产主要投资于（ ） 。
A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。
      满分：4  分
6.  证券投资的目的是（ ）。
A. 收益最大化
B. 证券投资净效用最大化
C. 取得最大的股利分配
D. 风险最小化
      满分：4  分
7.  基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（ ）
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
E.
      满分：4  分
8.  短期线升过中期线，又升过长期线。如果股价仍继续上升，中期线也会升过长期线。这种中期线升过长期线，从而确认市场大势上升，称为（ ） 。
A. 绝对交叉
B. 黄金交叉
C. 死亡交叉
D. 相对交叉
      满分：4  分
9.  （ ）是股份有限公司的常设权利机构。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 总经理
D. 监事会
      满分：4  分
10.  我国证券市场的监管机构是（ ）
A. 中国人民银行
B. 财政部
C. 证监会
D. 银监会
      满分：4  分
11.  纽约证交所综合指数，我国的上证综合指数等属于（ ） 。
A. 综合指数
B. 成份指数
C. 分类指数
D. 以上都对
      满分：4  分
12.  在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿（ ）
A. 信用风险
B. 购买力风险
C. 经营风险
D. 财务风险
      满分：4  分
13.  基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（ ） 。
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
      满分：4  分
14.  具有凸性效用函数的投资者是（ ） 。
A. 风险回避者
B. 风险喜好者
C. 风险中性者
D. 以上都不对
      满分：4  分
15.  以下不是股票基本特征的是( )
A. 期限性
B. 风险性
C. 流动性
D. 永久性
      满分：4  分

二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1.  证券的交割因交割期不同分为如下（ ）。
A. 当日交割
B. 次日交割
C. 例行交割
D. 特约日交割
      满分：4  分
2.  债券市场的发行主体包括（ ）。
A. 政府
B. 金融机构
C. 股份公司
D. 企业
      满分：4  分
3.  按股东享有的权利不同，股票可分为（ ）。
A. 普通股票
B. 优先股票
C. 记名股票
D. 不记名股票
      满分：4  分
4.  由证券市场特性所决定，证券市场的监管与其他市场相比，表现为以下几个特点（ ） 。
A. 高度公开性
B. 高度公平性
C. 高度公正性
D. 以上都对
      满分：4  分
5.  基金按投资基金投资计划可变性可分为（ ） 。
A. 固定型投资基金
B. 融通型投资基金
C. 半固定型投资基金
D. 不固定型投资基金
      满分：4  分
6.  在光头阴线的形态中，空方优势的大小与（ ）的长度有关。
A. 上影线
B. 下影线
C. 实体
D. 成交量
      满分：4  分
7.  形态理论中头肩顶形态的特征有（ ） 。
A. 头肩顶包括三个明显的高峰，其中中间一个明显高于其他两个
B. 成交量方面则出现依次下降的局面
C. 这是一个长期趋势的转向形态，通常会在熊市的尽头出现
D. 当时市场多头气氛浓重，而股价开始出现滞涨
      满分：4  分
8.  投资者进行证券投资的动机有（ ） 。
A. 资本增值动机
B. 灵活性动机
C. 安全动机
D. 选择动机
      满分：4  分
9.  集合竞价应遵循的原则 ( ) 。
A. 时间优先
B. 价格优先
C. 成交量优先
D. 资金量优先
      满分：4  分
10.  投资者进行证券投资的动机有（ ）。
A. 资本增值动机
B. 灵活性动机
C. 安全动机
D. 选择动机
      满分：4  分


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