川大12秋《投资银行业务》第1次作业

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一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1.  位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（　 ）。
A. 过桥贷款
B. 股权资本
C. 优先债务
+ v- @. M% N9 T6 M, E0 w3 YD. 从属债务
" y) \5 f, t+ a6 g9 \0 `9 K      满分：3  分
2.  当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时，目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为（　 ）。
A. 金降落伞
4 `& F) H: u* d. l2 BB. 毒丸防御
4 p* v! c: a; b& F% QC. 绿邮勒索
D. 小精灵术
% r5 I- F2 e0 d, p; m8 w  t3 f# I      满分：3  分
3.  位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是（　 ）。
) ~1 B) t* [$ o6 c! mA. 过桥贷款
B. 股权资本
C. 优先债务
D. 从属债务
      满分：3  分
( Y. Z/ E! |/ h, q4.  先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（　 ）。
. C" |6 O/ r1 _  p* NA. 代销
B. 承销
6 B% R* D  }! M4 T$ sC. 余额包销
D. 全额包销
      满分：3  分
5.  我国国债招标发行采用的是（　 ）方式。
A. 美国
B. 荷兰
C. 英国
! c  L, [5 H& t  s, s4 N. mD. 德国
' ?$ I# S  `+ U) C. V3 |2 x      满分：3  分
- z+ `0 H! [+ F" R6.  投资银行在承销中，进行（　 ）是为了寻求投资者的兴趣表示。
+ Y0 {7 u) `/ Y) ^% U3 ]" rA. 路演
B. 墓碑广告
, z1 B( ^, @( i6 E! s; Q: YC. 尽职调查
& O4 k! w$ T, c) XD. 股票推销
      满分：3  分
7.  证券发行的登记制遵循（　 ）原则。
A. 公开管理
9 d8 I5 m1 \9 j" f8 r) e9 |B. 实质管理
C. 市场自由
3 \5 w' O) f3 _' s* X0 b1 uD. 实质条件
& `6 ]& A2 x1 Y- P' E0 l      满分：3  分
8.  收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（　 ）。
A. 管理层收购
B. 善意收购
C. 要约收购
$ R3 H4 I. `) M. p9 m$ m: `, G7 iD. LBO收购
- B7 E) f2 Y' {4 H+ U4 d. ^      满分：3  分
9.  （　 ）又有金边债券的称谓。
A. 国债
' B# A/ S) r$ b' j& P+ ]2 ~B. 金融债券
C. 政府债券
D. 公司债券
+ X! t/ V. ?0 L" ^6 `+ ?  @      满分：3  分
10.  投资银行区别于商业银行的业务是是（　 ）业务。
A. 承销
3 r9 w8 D+ p: N3 D  l6 n3 p- DB. 经纪
( _  n3 k# Q% c! z$ D2 M% AC. 自营
: H7 j9 L+ r2 b# G. X8 Q' q: ~! uD. 并购
& _' W4 ~3 B/ m  t* r      满分：3  分
0 w) y# N. P% j
& z5 j5 \, L+ q- E0 G) t, e4 |# _% e二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1.  与公募相比，私募发行的特点是（　 ）。
9 [. R4 Q5 K& [. Y7 u- I2 sA. 购买者是特定投资者
) f- H/ m. r2 {: h+ Z9 bB. 监管宽松
7 |" [$ n  w% h( |+ nC. 融资速度快
( j2 Y4 @, k, }  i& qD. 不需要公开发行证券
2 P* R1 h8 M" m( e1 c/ xE. 发行价格协商而定
1 t* M: e* Q0 b; E. b9 A4 v  c      满分：4  分
2.  投资银行的信用经纪业务是指（　 ）业务。
A. 融资
, x) E+ @! k6 wB. 投资咨询
1 B) f1 o+ }) {C. 融券
D. 自营
& f( [# ]8 Z% a7 x% [E. 基金管理
0 |* B, G' C' O" P; c( F      满分：4  分
2 F9 ~( U5 ?2 E7 G5 a' a3.  属于投资级的债券包括（　 ）。
9 m0 [3 u! |/ f7 X5 _A. AA
B. A
C. AAA
0 N  X, @( v9 Z. t, O% G5 Z( uD. BB
E. CCC
8 h/ G* }) b. N& a      满分：4  分
! h! Z: ]  i7 G: x4 }- i4.  下面属于投资银行业务的有（　 ）。
& U  n$ L% C& z1 qA. 资产证券化
& U8 W! ~. c$ c- u) \3 QB. 存贷款
9 F2 O" Z& X: K9 i, W# [C. 证券承销
D. 风险投资
E. 证券投资基金
( s; F! @4 b; j      满分：4  分
) p! P  G# s/ W5 ?0 m3 ]3 r5.  债券的信用等级主要反映债券的（　 ）。
; c3 B# h, L/ l3 t9 N  MA. 质量
3 u1 m% s2 f) d! E; \; @B. 发行计划
C. 还本付息能力
D. 还本付息资金来源
E. 投资风险
# {9 t* |" B  L3 c      满分：4  分
- X$ K! k+ `. T: L: i# }8 D6.  在风险投资中提供资金的主要有（　 ）。
A. 机构投资者
B. 商业银行
# E# R% D. z2 e$ }1 s/ oC. 富有的个人
D. 私募证券基金
E. 大公司资本
, r$ o' t( G* P. D3 _+ R      满分：4  分
7.  风险投资机构的职责包括（　 ）
A. 筹集资金
B. 参与被投资企业的经营管理
C. 盈利退出
D. 评估选择投资项目
' |, v, W6 g0 Z9 V3 w; S- D6 ~% pE. 开发风险企业适用的技术
5 K. r  {! A+ r; b2 {0 r      满分：4  分
8.  投资银行做市业务的目的是（　 ）。
0 m$ D. ?1 i: |' }4 O0 Q' {A. 获取坐庄机会
" D# m% {0 H: y) V0 NB. 获取价差收入
C. 带动投资银行一级市场业务
2 k9 e1 p2 H% ^3 v: P( lD. 进行大宗交易
6 x9 Y9 ^# x" ^8 p( G# h7 ~6 Q' gE. 建立头寸
# `; C. d# p* ]- z' c! u      满分：4  分
  G* c! c- c4 y+ H8 w+ F. b9.  在股票交易中运用的反并购手段包括（　 ）。
A. 小精灵防卫术
B. 毒丸防御
: u$ G2 @* O) [5 f! \C. 金降落伞法
# N- s" ?- w3 ^D. 股票回购
% F7 t' Y/ A) e, w/ T! tE. 寻找“白衣骑士”
      满分：4  分
% h1 L* x2 U& B. N. t1 r  o8 Z' v10.  在管理方面可以使用的反并购手段包括（　 ）。
A. 小精灵防卫术
1 |3 L; r* I. r: SB. 毒丸防御三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1.  风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
A. 错误
/ e9 a8 J' H% c9 M: wB. 正确
" e$ v" W: ~% W+ Y/ z6 r9 @      满分：3  分
2.  投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众
9 k4 w" L% Y. c* f8 MC. 金降落伞法
D. 董事会轮选制
' P* y' J/ S3 W4 e5 kE. 寻找“白衣骑士”
) N4 u/ \4 {3 H# z      满分：4  分

7 z7 [/ B; W, A5 T9 t8 \% A三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1.  风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
0 O+ i6 L" c- H& lA. 错误
$ c8 _1 u" V7 R3 CB. 正确
      满分：3  分
2.  投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。
A. 错误
$ {. G" h2 {; o9 |" AB. 正确
      满分：3  分
7 V( z9 f( N/ x: {2 P/ d3.  投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。
A. 错误
$ ~9 v  t2 f! u8 P6 BB. 正确
      满分：3  分
5 ?2 j% _# k2 F  a. G* n4.  在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。
2 k  E4 q2 H1 v1 T+ v5 i( CA. 错误
' ]( ^% H1 G9 ^* H' y! w, jB. 正确
      满分：3  分
- N7 |8 e- \& v" A) K  w5.  风险投资家只向风险企业提供资金，一般不向风险企业提供管理经验。
A. 错误
7 s/ @( _: D7 {. D: i4 x/ |; O& KB. 正确
+ _, c' L! {8 [' i9 d      满分：3  分
: J4 r; O; L9 K/ k6.  风险投资公司有别于传统金融机构的最重要特征之一是，风险投资家具有在投资之后介入风险企业经营管理的意愿。
A. 错误
B. 正确
      满分：3  分
  f' M% Z- L8 R+ C  P- g! G7.  投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。
A. 错误
9 G# A& c9 B1 ]+ _) q, oB. 正确
      满分：3  分
8.  投资银行是指从事投资业务的银行。
4 k& w9 s! b) c/ b: PA. 错误
B. 正确
  n5 d* f' |$ T  z      满分：3  分
& d8 S+ [/ `$ B, ^' K6 z" g8 l" f9.  因为投机对证券市场秩序的扰乱，因此应该予以取缔。
A. 错误
6 y9 N# d1 r+ c0 S* ~1 h0 |& WB. 正确
1 y6 {9 G/ h) t      满分：3  分
/ g. ]$ Y/ Z  S10.  风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。
8 U0 J8 T; `3 c0 c9 |A. 错误
" r( s; L. K* rB. 正确
      满分：3  分

7 E! ^. k$ b" q, A7 f