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川大12秋《投资银行业务》第1次作业

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发表于 2012-12-21 12:17:07 | 显示全部楼层 |阅读模式
谋学网
一、单选题(共 10 道试题,共 30 分。)V 1.  位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是(  )。
" T2 l% |0 G: w  X  yA. 过桥贷款
, [0 V( D5 D$ ]+ T: UB. 股权资本1 p) a& q/ ~2 W5 T; T0 t0 b9 O
C. 优先债务
4 ~9 r+ R" G0 Y3 {1 R. l6 @D. 从属债务
% X" q$ ^2 L3 `2 }6 W! e1 K      满分:3  分/ `+ Y7 |* l. u% b( h* b
2.  当不受欢迎的收购者开始收购目标公司股票时,目标公司立即发行一大堆债券或优先股的做法被称为(  )。" @& A8 ^% Q7 |# c% r/ b4 o
A. 金降落伞2 T; u2 B5 C# q8 p' z
B. 毒丸防御
" i0 {& @) {+ t/ U$ jC. 绿邮勒索/ w# R! x' x$ z, A& |. G5 J& a
D. 小精灵术
, _% i2 K$ _1 X% y: Q% J( P      满分:3  分* r% E* q) E% x/ @1 I
3.  位于杠杆收购融资体系最下层的融资工具是(  )。
3 {# p7 T3 d& [A. 过桥贷款" x( {/ X) t; ~: ^+ n
B. 股权资本
6 b* |9 v* w9 V6 E' QC. 优先债务
& W/ m* [; v5 a2 ?0 l0 |9 L2 iD. 从属债务
+ _& N5 D* V/ J) u      满分:3  分
5 m: z$ k- t8 v+ c4.  先作为代理,投资银行尽力销售,未售出的证券由投资银行承担购买,负有限责任的承销方式被称为(  )。
* s, q4 [: x1 M/ |A. 代销; H  d" H! e) X' c# [
B. 承销8 P8 p7 w/ K0 @. e; S
C. 余额包销
  h/ m' J* M6 pD. 全额包销
3 q8 e2 D. N4 Y      满分:3  分
- z* |( F! ?, Q8 J5.  我国国债招标发行采用的是(  )方式。
+ r4 B% s4 F1 o2 v& d$ |A. 美国5 D( z& O* V+ j( P9 `
B. 荷兰; ^3 O. @/ Q% s8 u" T0 W7 J
C. 英国
% o8 M, r& C) `' _% e' dD. 德国/ E  _$ d3 f% W$ U9 t" S" s
      满分:3  分% o2 Z  S( _% H8 I4 x# J
6.  投资银行在承销中,进行(  )是为了寻求投资者的兴趣表示。
3 M" a; z' O/ ]1 YA. 路演8 q; \; \  E% v6 J/ `
B. 墓碑广告; h# I. z7 b( J3 H3 V& _
C. 尽职调查* W2 o; l. V  h% I. e5 }
D. 股票推销9 [9 f- D7 B& T3 c
      满分:3  分
$ V9 @- _; z& i* A7.  证券发行的登记制遵循(  )原则。* d  c& o" W; T) n% F
A. 公开管理* d& [+ [, h; [9 e2 q2 l% O
B. 实质管理! i" [1 l. |- h1 N8 l6 V1 J
C. 市场自由; R( F' n5 {0 P) R
D. 实质条件8 c$ k# g- T/ \9 ^
      满分:3  分
- m* f7 }8 }( v% o2 Q( Q8.  收购企业通常出价较公道,提供较好的条件,且与目标公司管理层协商的收购方式是(  )。5 k" P' W  X$ z
A. 管理层收购7 ?$ }. U- y  e+ p; }/ N4 Y- Z
B. 善意收购1 s( s& c. d) d+ W; K
C. 要约收购" ~, s, y7 Y2 i3 {) ~& M
D. LBO收购2 v# y1 @( O% p$ _% h. J
      满分:3  分; ?! W1 H5 b- F$ f
9.  (  )又有金边债券的称谓。* l6 L+ L9 W/ g1 y: x( A
A. 国债- p) e1 H( A0 g2 i, @1 n0 u
B. 金融债券
" z8 F$ h9 b  q/ z2 F& Y0 w% fC. 政府债券
* ^/ k- l* t0 s# m1 bD. 公司债券% K* d$ b- E) q1 |+ Y+ Q
      满分:3  分) z8 ]) @0 u6 J: S: H/ ?+ w9 V8 X
10.  投资银行区别于商业银行的业务是是(  )业务。
2 u4 }% T! y! mA. 承销, R9 ~+ N% q; N3 ]$ Y
B. 经纪
+ O) \7 p/ l- K4 |# AC. 自营
3 o% h9 f6 `& D, R) QD. 并购
, H' V& o! j9 f      满分:3  分
- T0 ^1 J- t) p
0 T* E# o" S$ K! K% b' E二、多选题(共 10 道试题,共 40 分。)V 1.  与公募相比,私募发行的特点是(  )。
$ ^+ B+ y- G: z6 O- B5 h0 ~* GA. 购买者是特定投资者; V2 s# Q5 |* A+ p( K8 _+ @: I% B
B. 监管宽松! y1 ~5 E7 m4 a- i  g
C. 融资速度快
: x/ n: Y1 }1 TD. 不需要公开发行证券+ L. d/ d5 e0 J: J: D
E. 发行价格协商而定( Q3 }( B+ e0 K. `
      满分:4  分8 s/ `* N  |. N/ {: d# G
2.  投资银行的信用经纪业务是指(  )业务。
* L0 W1 u4 |6 r5 I$ q- rA. 融资
* S$ v6 Y+ A' F5 K' V/ KB. 投资咨询" p- P, G! w2 _( k6 y  R2 ]
C. 融券6 K% C7 p+ Z3 L: k9 L' n
D. 自营
8 I& Q+ x% s; [; d' [E. 基金管理# x- C7 @+ `, U  ^: I4 y( v7 i
      满分:4  分
' ?/ q" v$ D3 H2 m+ l3.  属于投资级的债券包括(  )。
7 x7 t4 e" T) n6 y) P1 p0 Z8 k5 DA. AA
& q* P3 H$ E3 n0 q- e. K% eB. A
4 p3 n( n1 k  m0 dC. AAA1 U  H% v+ ?+ v, \7 b
D. BB0 |. V7 A5 C) `4 a+ h
E. CCC4 Q) u$ X: {0 l1 G$ D
      满分:4  分
+ z( \+ I6 @: I* M4.  下面属于投资银行业务的有(  )。
6 t8 `1 |  B8 q( A# m4 K2 D- t# [A. 资产证券化' U$ ~& G: r" @8 t3 f. s
B. 存贷款2 r3 c( S8 K: N7 L; O1 k3 K. R
C. 证券承销* ~2 @1 ]+ P( T0 @& p- ^5 ]
D. 风险投资
7 Z  U% n9 ^) I1 E* bE. 证券投资基金
! o* J3 C/ C9 Q! e0 M& w      满分:4  分
- ~  Z* q& d8 e- \- X* b' W$ c( X5.  债券的信用等级主要反映债券的(  )。7 J! i+ c/ M, k5 _& U4 u8 H9 u
A. 质量  A/ l8 p. k9 ?
B. 发行计划
. N6 |+ [9 c5 EC. 还本付息能力
6 J) M- y+ }& H9 P3 D% R% UD. 还本付息资金来源$ @. [% O: j9 X
E. 投资风险
: K2 ?- ^+ d" p$ F8 r" P0 d) o" h) D      满分:4  分7 n& y3 `" F* n
6.  在风险投资中提供资金的主要有(  )。
- Y) I# e) z. ^* p; lA. 机构投资者
! H5 n% b; e7 F3 P* t. K" V% {B. 商业银行; Z8 m3 {4 }" Z) g; M% s, {
C. 富有的个人/ ]" r8 }; v6 N! r& {" j" G
D. 私募证券基金
1 w' L0 q3 V: D# x3 g8 IE. 大公司资本1 v& T. L6 p2 K% d9 A$ W
      满分:4  分! g) k6 J# z+ h) C4 k2 i
7.  风险投资机构的职责包括(  )$ p  V# Z% |2 C6 q, s' h& t3 m
A. 筹集资金4 a9 Y* a8 h' Q. d% o+ f
B. 参与被投资企业的经营管理
- `- ^; R# ?) W- N2 HC. 盈利退出; T$ b; H4 J. x6 P- |
D. 评估选择投资项目
. f2 v' C0 M+ ^/ ?, V3 N' X. lE. 开发风险企业适用的技术
/ v0 L7 z4 w1 k# B9 k; K      满分:4  分0 h# U3 m% F& w: i/ J! o0 k% G
8.  投资银行做市业务的目的是(  )。
: y3 Q+ l* o! T# O' V1 T: G) y2 Q$ L1 rA. 获取坐庄机会
& H  b/ H6 _: H$ z, A( }- r4 D; z8 LB. 获取价差收入
& f6 l6 i# [2 x- A# Q6 uC. 带动投资银行一级市场业务
$ D5 N* c; p" S! Y( U* ?D. 进行大宗交易% J4 i" M/ t- @, k, j8 s) o
E. 建立头寸$ d9 Z* Q8 o- Z. t3 M) C
      满分:4  分
: i. E$ E0 a) r  s2 j4 o! a* N9.  在股票交易中运用的反并购手段包括(  )。9 b! t+ s3 N/ I% t. K; M2 q9 d
A. 小精灵防卫术
4 w! j2 j+ s- dB. 毒丸防御
. ?9 g9 M: H! K$ g% S- q0 bC. 金降落伞法
1 a# p# m/ O( C" A% O5 n  aD. 股票回购
0 V; ~! o; A6 j& j  R: mE. 寻找“白衣骑士”1 f4 J, U3 n( R, ~- S, e
      满分:4  分- J& b/ y0 G8 G1 M' r
10.  在管理方面可以使用的反并购手段包括(  )。
- O0 |" d* W) U. r/ d* N" R( [A. 小精灵防卫术
0 ~' A. `! A; e# ZB. 毒丸防御三、判断题(共 10 道试题,共 30 分。)V 1.  风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式,较小比例的借贷资本方式,因为后者可以带来较稳定的收益。1 Q0 z2 V! a1 @7 f+ j" [/ C0 R
A. 错误
4 {: x9 N# Q$ \$ B/ CB. 正确' J" X8 C  N) T) |4 ?, S6 [
      满分:3  分
4 `! B$ g$ L) p' A+ D% Q! L9 J2.  投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众/ e9 e$ a! `$ x6 W! ]
C. 金降落伞法( T0 [, k2 p( S/ ]
D. 董事会轮选制* m" P/ O+ _& M6 R
E. 寻找“白衣骑士”
' k% ~; A. f/ m. r$ [4 Z9 Y# @, [2 }      满分:4  分
9 u- g1 |' L' e; _% ^
3 J6 }7 P% d" ^+ _  X三、判断题(共 10 道试题,共 30 分。)V 1.  风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式,较小比例的借贷资本方式,因为后者可以带来较稳定的收益。
- D5 k3 G! f2 i& P( {9 SA. 错误
( e. y+ M! d6 ?1 j/ C  rB. 正确" r% r; I2 m/ x4 `- v4 B
      满分:3  分8 f6 n: {1 |- X  _, f# J& Y
2.  投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系,为其他业务的开展提供条件。8 L1 r( E/ d: J, L% P3 d
A. 错误
- [7 D$ w+ S1 x/ eB. 正确
" i2 y4 Q! C/ F      满分:3  分$ \" M  n6 s% E* Y1 E; {
3.  投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。9 G; S9 ]$ o7 g- H
A. 错误( k4 w: `  h+ n3 J/ i
B. 正确7 z; g$ @" c2 T. r
      满分:3  分
. {  I/ R0 U2 a5 O4.  在自营业务中,投资银行动用的是自有资金和账户。
5 T' C# Y5 B" a9 E& d+ M. y. fA. 错误
' N' W% z' f" a+ |2 iB. 正确& d% `' }0 M5 {) y3 F
      满分:3  分' n% q* i$ \9 r# F3 c
5.  风险投资家只向风险企业提供资金,一般不向风险企业提供管理经验。/ D4 F6 {$ {. d: l+ _# R' Z% M1 R
A. 错误
7 i7 E4 t9 f' y% u' |4 z% gB. 正确: L2 K4 P) x/ ]" D/ u4 Z9 t& i6 D
      满分:3  分6 H9 Y1 H8 d3 w
6.  风险投资公司有别于传统金融机构的最重要特征之一是,风险投资家具有在投资之后介入风险企业经营管理的意愿。
4 O! v7 Y9 f. J$ RA. 错误
+ A+ T3 s# b% l& c9 |/ yB. 正确& p  a4 @7 i: Z- ?! f
      满分:3  分
! T+ D. ^: h0 M' ~$ d8 i7.  投资银行同时从事经纪业务和自营业务时,应遵循自营业务优先的原则。( `1 q; Q" _4 B- F2 ^7 f) J6 _" _+ H  h
A. 错误
, n- r$ a2 V: ~# z$ XB. 正确
) y' p, R3 {, e) i/ ]* f! F      满分:3  分) Q1 K2 U- d( A$ N- \2 w
8.  投资银行是指从事投资业务的银行。6 c9 ^$ Y* W. ~# \  u! `( {
A. 错误
+ D: y8 G1 }% _B. 正确
9 |) S% q- E7 s$ A& b% Y      满分:3  分! h% z- c1 w3 P4 L3 _
9.  因为投机对证券市场秩序的扰乱,因此应该予以取缔。
4 e" O; F1 T$ rA. 错误4 G' {, u+ y7 D2 O
B. 正确
* y# z2 l+ _3 ?: \& ]      满分:3  分
& Q5 t4 Q, v! I7 m$ G( s& N4 o; Y10.  风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。
3 ^9 }) N; h5 r7 \, O7 `5 b& s# qA. 错误
. d0 K4 u. i6 ]+ n# J& y# b% a1 wB. 正确) a( [- e: K7 F
      满分:3  分
& y# S6 \2 }9 v' u  M! k# s6 \( j1 m; ~

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