|
|
一、单选题（共 20 道试题，共 40 分。）V 1. 完全垄断指独家企业生产某种特质产品（指没有或缺少相近的替代品）的情形，（ ）属于这种完全垄断的市场类型 。- Y R- o( S* ^" k3 b& r
A. 初级产品
1 `, k. N6 p: `- nB. 制成品2 P% A/ F( M1 K) U, ?
C. 石油, N* f( }0 _$ e+ }- h) Q& M' X
D. 公用事业/ a5 N, B! w& }* r0 O9 R
满分：2 分+ n3 V3 v- q' n
2. （ ）是证券公司派驻证券交易所的代表，专门接受本公司的指令，在交易大厅内代替顾客买卖证券。
5 v2 C; O- R+ {& Z* l. u$ j3 bA. 佣金经纪人
. ~9 i, Q8 }8 uB. 大厅经纪人
& q+ a; O3 z2 f8 O( LC. 专家经纪人# i1 R: P/ h0 l* t- i5 W0 ]8 }
D. 零股经纪人
5 b5 t; W' V) f: M 满分：2 分
! S; t% G3 A, T. y2 R" y3. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（ ）。
3 K: x M0 Z: F9 X# O& |" v3 WA. 契约型基金
; N" Y' j8 F+ r7 yB. 公司型基金9 Z7 k" N! L' D' _5 Y
C. 开放型基金9 `! D0 E2 L3 x' L3 A
D. 封闭型基金6 ~8 m! d" i0 o! v! `$ \3 a( Q7 z
满分：2 分! F8 C* ]& ^) Y2 ]) M: O
4. （ ）基金是按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金 。
1 e- R" q( P) n- ?( S1 X4 CA. 契约型基金
! _8 y2 L# m s, ~& p* R( jB. 公司型基金
. I) r% ~& }( f5 J) P0 |C. 开放型基金
- {4 ^4 |9 m% n' G4 GD. 封闭型基金
$ Z. f8 K5 g- J 满分：2 分
* _' t. I" G$ P; r: C T2 e5. 积极成长型基金的投资目标是（ ）。5 G; b7 C* ^! v3 \8 P b. N6 }5 K
A. 追求资本的最大增值& }; m& j( j" g5 ~2 h: s; K8 s
B. 获取最大的当期收益为投资目标
4 g- P' o$ ^6 ?, U( t) |; GC. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”/ z5 z# z' h N8 n9 l" n! y
D. 以上都不对5 N- N: V9 [3 r
满分：2 分6 h1 L- O% h6 ]7 e- r3 L6 ^
6. 以下哪种风险不属于系统风险（ ）。
, d. y7 Y _6 p, S; RA. 政策风险
- J/ X( o2 t: Q! PB. 周期波动风险
+ t' H/ A$ s k' GC. 利率风险
# q/ V* w9 `& m# O, n, RD. 财务风险( R: C j- N# K$ i
满分：2 分5 J, P# `; R6 } ^5 O# a: s; ^( f+ W0 K
7. 记名股票与无记名股票的区别（ ）。
: h$ ^/ g: Z7 H. kA. 股东权利的差异
) J+ o. C& U+ a& r K" Q+ VB. 记载方式的差异
6 ^2 v& y& N% h# MC. 股东义务的差异
7 f# B4 x* q2 A6 M; c! v% j- [D. 股东属性的差异
0 U2 Q! c/ Y+ J$ P4 p 满分：2 分; t4 a2 t( y' W7 i0 l; v
8. 不属于公式投资计划法的是（ ）。
+ w" I; S9 M/ D8 A2 |7 }' g6 zA. 金字塔式投资法
. R, Z+ W* X8 g4 g' qB. 等级投资计划% _% N% f. d+ h, U8 I1 z
C. 定时定量投资计划
8 m2 ]( |4 _9 Z; Z# ]; RD. 固定金额投资计划 @" N+ K% w t
满分：2 分4 X# |6 ~2 ?+ Y0 d( F8 b: ~5 K
9. 普通股票和特别股股票是按（ ）分类的。
0 p2 A% j7 Z% }- OA. 股东享有的权利
9 o; j9 r' G8 _7 u3 D- |1 B) `B. 股票的格式
( P) P$ y- k4 Q, Q) _C. 股票的价值
. c; R* ]9 Y1 w& U. N5 W' mD. 股东的风险和收益. s# M7 `6 c% h) D; [% Y
满分：2 分
2 e, K. ^2 i3 z- O L9 U$ L% u* x2 N10. 证券投资风险评估的方法不包括（ ）。* Z- ]* k; ?0 \* C, Q! j' ~* g
A. 专家调查法
& U0 L1 Q e6 y+ @& R% B" x+ BB. 经济计量评估法7 D+ G4 a3 A% T
C. 经验评估法+ X7 [* a* z* B% K7 Z& \/ }
D. 财务指标评估法6 p: M+ b1 c, a* K) u' W `
满分：2 分
3 d0 R- }3 a4 g, h" V- ]1 P11. （ ）债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级 。- v- l& b! z# I( I& r! V% e
A. 累进利率债券
+ I) j8 C$ w* c: bB. 复利债券& E& X/ J2 k/ E9 z: U* d& r
C. 收益债券* I4 ^. ~ n* I& n4 _ B
D. 企业债
# o6 L( O2 {/ O$ S* c 满分：2 分
0 k* k9 p% U( x+ o12. 一般来说，股票投资者应选择在行业生命周期中处于( ) 。
1 r# G1 a/ L# G. dA. 初创期的行业进行投资
7 _) H) S. U# s* x3 cB. 初创期或扩张期的行业进行投资. c9 z0 P/ t5 `% v: f& ]
C. 稳定期的行业进行投资8 Q* ^9 f3 A0 E9 F9 [
D. 停滞期的行业进行投资
9 T( \# i8 F! g+ P7 h! e 满分：2 分
8 F& n U n. X7 Q& R( S$ C: Z13. 一般而言，能够刺激经济发展并导致证券市场走强的财政政策是( ) 。
3 Z' F2 \+ b4 p; f$ ?3 `! Y$ vA. 扩张性货币政策+ r/ p$ }1 i: d, F, X3 c' ~
B. 紧缩的货币政策
$ j* ~$ _& v1 t$ z8 W1 _8 S' VC. 中性货币政策+ H2 t' A3 W8 m6 J; t
D. 弹性货币政策
4 X5 p( D R" ]9 v! F, s1 S8 \ 满分：2 分5 w( S$ j" \1 E3 n, X
14. 与优先股相比，普通股票的风险( )。7 w: D) z% ]' u4 Y8 U8 d8 R
A. 较小) G5 V Q; t1 e3 A$ w
B. 相同
5 {$ Z- e& z0 B1 H( A5 p2 U' c; f0 oC. 较大
1 P u+ \+ ^$ }D. 不能确定4 o5 D- }$ P% s" X8 h
满分：2 分
6 `2 x o, {; U* M15. 世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯·亨利·道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度, 这就是久负盛名的（ ）。* C" S8 a1 ]8 O9 d: l" y0 X* o
A. 标准·普尔500指数8 a! \! T5 e4 N' D
B. 伦敦金融时报指数
2 c( H- W6 A& y" Z% S. U# k* YC. 道琼斯平均股价指数
% Q0 [' }" l, @& I% g' T" F& ~D. 日经指数% i* y6 @& Q) s8 Z
满分：2 分
4 p9 [. T- w3 r1 y ~5 f/ M% P16. 短期线升过中期线，又升过长期线。如果股价仍继续上升，中期线也会升过长期线。这种中期线升过长期线，从而确认市场大势上升，称为（ ）。$ z* I) I' R) p- x; B
A. 绝对交叉6 X" B) O8 n- D [9 b$ ]% M
B. 黄金交叉
3 a# i' s1 ^% O1 UC. 死亡交叉, F% Z: L( h8 R; U; n! M) T: z
D. 相对交叉
2 H$ J8 n3 p% K! q 满分：2 分1 P$ O$ ?* o# ~: \1 \: z
17. 下列哪一项不是财政政策的手段（ ）。
, G% H! S; h6 a+ ^1 b! ^# M7 WA. 改变政府购买水平
" m( {# b: b! lB. 改变税率4 q) E- V" z {. V2 k
C. 改变政府转移支付水平* r* n& w3 ~! i: N: d+ N1 v
D. 改变利率
0 c" l+ d; R1 r! g G# X7 S 满分：2 分1 V0 `' N- O0 M. C; T0 g9 L4 _
18. （ ）股票是指那些价格变化快、幅度大、发展前景很难确定的股票 。
4 I% z4 H H! V3 P& EA. 投机股
% j7 r' N7 W$ a0 I6 [B. 收入股
3 n* N8 s8 D0 n9 BC. 成长股
/ M( K8 b* C: x3 t' SD. 周期股
* `' w" h! c) f3 d, p 满分：2 分
# m+ m- F' V! y& ]19. 其销售额与收益额在不断迅速增长，并且其增长速度快于整个国家及其所在行业的公司所发行的股票，这类股票一般称为（ ） 。' g$ R- w4 N; b* p# _
A. 蓝筹股
( [# I9 b+ O7 p2 H% j( [9 JB. 收入股) h6 o5 r' Q2 ^9 p
C. 成长股
% L( ]5 `) S3 \2 Z9 ^* P9 Z( v. PD. 周期股5 z9 }! `: ]- w& f, m
满分：2 分
! S! E* ]) D" b9 l! f8 i20. 流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是( )。7 d6 G# d3 {$ H) C. @
A. 流动比率9 N4 n. x4 a: [! o- d' t* X
B. 速动比率
- l- H w, P% n- a! n. F% E0 Y: ~C. 资产负债率% |4 K0 H4 A# a
D. 产权比率
; W, s2 q* y0 g; F" z 满分：2 分 1 ]7 g$ Y; C$ W6 i; X9 g; c
$ W% W, I. ?$ l# ^; g6 [
二、多选题（共 10 道试题，共 20 分。）V 1. 反映公司偿债能力的指标有（ ） 。
+ X% g1 ~3 [4 ] C/ kA. 资产负债率; ]1 M7 U. ^' T" n ^0 I. q
B. 流动比率; g8 j& [) ]0 p' F: W! v6 j8 V, S
C. 股东权益率
8 Y: l f! Z) j& s) u6 jD. 速动比率
3 }& E0 b* C+ w3 J0 z) r( U6 u 满分：2 分
5 o( w2 g+ E1 Z- l& b# n4 `0 w5 r2. 分析公司盈利能力的指标有( )。
' d3 `# s7 q4 ?* D( D( m& _% r. pA. 市盈率
' e* I: Z; b: CB. 资本收益率
7 I' p* w0 ]8 mC. 销售净利率
, D. C) H7 E6 d* F3 E: SD. 股息发放率& L, R! @% I5 T9 N8 T2 a6 O6 I
满分：2 分9 P- _" w9 U- Y# m8 c
3. 根据形态理论的形态类型可分为（ ）。
7 |5 X* k: j' d6 |0 nA. 反转形态
+ ~. g3 [6 T5 wB. 调整形态
, X' H: ^' A2 q+ S8 \" yC. 缺口形态
7 _. j% f, U, l3 V5 c- b& ID. 中断形态
# b! Q0 J+ B9 U/ A- Y' y+ G" m8 [9 n 满分：2 分, B0 G# B0 l6 z7 `
4. 公司型基金与契约型基金的区别有（ ）。
3 e3 d% `8 ?5 [8 o$ N+ r. p" ?0 U" aA. 公司型基金具有法人资格，而契约型基金没有
, x/ z% m# U' a- t: TB. 发行的证券种类上，公司型为股票，而契约型为受益凭证" l. ^& q0 D _9 L2 B4 P( c. x
C. 在投资者地位上，公司型为股东，契约型为受益人" W+ g% h$ r+ Z1 @
D. 在信托财产运用上，公司型依据公司章程，而契约型依据信托契约
! `, `# c m" a+ m0 S 满分：2 分% v: q2 \, `2 W1 I8 K
5. 按照市场的基本职能划分，证券市场可以分为（ ）。
! e# J+ t6 B, p, K% G. v" UA. 场内交易市场9 P W: i8 Q# P( G6 `. Z. ]
B. 场外交易市场6 Z6 x1 T" S* a! y# J7 y9 a6 o
C. 发行市场
" I; P, l: G2 \ r, s' qD. 流通市场
! D: F0 B7 p* L( e 满分：2 分
0 H& h6 V( z2 u% b" l6. 证券交易的原则包括（ ）。6 J" ~8 V7 ~+ n0 S; H$ D. D
A. 公平
2 E" Z. [' P, J$ {/ k2 l+ F. AB. 公开
+ H6 m1 B6 b, x7 M9 HC. 公正+ R7 u& ~3 z6 K& G! ^* Q
D. 时间优先
0 X) d- o' z* ?' B9 s" K, M 满分：2 分
8 r4 X5 o2 e2 ~5 p7. 证券投资的主要原则是投资的（ ）。9 b% R! j. B4 M/ ~* `, u! a5 F2 ~" l
A. 安全性
0 i5 ^7 `1 n, q( pB. 收益性, {7 R0 O7 |& ?" o$ w$ L- X
C. 流动性
0 i; D! x3 w' t. `# k9 SD. 保值性, e# y5 c3 A" z* m% I/ _) n- t) \
满分：2 分9 n4 @% F; b7 r7 X% m& R
8. 按股东享有的权利不同，股票可分为（ ）。4 L2 f' z- C4 [% R# a$ b% g6 i
A. 普通股票
R5 t! A, H5 P' b, I0 G& GB. 特别股股票
, S3 L/ Z. K1 V; V. k9 NC. 记名股票
. n( @ D8 @5 U) DD. 不记名股票
1 u1 M+ j. {+ O1 ~8 i 满分：2 分' p& C7 Q$ ?2 k. _1 @8 `
9. 股票价格种类很多，主要有（ ） 。
5 |5 I/ J# E/ N" EA. 内在价值
) l K9 ~4 ? f3 w' ]8 C9 nB. 票面价值
5 N4 z) }7 Q, y% P! w( OC. 发行价格
7 c. ]/ O$ H4 i b. }D. 账面价值
* O# [3 y9 ?+ a 满分：2 分
% d: R' _: O8 }7 _* w+ H10. 按照性质的不同，证券可以分为（ ）。
% M' b$ ]. [9 u7 N nA. 有价证券% G( r$ o( Q& e* A9 S% G" Q
B. 无价证券4 J- {, H2 c0 s8 C- o* c- Q+ `
C. 上市证券3 X1 ?7 A/ @ I$ r+ z% g9 P F
D. 非上市证券: W/ U6 V$ \+ @. ^% @7 e
满分：2 分 & J$ i- t+ l. }0 S& a% G+ d( S" w
. B4 u; r$ J% t( x; T4 q# L% m2 _
三、判断题（共 20 道试题，共 40 分。）V 1. 看跌期权的买方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融资产的权利 。( I4 g! w4 _& I
A. 错误; V( Q" _* d7 S" r0 N; p Z3 U
B. 正确9 ?, Q2 n) k q! \2 A
满分：2 分
% p- @. K6 W: Z" ?4 `' s, a2. 从事证券业务的会计师事务所、律师事务所、资信评估机构、登记清算机构、证券投资咨询公司等均属于证券服务机构 。
/ Y4 a* \; W. g& J; p1 a$ w& mA. 错误
0 i- [( c* F! L& f x1 BB. 正确; D" y& s+ R/ D* `) L9 x
满分：2 分
4 ~: `5 d, C8 V. \3. 垄断竞争是指许多企业生产同种但不同质而形成的市场类型。钢铁、汽车、石油等行业属于这种市场类型 。
5 W, r+ y7 @7 z0 CA. 错误
# s8 r/ K7 P2 ] Q3 |B. 正确
- w' ]. J T5 ~4 ?7 `2 @1 Y 满分：2 分
8 A: x$ [0 o- J1 \4. 按构成内容的不同，证券可以分为商品证券、货币证券和资本证券 。& g, e7 T' v6 C+ s9 ^2 z5 r
A. 错误
9 f0 ^5 v5 r+ I1 @6 X) yB. 正确$ Q' o; R; n2 `$ ~* J+ e! n8 P
满分：2 分
& D# }$ w8 p W3 v( M7 O5. 股票的发行价格可以低于、等于或高于面值的价格出售给投资者 。" p' a' s! L$ S) _7 Q1 j% a
A. 错误! t3 `" g* l( U! k3 R
B. 正确
! c" [0 _4 [& D0 Z+ q: V 满分：2 分
0 ? A: K, K9 T5 `% U8 ~: |6. 随机漫步理论认为股票价格的变化是无法预测的 。* k1 h3 C! O5 ]) M5 h
A. 错误
( X0 l* h2 M9 l7 q* O# @B. 正确( `' \1 P, `7 R& y% b
满分：2 分
; n- {, L% s' p! U! M8 ~ N7. 阳线表示股价走势向下，空头力量强大 。0 `0 X6 f$ l5 F# F
A. 错误
1 I' W- A& e: F- I. ^B. 正确4 W* W* E2 B7 q* k$ }6 s- M+ E
满分：2 分
; ^+ i, `9 I: @6 U! a8. 股票所载有权利的有效性是始终不变的，它是一种无期限的法律凭证 。
- n8 G) q) L7 E# D6 a6 e9 sA. 错误
- P, {) S0 P4 gB. 正确' e8 F j) L3 |0 Q" b' P$ z7 R8 x
满分：2 分8 E% o) T7 ~4 `; r1 u6 Q$ H) g
9. 证券的市场价格受到各种因素的影响，因时因地不同而呈现价格差异并且不断地发生变化。证券价格的这种差异和变化，给投资者提供了通过投资或投机活动盈利的机会。就证券本身而言，这种源于投资者不断追求利润的动机而表现出来的特性就是机会性 。
' R. K2 [9 ]9 @2 g W4 a* AA. 错误
) u z4 t) s; @ ~B. 正确1 X- X/ a3 [5 S2 l
满分：2 分! Q( ^$ m0 g% k; t& a4 x4 i' S7 q
10. 上升三角形表示在股价盘整中买方的力量不断增强，交易量由小到大；当股价突破阻力线向上时，交易量增加，后市展望良好 。
9 U# Q5 c3 H% ~2 c, UA. 错误7 R6 }) P6 C% ?3 m
B. 正确! R5 ]; s1 e5 n# j# ~7 S0 R S
满分：2 分4 x* a/ ^; | l$ a! Y
11. 契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金 。
2 i W% l D- X5 }% E! l; cA. 错误+ H+ G7 b2 `% r! j) ~- i9 Q
B. 正确
: l- e! q ^- o: V 满分：2 分
" I2 m/ {- \$ h$ ]& J8 A12. 证券投资风险评估，是指测算各种不确定因素导致证券投资收益水平减少的程度或可能给投资者造成经济损失的程度 。
* A Z: ?) D' e( o" Y$ {A. 错误
% w& S4 G( U3 X$ l: L) E, g3 kB. 正确( l+ y r" b/ a3 v# v# {4 c
满分：2 分" x8 J' U$ w0 h8 i
13. 按债券偿还时间可分为到期偿还、期中偿还和展期偿还 。
5 v/ g% s) n( x8 oA. 错误
0 D- @$ p* g; N9 w0 PB. 正确8 u: T: b7 k/ y
满分：2 分; i( \- z' f$ w1 u' Y" C! [# a6 K
14. 按照证券市场组织形式划分，证券市场可以分为发行市场和流通市场 。/ L/ i; l( P, i6 w8 F( V
A. 错误* T2 o7 U- r0 a1 d" ]1 a
B. 正确+ `4 S8 Q8 n2 |) u8 D; l3 @3 k
满分：2 分
7 X) \3 l) X: S# Y) M( Z o# J15. 对冲基金属于低风险、高回报的基金品种 。. \5 Z/ p$ B5 @# {
A. 错误
- B& e6 U9 C( J& [8 f _B. 正确. w6 p4 j3 ?8 o* k
满分：2 分
1 M" ~& l; t. n- B! Y1 C0 P( |- @16. 波浪理论是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的 。9 s8 G0 w4 ^. s2 ?- @' r% m, M
A. 错误
+ M+ F9 [7 u) f3 g+ Z! N% ]B. 正确' t& Q7 z/ L8 u" u5 P0 l; M
满分：2 分
) b* i$ k) n7 e/ W' T17. 我国的上海、深圳证券交易所都是公司制 。
4 g6 o1 ?4 b1 s7 [$ j+ _ q$ OA. 错误3 _5 s w3 W! t/ l+ p
B. 正确3 o. Q. d2 ^/ W0 o+ u
满分：2 分
7 O+ m' N4 B. S% Y, \% A I18. 反转形态包括三角形、旗形头肩形等 。& A" m' n9 c7 P9 d
A. 错误
' S8 x, [- s8 \* ~9 M( d3 dB. 正确0 ~0 o- x2 C+ {9 b8 G" u
满分：2 分
1 I7 |# q1 g1 z) v9 m; D2 P19. 资产负债表是一种动态的财务报表、它根据“资产=负债+股东权益”这一基本公式进行编制 。
- ?* l, A- A- d+ L* ~1 QA. 错误
4 F& J0 F& m2 y/ mB. 正确
7 c8 e! l1 p: K! S; o3 r 满分：2 分
; _9 I* |4 |; Z& G o7 f% I: K' b20. 典型的K线买进图形有插入线图形、分离线图形、三阳线图形等 。2 x, A e1 u! Q4 e+ h
A. 错误
: q) B; X" y Q# o( P2 V) ~B. 正确
; Z/ r( [8 A2 [! b% x 满分：2 分
6 \# w+ {' N5 q; k" Z
4 @0 L0 {# d/ E9 w2 |! N) \ |
|
IP卡
狗仔卡
发表于 2013-3-2 17:06:14
微信登陆 
提升卡
置顶卡
沉默卡
喧嚣卡
变色卡
显身卡
客服一
