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一、单选题（共 20 道试题，共 40 分。）V 1. 政府或政府代理公共机构作为债务人发行的债券叫（ ）。
* r) L4 c& k7 v5 c- y VA. 政府债券
0 D) ^/ V: u4 }' C3 lB. 政府机构债券% P& b$ p [- J( y4 r) V# w
C. 金融债券
8 f `$ ]9 K/ z7 W7 xD. 国债
! m1 M7 z* h) Y8 p5 u6 e; t 满分：2 分
# P$ f4 U8 L8 F) {6 f+ [) Y2. 股价上升缓慢，并且在高价位上下徘徊时，短期线的上升会明显趋缓；随着股价下跌，短期线也开始下跌，接着对中期线、长期线产生影响，直至中期线跌至长期线之下。称其为（ ）。
" |: L& W( f- u8 O) a: |A. 绝对交叉6 c# Y4 h( @3 X6 {
B. 黄金交叉
' C- [9 G; C0 Y. K6 ~% pC. 死亡交叉
5 K; R c* z, |# n- g( y' G( ~D. 相对交叉) @( X7 D% ^4 }7 W# h
满分：2 分. I7 l7 T" I# f
3. 寡头垄断指相对少量的生产者在某种产品的生产中占据极大市场份额的情形。（ ）的市场类型多属这种类型。
% i% I0 E9 H0 \& @6 YA. 初级产品
* N2 _6 Z& q( T+ ~5 J1 J" _B. 制成品3 {8 A0 J' _/ z
C. 石油
O/ M" e) R' vD. 公用事业
" X, q# ^& `+ \7 T( I 满分：2 分
. n* n, d: U, i G& T" S4. （ ）债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级 。
* X! `$ b4 J6 j# _* }8 Z3 cA. 累进利率债券* I$ T% \- t$ G* c4 D4 [; @2 \' y
B. 复利债券
$ b1 e) C! r$ X( VC. 收益债券
: C; Q+ l% z7 u9 pD. 企业债/ y# p7 z2 a4 r7 n h
满分：2 分" R6 [3 x& Z$ k3 P4 p6 |; _* t
5. 流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是( )。& }% d9 ]+ W8 b( s
A. 流动比率! _5 W8 K: h$ T- C! b, T K4 m
B. 速动比率
; d5 D/ W9 z5 A w" [8 S* F" sC. 资产负债率
7 W& s: s; `' {' f/ `: KD. 产权比率& z8 f: I$ `, z) \
满分：2 分* Q: P& E6 u: \
6. 债券能为投资者带来一定收入，即债权投资的报酬是指债券的（ ）。
+ X1 H: q! p4 @, k8 yA. 偿还性
+ a- P- e" d6 X6 I6 a% R8 l w, ^B. 流动性
! ]) f. z( W4 P; ~7 jC. 安全性4 | Y2 b" D$ A4 q( u' R
D. 收益性* n5 F# Y" v' q- y: V; r: U
满分：2 分
2 Q/ I9 ~7 t" W6 g7. （ ）是买卖双方成交后，按期货合同规定的价格、数量，进行远期交割的交易方式 。( h" V* W" |8 s/ C6 |: v
A. 期货交易# f/ b9 K+ ~2 V# Q# v* z1 J
B. 期权交易
5 ^, m, G5 l' `5 @% }C. 权证
0 I5 _$ U# O- BD. 可转换证券
M0 l( {$ p& Y o% k6 k) B 满分：2 分6 _. Z) [3 t7 n$ u% v! v! ~# H
8. 一般来说，股票投资者应选择在行业生命周期中处于( ) 。+ u% }' y; i# M* G0 n n* T
A. 初创期的行业进行投资# Q" R3 ^6 {* L0 p" c7 T( @- K5 F
B. 初创期或扩张期的行业进行投资
! P) a) n( _- wC. 稳定期的行业进行投资
. n3 t) \; ^4 ^) [: D8 f b6 dD. 停滞期的行业进行投资6 e; t$ _3 q7 k" h$ Z) w
满分：2 分
2 E9 z" e+ O9 m9 F. f9. 不属于公式投资计划法的是（ ）。
* i, C1 u. I3 y5 M! TA. 金字塔式投资法
0 P p! u+ i6 x; H: E8 [B. 等级投资计划
# k5 e6 v% w' n* x" U/ r! qC. 定时定量投资计划
; @/ q8 h' h9 {8 J. W) k; X: l5 aD. 固定金额投资计划
" b$ x' ]& V$ E/ u7 M 满分：2 分
% U3 t: ~( J6 Z! t- ~10. 销售净利率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（ ）的重要指标。
0 n; s$ w% e2 a7 RA. 投资者投入公司资本金获利9 N& j' d- ?: U" P% T- y- W2 J
B. 公司将存货转化为现金的快慢程度
2 W) M: S8 C# R' s# B8 G# p$ o3 K, ^ |C. 公司获利能力: `; }) n; S% i/ u, e' Q
D. 公司自有资本的获利能力
* `: {- {6 V% k' ^5 _2 D 满分：2 分( |& g2 `& S: i, X1 T" J4 Z
11. 完全垄断指独家企业生产某种特质产品（指没有或缺少相近的替代品）的情形，（ ）属于这种完全垄断的市场类型 。
6 R U9 g, T4 h2 k. K, n) |; sA. 初级产品- m' b# f$ ?) i
B. 制成品
) y, q2 H' l4 d1 S: EC. 石油
1 ]2 J0 n j+ k0 m! ]" hD. 公用事业
; L! N' s5 c5 p+ } 满分：2 分* ]; |8 S. M& T& M7 x9 M
12. 一般而言，能够刺激经济发展并导致证券市场走强的财政政策是( ) 。
6 K7 z8 t6 Y; Q' @, DA. 扩张性货币政策; v& Z; L1 f2 n1 l5 }
B. 紧缩的货币政策- _; s9 _2 f m# }
C. 中性货币政策7 q, `$ C6 _( C& ~- \+ h
D. 弹性货币政策3 v: d# p# ]" f3 v! D
满分：2 分
% }+ w7 s; |. a9 b6 a13. 证券是资本所有权或债权的凭证，它表明持券人拥有与证券相对应的经济权利。这属于证券的（ ）。
" c$ K7 q1 V7 ZA. 变现性1 H# E* c# F4 O/ K4 f' F
B. 权益性9 N+ p# T+ j4 _: d$ s; K9 B
C. 机会性
3 n/ [! p& l0 p: ?1 e4 T' JD. 风险性* E& M% K* ]7 V# x- P6 l, q h
满分：2 分
+ i" C3 o) K) H- S' q3 o& ]14. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（ ）。1 X9 D8 ~+ v {$ J9 B
A. 契约型基金; k' T' @8 e# q( P( l
B. 公司型基金
& H# B& Z3 s3 T1 R( yC. 开放型基金' P9 U$ z' T; |. ~( o$ m
D. 封闭型基金# D; e1 O4 P2 T% y0 m. C
满分：2 分
; G# c/ q0 H+ |$ N+ Z15. 普通股票和特别股股票是按（ ）分类的。
: G5 A; Z# _7 O1 P: k4 }A. 股东享有的权利
: K3 |; s+ w+ P1 U( e+ D* gB. 股票的格式
& [: m o! ?: U7 j e( CC. 股票的价值/ ~4 ], D3 R9 |: |, W
D. 股东的风险和收益' }* t8 }0 q R7 h$ H3 F' b
满分：2 分+ R* u( V* @0 P; Z
16. 其销售额与收益额在不断迅速增长，并且其增长速度快于整个国家及其所在行业的公司所发行的股票，这类股票一般称为（ ） 。2 w2 b. T+ ~ r/ L9 x0 h+ C' w
A. 蓝筹股
& }: P3 n! R5 Q9 WB. 收入股' C p Q& [; J A" U5 Y% M# b0 G
C. 成长股
% V8 e& z1 f" J" h) lD. 周期股
* } m' |! T! a @ 满分：2 分1 Q' ~) H$ y' R0 f
17. 我国证券市场的监管机构是（ ）。/ \5 X; k1 [% A& h" J: e. L! a/ r
A. 中国人民银行4 \( Q r1 X* C6 W# A6 P5 b9 t4 S
B. 财政部/ e0 w4 i1 \' O, O9 f% W, n
C. 证监会2 |8 T4 @% R; N! o( ^* J
D. 银监会
$ A* j; P' P, r- l 满分：2 分* `3 c7 g" ~. \1 ]
18. （ ）股票是指那些价格变化快、幅度大、发展前景很难确定的股票 。
9 I' L: U4 s7 }A. 投机股6 ]! X# ?; x# ~4 m8 K$ G9 V$ e
B. 收入股$ i: `( X7 u# |% N5 Z& u
C. 成长股
$ R8 N2 a2 d, q7 |8 o& ~& cD. 周期股5 U5 J$ @1 f. g5 {1 u [) P' ~% _
满分：2 分, G G3 G* D8 W1 `
19. 积极成长型基金的投资目标是（ ）。
) Z+ V' _" ^# [2 M5 R6 g4 m! _: u+ IA. 追求资本的最大增值$ L5 x. {9 t: o! D
B. 获取最大的当期收益为投资目标
1 A( R3 b* W! i w& z0 GC. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”
& Y+ B# \$ o' C% OD. 以上都不对
- b0 X3 E8 Z/ N; l' q& u( P 满分：2 分
8 r9 t; O& d5 a2 @4 b' ]/ J" F: R20. 短期线升过中期线，又升过长期线。如果股价仍继续上升，中期线也会升过长期线。这种中期线升过长期线，从而确认市场大势上升，称为（ ）。
' F; o+ A* l# x: f ? ^ MA. 绝对交叉
U' g$ c7 ?/ g2 j: pB. 黄金交叉
' j; w1 r& g0 N; w/ ?C. 死亡交叉
/ [4 }# {. B( P9 K; \1 z7 F0 H8 VD. 相对交叉6 j( P$ l9 x5 x4 ~1 w
满分：2 分 ! b7 H) b( T1 S/ k& i, I- N
2 \; V3 z2 @" O9 Z: W
二、多选题（共 10 道试题，共 20 分。）V 1. 分析公司盈利能力的指标有( )。
" [$ W0 j% M; D, v# p6 ?A. 市盈率- h! g4 g6 O% d( h8 e$ P' H
B. 资本收益率
( H8 T" `) h" _8 f+ t% _$ tC. 销售净利率; H2 ?- i1 e8 @
D. 股息发放率+ x% m6 J: { w& k
满分：2 分! u0 p0 L0 u5 j5 m8 k& `! ^! E
2. 证券投资的基本策略是（ ）。7 P( X0 _1 r$ m7 b. P0 c
A. 选择具有发展前景行业的上市公司
' F/ O# P& T# i# cB. 选择经营管理良好的上市公司
5 w# D( \1 Z9 _7 K! t9 r& QC. 不要购入太多的热门股
) r+ f% J5 U+ l' a' J, W3 T( M2 vD. 注意股市长期趋势的变化
' j0 h- D+ b/ @ c5 O* U7 }9 } 满分：2 分
I" u) u2 g5 C3 n# p7 W' ]3. 和一般商品市场相比，证券市场的特征包括（ ）。2 B0 X* o M" u) }5 P
A. 交易对象和交易目的不同
3 \# H3 a) A+ R8 r4 ?B. 价格的决定因素不同
; ^+ x! S0 o: K5 m7 e" m+ f6 |C. 市场风险和流动性不同
! [# i# R) V7 @6 Y) r r; t uD. 市场的功能和作用不同' @- H$ U1 W7 d4 ]" l) y$ f8 B( U% Y
满分：2 分: l4 K2 z) j+ U
4. 一般来看国民经济运行会表现为收缩与扩张的周期性交替。每个周期表现为（ ）。
+ Z+ p7 l: L4 {0 L, c, a" ?0 m' Q& FA. 繁荣
8 J& e, A+ {4 ?% Z2 gB. 衰退5 ]$ p' l; q' E, q
C. 萧条, a; c: ]+ Q2 r, b
D. 复苏
! [: W1 v5 V# h& v0 ^; n9 }) R 满分：2 分
0 Q1 h/ m4 U4 a, t1 X5. 下列说法正确的是( ) 。
g1 q" b1 q8 }' c- Y! j2 tA. 通货膨胀会使股票的价格下降% f. h2 V6 t+ {% l4 Y3 H3 j+ \
B. 扩大政府购买水平可以扩大社会总需求和刺激供给增加& J3 [- l& x, _6 Q0 K
C. 央行在公开市场上买进证券时有利于证券价格上扬6 S8 ? O- X3 A. [1 ^8 b
D. 提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬
`0 X) F$ d# Z! |9 h% c 满分：2 分7 f9 q# K( U7 @# E, w
6. 基本分析的内容主要包括（ ） 。
3 w! D5 i; i* Z" M7 k4 N, UA. 宏观经济分析3 E2 y5 q8 t/ `: l' ~ o
B. 行业分析
- T3 L0 c4 ?/ C3 sC. 公司分析
' ^1 ?7 M9 f$ v" W2 ]; }& VD. 技术分析
% B' l2 o7 s: U% y9 Y 满分：2 分
& p& H/ J3 J' L7. 证券交易的原则包括（ ）。
. T6 V+ z3 U6 L6 ]& i& c% g" TA. 公平6 j* y9 @2 s3 o1 h; |4 g
B. 公开4 Z! I' i+ v9 @' M3 v5 [ U: C! b( ^
C. 公正. d9 C4 m/ ~) H0 h% r3 w
D. 时间优先
1 ?7 ]+ q* ^, A+ V. N 满分：2 分
" `! }% O5 G/ }! B6 B) B5 A8. 股票价格种类很多，主要有（ ） 。8 [( n# n9 h$ H6 |. Y$ x: G _
A. 内在价值
. L( f. t8 }: b0 sB. 票面价值$ ]5 A+ P+ } F7 y! H
C. 发行价格
. r9 f3 z, U Y( p7 W& w3 R! ND. 账面价值/ I& Y" H- K3 i$ ~1 V& D1 i
满分：2 分0 P+ q3 @- V1 P
9. 反映公司偿债能力的指标有（ ） 。
8 s# T n7 z6 o& `& r+ U- yA. 资产负债率. J2 q8 W5 @9 g- R/ m: I: h
B. 流动比率
7 {) N$ M5 J6 O4 G& N; I0 pC. 股东权益率
$ @) p9 S- j1 M$ P- |7 L6 UD. 速动比率# T1 F" ]/ U4 C8 v% q k- y
满分：2 分
+ I! V+ } h% ~3 X/ V' u10. 按照市场的基本职能划分，证券市场可以分为（ ）。6 d/ p8 e2 _6 ?3 j
A. 场内交易市场
. h9 T. s6 S- x3 Z4 D$ P7 JB. 场外交易市场
5 @6 x5 S3 v* V# K! |( V- iC. 发行市场
* J' u4 Y0 ]1 r3 u6 R3 }D. 流通市场1 ~- J0 M4 H: s1 [2 B$ B$ ?, E
满分：2 分
! o3 }' d& d$ ~2 h% l9 P
, m2 C1 ?. o; F$ d# h三、判断题（共 20 道试题，共 40 分。）V 1. 在证券市场中，价格、成交量、时间和空间是进行分析的要素，即价、量、时、空 。
: R9 F) ^) G5 o' LA. 错误2 T1 q5 h% x9 L3 v& E2 g& Z s
B. 正确9 w$ p- Q, ?0 ^
满分：2 分
0 X3 Z0 |( `! s! w2. 利率风险不属于系统风险 。! v" m7 B7 ~+ U7 K9 {# T' x& F8 C
A. 错误
, w/ @) O2 O- p% ~B. 正确4 ?& L! j. W, x5 G1 O0 ^/ k
满分：2 分
/ q k0 c: R" e1 c- u7 S4 i3. 资产负债表是一种动态的财务报表、它根据“资产=负债+股东权益”这一基本公式进行编制 。
2 T! i i' O7 ~6 UA. 错误
4 M# U* M# e8 I3 u/ O4 [0 H$ n" qB. 正确& f# d/ ^: K: \. I, q% O z
满分：2 分
3 |! K9 r: X% B1 m, P4. 记名股票的流动性要高于无记名股票 。) E a) U: G, D" A3 L. F! p7 o
A. 错误1 T2 O U3 i/ t. F
B. 正确7 Z+ z: U* X6 n6 ^! U1 @- t
满分：2 分
: {' K3 A; D9 U" l8 W h5. 次级波动是指在主要的上升市场中股价发生了急剧的下降趋势，或者在主要的下降市场中，股价发生了快速的上升趋势 。
& o8 Z1 D& v) I6 R5 n2 P) tA. 错误
: H: b# c# a2 Y% GB. 正确
6 G% |+ d( D# A9 |$ L 满分：2 分
& M+ s& c# ?3 J* m6. 阳线表示股价走势向下，空头力量强大 。! F* `, Z4 f$ L, \6 I+ D8 d
A. 错误; t$ F1 k+ }9 B( s
B. 正确" ^4 O, D6 c% [' Z6 i ]
满分：2 分
+ e2 ]" y4 n% |7. 现金流量表是反映某公司在某一会计年度内的现金变化的结果和财务状况变化的原因的一种会计报表 。2 Z$ z0 Y- C5 L, s% m4 R/ I
A. 错误
8 H: Z$ a$ a3 P, V( cB. 正确
- g; p7 l0 [$ u+ z 满分：2 分# ]( W8 f8 W4 @& |. H
8. 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，投资基金证券是由基金发起人发行的按契约形式发起的基金 。% z g" Z( A! O! l( y
A. 错误
0 A2 r8 O2 M d3 ?" Q6 H hB. 正确
- |* O1 E: {" z" J# p; i 满分：2 分3 w9 s: x% z6 n; Y
9. 我国的上海、深圳证券交易所都是公司制 。
# s4 m, b; U) W' vA. 错误8 q, q3 q. ^+ t2 p! Y; d. d& O1 O- B3 X
B. 正确8 h! F0 x* i) a
满分：2 分
% X3 k' I9 k S: Y0 V& ^5 [8 }10. 对冲基金属于低风险、高回报的基金品种 。2 M! B- Z. E: i# L
A. 错误
, _7 v/ W2 e. S* pB. 正确/ u0 s! Q- k3 m$ X. J0 C
满分：2 分3 A, @6 e3 | |0 H& U; @ J
11. 股票所载有权利的有效性是始终不变的，它是一种无期限的法律凭证 。
i# R* Z" V4 i6 z! p# @ }, BA. 错误; s) e. x" N; Y* b2 U
B. 正确0 [( P6 w7 l1 P% Q
满分：2 分
* ~( O' N5 e- \- i+ B12. 上升三角形表示在股价盘整中买方的力量不断增强，交易量由小到大；当股价突破阻力线向上时，交易量增加，后市展望良好 。7 W. G' w1 M. v) d# m6 E% H
A. 错误: I& v) f; J! n2 \6 x
B. 正确
/ j) V' \0 f3 H3 X `% ? 满分：2 分
# m0 g5 B4 Y6 U; o T& b4 O* l13. 证券投资风险评估，是指测算各种不确定因素导致证券投资收益水平减少的程度或可能给投资者造成经济损失的程度 。4 t, l% V- ~0 F4 S8 Z, u
A. 错误 {: d% l( @$ a
B. 正确
5 S+ ~/ o2 D# P$ M 满分：2 分
. J" u3 ^4 c' Q9 ]5 n* A14. 债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言，市场价格比较稳定 。
8 p c6 g/ }) j- J! |- A3 J5 gA. 错误
& I( m0 R* k) C9 qB. 正确2 c2 O& `0 K2 i
满分：2 分
: L& q7 K2 j f7 M1 L15. 道氏理论认为，只要后一个上升的高点超过前一个上升的高点，而每一个次级下跌的底部都比前一个次级下跌的底部来的高，那么主要趋势便是上升的，这个市场可称为空头市场 。* j; J) U6 d/ D' H9 x, z
A. 错误) ?9 i0 k2 @# n$ b1 a4 o3 j+ L& }
B. 正确, Y( ~* R# K& l; o6 L" `* q K" X
满分：2 分
2 h+ T$ n" y' l( A! X, A& e2 V16. 按债券偿还时间可分为到期偿还、期中偿还和展期偿还 。- Z2 N; [! R$ @( s4 C7 l. f8 {
A. 错误) Y. ^3 C M1 v- z7 F
B. 正确- k, S# ?. T8 S2 A0 M- a
满分：2 分3 `2 f( z5 D! A5 S: L) A. Z* P O5 I
17. 看跌期权的买方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融资产的权利 。* S! E, \) ], t& i$ s9 m
A. 错误
( Z; _7 k- n8 q; {/ @5 f: n* qB. 正确# Q* J# l1 |# h( Y
满分：2 分; z+ _: |/ f! @+ l
18. 欧洲债券是指某一国的发行人在另一国债券市场上发行的、以市场所在国的货币表明面值的货币 。
. V$ K$ r, s' N: BA. 错误, {. c% Q7 F% f- H/ E
B. 正确2 Y# n# _) h- `0 {' ]" \
满分：2 分+ V+ z& L( P1 ?; q! D
19. 反映公司营运能力的指标有资本收益率、市盈率、存货周转率等 。
5 c @; [0 y2 A; [3 P0 dA. 错误. i" n( K' S ?8 C; v
B. 正确( T0 J- [8 O; C
满分：2 分
. E# n1 S& C& n5 G# c! }20. 典型的K线买进图形有插入线图形、分离线图形、三阳线图形等 。% Y. a k, J5 V/ Q6 R& G
A. 错误& C. F8 R& S, g
B. 正确. c# p5 f- O. X# k( t
满分：2 分 ~8 R% ?0 ?3 b0 L
/ C1 E" s7 ~! G5 ^ |
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发表于 2013-3-2 17:09:24
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