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一、单选题(共 15 道试题,共 60 分。)V 1. 封闭式基金募集期限届满,基金份额持有人人数应达到( )人以上 。
A. 100
B. 200
C. 300
D. 400
满分:4 分
2. ETF的认购方式不包括( ) 。
A. 场内现金认购
B. 场外现金认购
C. 组合证券认购
D. 以上都不是
满分:4 分
3. 基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高且不低于( )%的股东。
A. 20
B. 25
C. 33
D. 50
满分:4 分
4. ETF自基金合同生效日后不超过( )个月的时间起开始办理赎回 。
A. 3
B. 2
C. 1
D. 6
满分:4 分
5. 如果封闭式基金募集期限届满后不能成立,基金管理人要在( )日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。
A. 7
B. 10
C. 15
D. 30
满分:4 分
6. ( )是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
A. 总经理
B. 董事会
C. 风险控制委员会
D. 投资决策委员会
满分:4 分
7. 投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统,自T+( )日开始,投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分:4 分
8. 基金从业人员不得投资封闭式基金,持有的开放式基金份额的期限不得少于( )个月。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
满分:4 分
9. 依据我国《证券投资基金法》的规定,基金管理人只能由依法设立的( )承担 。
A. 基金管理公司
B. 基金托管人
C. 投资管理公司
D. 基金发起人
满分:4 分
10. 投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统,自T+( )日开始,投资者可以在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分:4 分
11. 我国封闭式基金的募集期限一般为( )个月。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
满分:4 分
12. 在我国,基金管理公司一般采取的组织形式是( ) 。
A. 有限责任公司
B. 股份有限公司
C. 合伙制
D. 合作制
满分:4 分
13. 证券交易所每( )秒钟提供一次基金份额参考净值 。
A. 15
B. 30
C. 45
D. 60
满分:4 分
14. 在基金管理公司,核算每日基金净值的工作由( )承担 。
A. 投资部
B. 研究部
C. 财务部
D. 基金运营部
满分:4 分
15. 基金管理公司除主要股东外的其他股东,注册资本、净资产应当不低于( )人民币。
A. 8000万元
B. 1亿元
C. 12000万元
D. 15000万元
满分:4 分
二、多选题(共 10 道试题,共 40 分。)V 1. 基金管理公司的主要活动有哪些 ?
A. 投资管理
B. 基金运营
C. 受托资产管理
D. 投资咨询服务
满分:4 分
2. ETF与LOF的区别有( )。
A. 申购、赎回的标的不同
B. 申购、赎回的场所不同
C. 对申购赎回的限制不同
D. 基金投资策略不同
满分:4 分
3. 基金管理公司开展的业务可以包括( ) 。
A. 公募基金管理
B. QDII基金管理
C. 社保基金管理
D. 特定客户资产管理
满分:4 分
4. 出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定( ) 。
A. 接受全额赎回
B. 拒绝全额赎回
C. 全部延期赎回
D. 部分延期赎回
满分:4 分
5. 基金管理公司要建立( )的治理结构,保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益 。
A. 组织机构健全
B. 职责划分清晰
C. 制衡监督有效
D. 激励约束合理
满分:4 分
6. 封闭式基金的募集一般要经过申请、( )五个步骤。
A. 核准
B. 发售
C. 备案
D. 公告
满分:4 分
7. 股票、债券型基金的申购、赎回原则是( )。
A. “未知价”交易原则
B. “已知价”交易原则
C. “金额申购、份额赎回”原则
D. “份额申购、金额赎回”原则
满分:4 分
8. 场内申购、赎回时,ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的( ) 。
A. 组合证券
B. 现金替代
C. 现金差额
D. 其他对价
满分:4 分
9. 申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括( )等 。
A. 基金募集申请报告
B. 基金合同草案
C. 基金托管协议草案
D. 募集说明书草案
满分:4 分
10. ETF申购、赎回清单公告内容包括( )等内容。
A. 最小申购
B. 赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
C. 现金替代
D. 基金份额净值
满分:4 分
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