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一、单选题(共 15 道试题,共 60 分。)V 1. 对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的( ) 。
A. 流动性
B. 收益性
C. 风险性
D. 以上都不对
满分:4 分
2. 单只基金持有的同一信用级别资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的( )。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
满分:4 分
3. ( )是指选定一种投资风格后,不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A. 消极的股票风格管理
B. 积极的股票风格管理
C. 稳定的股票风格管理
D. 稳健的股票风格管理
满分:4 分
4. ( )是满足投资者需求的手段 。
A. 产品
B. 费率
C. 渠道
D. 促销
满分:4 分
5. 独立董事应具有( )年以上金融、法律或者财务的工作经历 。
A. 3
B. 5
C. 2
D. 4
满分:4 分
6. 中国证监会对( )的监督检查是日常监管的重点。
A. 公司本身的日常经营运作
B. 收益状况
C. 风险状况
D. 基金管理公司内部控制情况
满分:4 分
7. 美国有世界上最多元化的基金销售渠道,但仍然严重依赖于( )渠道 。
A. 银行
B. 证券公司
C. 直销
D. 投资顾问
满分:4 分
8. ( )消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后,在3-5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为 。
A. 简单型
B. 指数型
C. 加强指数型
D. 以上都不对
满分:4 分
9. ( )是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员 。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 有效性原则
D. 审慎性原则
满分:4 分
10. ( )是通过对不同类型股票的收益状况做出的预测和判断,主动改变投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式 。
A. 消极的股票风格管理
B. 积极的股票风格管理
C. 稳定的股票风格管理
D. 稳健的股票风格管理
满分:4 分
11. 系统数据应当逐日备份并异地妥善存放,系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可000的介质上保存( )年 。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
满分:4 分
12. ( )是基金营销部门的一项关键性工作。
A. 开发新客户
B. 保住老客户
C. 确定目标市场与客户
D. 设计市场营销组合
满分:4 分
13. 督察长应具备有关法律法规规定的任职条件,并有( )年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
满分:4 分
14. 当错误达到( )时,要披露,并赔偿损失 。
A. 0.25%
B. 0.5%
C. 0.1%
D. 0.2%
满分:4 分
15. 在同一风险水平下能够令期望投资收益率( )的资产组合,或者是在同一期望投资收益率下风险( )的资产组合形成了有效市场前沿线 。
A. 最大,最大
B. 最小,最大
C. 最大,最小
D. 最小,最小
满分:4 分
二、多选题(共 10 道试题,共 40 分。)V 1. 基金信息披露的实质性原则包括( )。
A. 真实性原则
B. 及时性原则
C. 易得性原则
D. 公平披露原则
满分:4 分
2. 后台管理系统应当符合以下规定( ) 。
A. 应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息,具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
B. 具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
C. 能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息
D. 应当通过在线阅读、文件下载、链接或语音提示等方式,为基金投资人披露基金销售机构情况、开户协议等相关文档范本、投诉处理方式、相关风险和防范措施等信息
满分:4 分
3. 市场异常可以被分为( ) 。
A. 日历异常
B. 事件异常
C. 公司异常
D. 会计异常
满分:4 分
4. 按照法律、法规或国际惯例,基金托管人应当履行的职责一般包括( )。
A. 资产保管
B. 资金清算
C. 资产核算
D. 投资运作监督
满分:4 分
5. 买入并持有策略、恒定混合策略和投资组合保险策略不同的特征主要表现在( )。
A. 支付模式
B. 收益情况
C. 有利的市场环境
D. 对流动性的要求
满分:4 分
6. 基金监管的原则包括( )。
A. 依法监管原则
B. 监管的连续性和有效性原则
C. 审慎监管原则
D. 监管与自律并重原则
满分:4 分
7. 基金绩效收益率衡量的主要方法有( ) 。
A. 整体分析法
B. 分组比较法
C. 个体分析法
D. 基准比较法
满分:4 分
8. 当基金( )时,可以暂停估值。
A. 出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产
B. 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值
C. 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
D. 金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
满分:4 分
9. 对基金销售行为的规范包括( )等方面的内容。
A. 对基金销售机构人员行为
B. 基金宣传推介材料
C. 基金销售费用
D. 销售适用性
满分:4 分
10. 按股票价格行为所表现出来的行为特征,可将股票分为( )。
A. 能源类
B. 增长类
C. 周期类
D. 稳定类
满分:4 分
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