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; ]1 P4 U5 P6 p. T3 `
9 e+ O6 o! z6 }, W, H一、单选题（共 20 道试题，共 40 分。）V 1. 不受经济周期影响比较明显的行业为（ ）。9 j# z' Z% g! f& }- f" Z( E
A. 钢铁
. x: V# s: F$ }9 c) O" ~+ {B. 能源
8 z" Q: T. ]8 w. uC. 公用事业
; p0 q3 h% Y) v% h9 fD. 汽车, d7 |" |* q0 d, W6 d& K
满分：2 分
& T `4 a7 U$ t, q2. 我国证券市场的监管机构是（ ）。. {% d2 f$ u4 O0 U6 m/ B8 A$ P
A. 中国人民银行* g/ w0 {# h$ n& k+ K
B. 财政部
. l& }( e: i( G$ WC. 证监会, d6 J$ U6 `+ c# K: q5 Q0 w
D. 银监会" t8 g: `& L4 W' r# A2 m! @
满分：2 分
! {2 X1 Q# V. V3. 债券能为投资者带来一定收入，即债权投资的报酬是指债券的（ ）。( C3 q) z# W' C- U
A. 偿还性$ @0 M8 q' x, k" M P5 R
B. 流动性
6 I( ? l2 a' C1 b wC. 安全性
7 E; ]" [! _1 \6 C2 c ]; D1 f2 ED. 收益性& [) q9 d# I1 q/ v4 _
满分：2 分
0 c9 F" F$ ?5 m+ N6 n5 ^4. 基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（ ）。
2 u& J0 E! K' W! o5 w% i. G0 d( ZA. 契约型基金 O0 A$ O/ `1 q4 R
B. 公司型基金& p# x- g2 p) E" j/ ]; S( W
C. 开放型基金* p$ O6 _! q! C0 x8 M( E
D. 封闭型基金. b: c) r9 `9 w8 d
满分：2 分: ~( O& K# q. P9 p& F, N" q
5. 一般地讲，组合管理更强调投资的收益目标（ ）。6 J+ e, {2 u' F* L3 ]/ Z
A. 应与追求收益最大化相适应8 f" ~4 ?0 U6 M. ?
B. 应与风险承受能力相适应- y+ h6 H. V1 C2 ^! D7 W! w
C. 应与管理者的经营目的相适应
. n8 O& c) g- N' CD. 应与投资的多元化相适应6 U" X. _2 X$ @4 I! p, ]
满分：2 分9 a7 M; }: M( a: ?
6. 完全垄断指独家企业生产某种特质产品（指没有或缺少相近的替代品）的情形，（ ）属于这种完全垄断的市场类型 。* P* F, c+ @$ s$ r' F; s( P
A. 初级产品
2 Z6 _/ ]! V1 Q# w$ |B. 制成品
3 C8 G7 N6 J Y$ [3 x+ G: jC. 石油, ?% V: P- B0 p$ U1 h3 z/ U
D. 公用事业
+ w5 Q# q; [! `) d) n" _ 满分：2 分6 j7 k1 r1 p6 Q2 D+ h5 V0 q8 w+ i" w
7. 下列哪一项不是财政政策的手段（ ）。& k" D2 Z. L* O1 h9 u
A. 改变政府购买水平, U; a5 L" ^+ X6 m- l9 a
B. 改变税率
6 M, r, g+ _4 @C. 改变政府转移支付水平; y! d$ g" Y8 N! F6 n- h
D. 改变利率
1 i1 i7 `( H$ F9 d, C0 q! d 满分：2 分: Y$ Z$ g; o/ G
8. 投资人购买公司股票后，在出现资金紧张时，可以通过出售股票而换取现金，也可将股票作为抵押品向银行贷款。这说明股票具备（ ）特性 。
1 b$ V2 d$ {( E3 p4 [3 C p/ ~- y* wA. 不可返还性
' a$ n3 Z6 o" C' TB. 决策性
5 C3 N* w4 f7 E3 k9 B- o' [C. 风险性
- B; r* Q1 Y2 J) lD. 流通性2 { P6 ]4 ^$ `8 {
满分：2 分
, a7 d5 d( @7 g9 h. t9. 记名股票与无记名股票的区别（ ）。
; k7 B) ]; z! d: @A. 股东权利的差异
% T6 R6 c+ R; {/ f) @B. 记载方式的差异 D: F! B2 n- t( t) a
C. 股东义务的差异$ ]$ \: [$ I5 ]" @+ x7 r4 a
D. 股东属性的差异
1 e+ o/ U' g8 | 满分：2 分# `2 n& t6 Q2 ^( K, T
10. 证券是资本所有权或债权的凭证，它表明持券人拥有与证券相对应的经济权利。这属于证券的（ ）。
& R( G Y& I" r) \" P2 r) k) TA. 变现性2 {5 G' x" _$ U4 d. c" W: }$ S
B. 权益性2 |/ i( n# o3 I8 K( r" y$ u& T
C. 机会性
& O+ c; D: V$ sD. 风险性: G& g; m% J. y$ S9 S/ r4 Y
满分：2 分4 s9 P2 F' z) X( i* {
11. 成长型基金会将基金资产主要投资于（ ）。! L6 ^$ w' d% D1 n5 A
A. 成长股票 q5 K8 s) p z# S& E! U$ e# E
B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
1 |& f) \4 i6 t6 j2 y- l/ ?C. 会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票+ \8 p( X. W3 {/ B
D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。
1 C' S: B* @6 }& t 满分：2 分) n' i& m" o1 b4 X+ P8 f! x
12. （ ）是证券公司派驻证券交易所的代表，专门接受本公司的指令，在交易大厅内代替顾客买卖证券。
, Y" ]# A- w5 t# AA. 佣金经纪人% ]0 k, \, R3 d t' e$ K
B. 大厅经纪人
/ c0 B9 C% m y* {. K) [8 {9 D# AC. 专家经纪人4 z& v" p v0 n+ x! Q: K
D. 零股经纪人& Y9 {& F/ [1 ?5 i: {9 S( i: j
满分：2 分 `. k0 r( @$ O! u! \+ i: C
13. （ ）债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级 。3 E" E- q, H# P7 E3 j, D
A. 累进利率债券2 A5 A/ Q" q8 o) N* w
B. 复利债券
# G: F3 c L* C% KC. 收益债券
5 D2 b7 [) B: q* N2 T- AD. 企业债
5 L: z' |5 w$ E/ V7 r0 g5 a 满分：2 分' Z: M. X3 T, H- [" ` d
14. 流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是( )。
* M9 T6 f! Z( _" G; xA. 流动比率
% J& L! z4 }0 ]3 e, wB. 速动比率
1 n; C3 N% n! b8 C* Q- `C. 资产负债率
/ M( m1 J/ ?1 _' |. s5 B3 I8 xD. 产权比率% `' y+ ? {* P' s$ r( b
满分：2 分
# N3 Z# ~1 p: {% q+ x7 f8 q15. 积极成长型基金的投资目标是（ ）。' E4 x% l W* x S- P9 w4 g; E
A. 追求资本的最大增值9 `1 {" Q' ?( U) s3 L& \
B. 获取最大的当期收益为投资目标/ ~6 F) E S# N9 g$ ^. i
C. 追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”, q2 b6 v9 v% x" {! P+ ]- F
D. 以上都不对; l3 \3 l4 A' c& ~
满分：2 分: R9 q; h# N8 c3 ~; c3 b0 j
16. 销售净利率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（ ）的重要指标。( Z! V$ j* V f+ H9 H
A. 投资者投入公司资本金获利
2 u4 J5 L4 W) N$ V& f3 l# SB. 公司将存货转化为现金的快慢程度) Q |1 y- t1 C& a
C. 公司获利能力4 {0 H- l, b1 v9 @
D. 公司自有资本的获利能力
1 B7 L0 X }! w! l 满分：2 分
8 Y. T+ d, b! q1 f$ g* d17. 相对强弱指标的应用法则不包括（ ）。$ }7 m8 s1 C% p, w* l$ T) W
A. 根据RSI的取值大小判断行情8 i$ O- v6 T/ U9 t8 |' c* ^
B. 两条或多条RSI曲线的联合使用
& c9 `; n8 }9 v5 z$ N% cC. 从RSI的曲线形状判断行情3 h4 |$ N& K8 Z8 S' |
D. 与RSI的参数无关
; N' ?) s! ]" U8 Q6 m! s 满分：2 分) ?! O# Y2 H& ~+ x7 k$ I; f
18. 世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯·亨利·道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度, 这就是久负盛名的（ ）。1 g2 E3 }3 y) I
A. 标准·普尔500指数) Z7 r) l4 k# X$ k
B. 伦敦金融时报指数
7 f: O/ ]& b: J) U0 VC. 道琼斯平均股价指数
/ u: G/ F6 N/ m9 I& oD. 日经指数6 b. Y$ o0 X8 `9 [! p+ `# m. i# L- u
满分：2 分) X6 }" ^: H& v0 Z. K8 l9 y% I
19. 开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（ ） 。
1 D- v; p4 O o6 D0 d! a8 y9 W& gA. 一字线9 l; l# S) F3 P( T9 D8 f
B. 光头阴线
$ q; ?! k4 F4 M* z9 UC. 光脚阴线
* t8 R3 O- a3 I" @D. 十字线
7 `( G7 G/ o8 ~ 满分：2 分
+ k. Z7 q9 i5 b5 \ Z7 X* o! u: J20. 一般来说，股票投资者应选择在行业生命周期中处于( ) 。
& {& Q0 ]$ X1 `" ]+ L0 H, ]2 qA. 初创期的行业进行投资6 _6 L1 `# {: S$ ]
B. 初创期或扩张期的行业进行投资/ R2 z9 r/ }# e) P& c2 C
C. 稳定期的行业进行投资
$ V5 ~3 ^0 f# j, y% _0 r% VD. 停滞期的行业进行投资4 Y4 y& `/ U' p# j1 q7 `
满分：2 分 1 N. P0 o; o5 D
$ v \; Q- \+ O7 c8 U& C二、多选题（共 10 道试题，共 20 分。）V 1. 证券投资的主要原则是投资的（ ）。% n* c; u3 ?9 r0 B: u: x
A. 安全性- G! ^! U, Q1 q7 X; p* l& i. |$ u
B. 收益性. ?' A8 L! N6 x6 b" [
C. 流动性/ O. R( [* Z4 Y4 L7 h! G
D. 保值性% M* L+ l5 R8 q% O. F! Z1 L
满分：2 分0 Q$ ` d! a/ W" g
2. 反映公司偿债能力的指标有（ ） 。
' j5 d: d! ~# Z Q) l6 k# _( b, ZA. 资产负债率" S7 v2 M+ p, f; g
B. 流动比率$ ]% _8 T8 C$ n5 U
C. 股东权益率$ @- o% M7 l9 S# V& C/ C; t% ^
D. 速动比率
3 J m( t5 h' l3 {5 G; X+ g) p 满分：2 分
; W7 r; R* ~! D- o0 r! r3. 下列说法正确的是( ) 。
, M/ I8 M5 s( o- f1 g! xA. 通货膨胀会使股票的价格下降4 [. u8 A ]: ^& r9 \, ?
B. 扩大政府购买水平可以扩大社会总需求和刺激供给增加& q2 `. G) U& U
C. 央行在公开市场上买进证券时有利于证券价格上扬
2 b8 K" T7 C4 i% P9 _; vD. 提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬( c& e: L1 W3 _3 w
满分：2 分
! w6 P1 H/ d6 a! u4. 下列属于非系统风险的有（ ）。
4 M) I v' D2 I' SA. 市场风险 I% L' u5 R8 e2 S
B. 汇率风险
. I: o* T8 ~8 J; x, dC. 财务风险8 N7 n/ W. E3 w
D. 经营风险3 ?' o& h. a( x! ^" m0 ~% Y
满分：2 分
6 x( }5 G ^6 |. U$ j; [5 u G8 X( w5. 基本分析的内容主要包括（ ） 。# ^3 N. k/ D( v% j6 b
A. 宏观经济分析4 v3 S, K& n' B, e; A8 p
B. 行业分析6 r4 ^$ u0 w% d5 B* Y Q9 k) g& o
C. 公司分析
5 C9 z( f6 P0 w! |6 Y: qD. 技术分析
# E% J+ X3 C# b. J# Y) s 满分：2 分
; d; b" w- g6 [+ P5 D6. 公司型基金与契约型基金的区别有（ ）。
% ]- s1 f* x6 x" y4 YA. 公司型基金具有法人资格，而契约型基金没有
5 X q6 t& H5 O9 hB. 发行的证券种类上，公司型为股票，而契约型为受益凭证7 l' C; ^1 [, m1 b' F/ c& O! |2 G8 d
C. 在投资者地位上，公司型为股东，契约型为受益人
, I K( m* B5 i! E% y- OD. 在信托财产运用上，公司型依据公司章程，而契约型依据信托契约
& j' E/ G L* p' x! z7 N* H, X 满分：2 分; B8 n6 N8 X! {
7. 从债券的形式来看，债券可以划分为（ ） 。
# i0 _+ p+ H$ uA. 凭证式债券
2 \& P [0 s( S" MB. 实物债券8 ^: p, q" m# q7 ?
C. 记账式债券
# B: A# G4 A( {. V; W- ?8 zD. 公司债券
! f: v& U+ t4 W5 N3 o 满分：2 分6 p, r+ q8 s% i: u0 ?
8. 和一般商品市场相比，证券市场的特征包括（ ）。: @! l$ h- W' o+ q* M) x8 |
A. 交易对象和交易目的不同' h2 ^3 B$ M) F4 R0 ^' J4 T* G2 D
B. 价格的决定因素不同! x6 {1 D$ u$ e! n( S
C. 市场风险和流动性不同
6 w8 g- a3 r/ U0 h9 zD. 市场的功能和作用不同
( T9 x9 @: z4 m- f9 S% |: Y: I 满分：2 分+ S6 @ j4 h5 Z, f
9. 股票价格种类很多，主要有（ ） 。4 u4 Z# {+ V% _" F8 K/ V' q
A. 内在价值
0 m/ p6 `" K. m- N% }& U0 IB. 票面价值$ m) Q7 x+ U- @9 q4 ^ B
C. 发行价格
: d8 v7 }5 z# C( PD. 账面价值$ Z! e+ D# m% v- S$ ~8 ^
满分：2 分$ Y0 F+ X& [: m9 M$ @" J
10. 技术分析的基本假设包含下列各项中的( ) 。3 @$ t1 i8 v; {- x* n; \
A. 价格沿趋势波动，并保持趋势+ j) c2 @! |, z+ e/ v
B. 经济政策决定证券市场的未来变化趋势& m2 @. Q# }, G8 u- R$ D9 s
C. 市场行为包括一切信息2 [- s% a) Z4 x, M$ c- G' f$ G
D. 历史会重演6 Q2 `. R5 P& K3 j: s% d, ~$ t
满分：2 分
/ m b; z& \6 z! \5 d( D0 {% K8 F) R5 w- W6 b" D# U% }
三、判断题（共 20 道试题，共 40 分。）V 1. 按照证券市场组织形式划分，证券市场可以分为发行市场和流通市场 。# h/ M* X: q6 i$ B9 m0 {- v
A. 错误1 b% n" ~# {: z( K4 T+ k$ }& D
B. 正确, Q0 r* M3 \. y, }6 z
满分：2 分' m8 _$ c- `3 D/ j$ J
2. 从事证券业务的会计师事务所、律师事务所、资信评估机构、登记清算机构、证券投资咨询公司等均属于证券服务机构 。+ ~7 ]1 _ P: C6 S& v* z
A. 错误
, D% ~7 b4 Y, L1 iB. 正确
3 v4 {5 A$ f/ g0 d5 Y 满分：2 分4 F4 z$ J7 g- D9 h
3. 契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金 。! [1 ?6 F6 F/ H I c& l; l" @
A. 错误( x6 B5 X2 S( w7 k5 {, t4 L
B. 正确2 H+ J/ _3 B# A$ B2 Z: r' Q
满分：2 分
6 q' M0 Y2 \' q4 m0 L* Y0 M4 t4. 市场上股价波动幅度越大，期权交易越能获利，期权购买价格越低 。* `2 I; I/ g, j2 u
A. 错误
: a R( S9 r" jB. 正确, p8 T, e% [/ e
满分：2 分
2 ^1 Q7 p- X' T! v* F5. 在实践中，切实可行的投资目标是追求相对收益的最大化 。
7 o5 l* o* R. y& p/ @0 JA. 错误
2 p: U. [2 ]: Q1 ?3 z. v f0 m# p$ ?B. 正确
[4 k8 [( j# g& G 满分：2 分
( ^. w* c- h$ h0 C0 G s; F2 P6. 期货交易相对于现货交易，有利于投资者的投机获利，从而为期货市场注入活力 。
" \4 |/ `, n# u N- ?A. 错误* T8 l. @# l$ U9 s& x# u
B. 正确- n p D" e* B! f3 n
满分：2 分
0 M" I# g& z$ q7. 典型的K线买进图形有插入线图形、分离线图形、三阳线图形等 。2 P+ F3 m# l+ o6 _: w) o
A. 错误: o( `" v0 o9 z) s& m o" e
B. 正确, f8 G, I6 M% g; y
满分：2 分8 o- s2 Z1 v g3 a$ T0 U# V& j
8. 道-琼斯股票价格指数将大多数股票分为工业、农业、商业三类 。
* Y) [4 V. V, ?A. 错误5 T% e; w$ p e% L6 L9 ^
B. 正确
- n1 G c& y3 a5 }% x 满分：2 分+ } f* T0 C. O
9. 流动比率可以反映公司的短期偿债能力的高低，是以流动资产除以流动负债 。
6 |7 a, \: Q( K8 pA. 错误$ F/ K) W6 s: k
B. 正确
J3 j0 t+ b$ m! Z 满分：2 分
, Z: M' p; l! e, N10. 按债券偿还时间可分为到期偿还、期中偿还和展期偿还 。
0 d& ]9 B; q7 D; i* P2 h% h+ VA. 错误+ S2 H) \5 o* Z) g& i" X
B. 正确 D" i5 ^8 ~2 O0 e3 x$ |# |
满分：2 分
* }! [* a) Y( d11. 阳线表示股价走势向下，空头力量强大 。
! t9 x l7 @2 b7 DA. 错误
# Y3 h8 ^$ k# d( q/ RB. 正确/ v5 T+ M, b# ^) S- G8 Z* r
满分：2 分* x/ j" N4 z j
12. 道氏理论认为，只要后一个上升的高点超过前一个上升的高点，而每一个次级下跌的底部都比前一个次级下跌的底部来的高，那么主要趋势便是上升的，这个市场可称为空头市场 。
6 ]- x6 p. R* BA. 错误
" w4 |" H% m7 `" }7 FB. 正确 |$ c0 M/ w }) Z, S) f" D2 G
满分：2 分
: F. O! f% L4 V+ j3 j13. 现金流量表是反映某公司在某一会计年度内的现金变化的结果和财务状况变化的原因的一种会计报表 。. t! J5 \9 p( G7 e7 [8 d
A. 错误9 q: L$ j+ G5 J: _
B. 正确
4 S- E6 Y$ K2 x 满分：2 分
! }- u# h. _9 I- z7 I3 n7 H14. 证券投资风险评估，是指测算各种不确定因素导致证券投资收益水平减少的程度或可能给投资者造成经济损失的程度 。
. \* j, @6 L6 Q+ M9 `A. 错误
4 m/ z" V- C$ tB. 正确8 {7 i0 } Z" l! h6 P' E
满分：2 分; q! s, P) b4 x6 @ j
15. 在证券市场中，价格、成交量、时间和空间是进行分析的要素，即价、量、时、空 。
( `5 |1 q: ?$ L, }7 w! DA. 错误" d5 I* R; B5 N5 t2 }! X2 K& o; g5 O
B. 正确2 q! J8 n% B& h$ y
满分：2 分9 L+ b& o" y. ?; V
16. 股票所载有权利的有效性是始终不变的，它是一种无期限的法律凭证 。
: i2 z' ^ v r& \9 VA. 错误( F4 w5 Z- ]4 D$ T# M: h0 x
B. 正确+ h: ?, _# Y- P) P
满分：2 分8 D. X x3 {6 S- g
17. 反映公司营运能力的指标有资本收益率、市盈率、存货周转率等 。% v, X$ o! l) Y7 r/ p
A. 错误
9 u$ K1 c$ |# o' w% I; QB. 正确
' M; d" I9 m3 V3 r% r& K 满分：2 分 W' g9 l0 \2 Z [
18. 股票的市场价格通常是指股票在一级市场上的价格 。! a4 ^! y) A" Q; g
A. 错误
$ E$ g, b- @9 T/ B" Q$ Z/ V" MB. 正确% n& h. V0 d$ @* x) T6 [! `
满分：2 分
0 ]; l0 ~7 d" n# m* x W2 V19. 垄断竞争是指许多企业生产同种但不同质而形成的市场类型。钢铁、汽车、石油等行业属于这种市场类型 。
" `6 e, k- Q2 s0 T5 wA. 错误
' |8 n8 o1 t- cB. 正确# g: x4 _1 Y7 b
满分：2 分7 F6 F) ?; U: K
20. 随机漫步理论认为股票价格的变化是无法预测的 。
- k: x4 d. r8 {2 |2 x/ a/ T% o$ tA. 错误0 p# {+ h0 B' w& |) a9 U
B. 正确; Q: d- k# [6 {- b* S, w8 f4 a$ P% R
满分：2 分
0 f) t! E1 p9 g9 o. d* K0 F
+ p% _/ R6 I0 E! J3 }谋学网: www.mouxue.com 主要提供奥鹏作业资料，奥鹏在线作业资料，奥鹏离线作业资料和奥鹏毕业论文以及其他各远程教育作业代写服务，致力打造中国最专业远程教育辅导社区。 |
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狗仔卡
发表于 2013-5-10 13:57:10
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