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% Q' a# _: N( [; s7 p一、单选题（共 20 道试题，共 40 分。）V 1. 销售净利率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（ ）的重要指标。" u3 j* U: V. k, J+ U
A. 投资者投入公司资本金获利+ K9 ~5 H* R5 L. I+ q
B. 公司将存货转化为现金的快慢程度
0 d. e& T+ g3 G4 r" B+ GC. 公司获利能力
* G t0 F9 \: {' s1 [; K( x; HD. 公司自有资本的获利能力
9 r3 \0 p. m' Z; X$ I; z 满分：2 分
* u' ]# f, Y9 _) y' K. |1 |0 r2. （ ）是证券公司派驻证券交易所的代表，专门接受本公司的指令，在交易大厅内代替顾客买卖证券。
5 W+ A0 n \! R- i, [( H0 u) D) kA. 佣金经纪人
+ a" c4 y' H. Z: xB. 大厅经纪人: |3 @' k' E+ @( ?. q, w
C. 专家经纪人) p/ x( i( ]8 l) a/ w' L6 J9 H
D. 零股经纪人5 ]* g* p6 `5 i8 e# ~1 A& U
满分：2 分 @6 a0 L5 }& V3 G4 u
3. 流动资产扣除存货部分后再除以流动负债所得到的值是( )。
4 Y1 P7 l8 Q! g3 y# QA. 流动比率4 h# C# {1 w# f( w3 M
B. 速动比率7 W8 ~% S5 S- C1 B
C. 资产负债率
, g+ o! p$ n+ w! `* lD. 产权比率7 d. M$ c+ X5 G" j" x1 D
满分：2 分) E0 L5 W9 D O4 N
4. （ ）股票是指那些价格变化快、幅度大、发展前景很难确定的股票 。
. z( Q4 U) X$ l: u- C% f" oA. 投机股" G0 ^6 @1 P9 m" c$ x' m, }) T$ B
B. 收入股+ x0 W7 U4 {+ V \; s6 y
C. 成长股7 b: D- Y( z5 i5 N' L9 F
D. 周期股8 h v7 N4 e2 S2 u) e% X
满分：2 分
8 u: ]6 M7 D Q. [# ~) t5. 安全性最高的有价证券是（ ）。; ~3 _8 E, b" W& ?
A. 国债
, m) [$ Q( z |) MB. 股票
9 Z9 C* n/ u9 {$ N: Q3 x: o; X* \C. 公司债
/ @4 l5 D9 e! w0 V1 w) J! M) e; KD. 金融债
6 z1 U! k9 w O: u 满分：2 分
1 v/ D( Z9 o/ t2 W1 e: T6. 正确的投资心态应该是（ ）。: e5 E( u5 z' e5 |; U; H5 G. W
A. 赌博心理' D( V' N) K- W2 m7 a
B. 犹豫不决心理9 S, ~. }* r3 x* _& @4 K
C. 盲目跟风心理
: X# u3 u! T3 S5 DD. 有亏损的心理准备
: U* G9 q" f$ I 满分：2 分7 d9 A) }1 U4 t
7. 开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是（ ） 。
8 c$ ^: p5 a/ J3 j* }; ^A. 一字线
: ~, [- R# k9 Y I# b2 D4 SB. 光头阴线
. Y6 |$ j' _% h0 ]; {! P8 S4 |C. 光脚阴线
3 v! l9 a; X* X1 a5 E, z. `D. 十字线% J- B7 r1 A7 P' E- Y
满分：2 分
0 b7 j2 F6 \4 X. L: g! c5 d0 C8. 债券能为投资者带来一定收入，即债权投资的报酬是指债券的（ ）。
' {- O) k8 s& }% Y, ]A. 偿还性1 N0 \- H: T9 c) ]3 }3 I
B. 流动性
, M, W5 N; n" Z1 E8 fC. 安全性5 }- i7 A9 v- A% D
D. 收益性
9 N$ d2 F- F9 c8 ?$ h; q 满分：2 分8 `, a$ [1 ^$ c4 }
9. 我国证券市场的监管机构是（ ）。6 y" K: z% w c
A. 中国人民银行/ G) |3 U+ ? {# P+ a% O
B. 财政部! F; y( [" k3 x' z
C. 证监会8 }/ d9 L! X# R. a& v
D. 银监会
1 ?9 P0 x, @$ R+ o9 A2 n 满分：2 分
- O# h( \7 P, b S! J0 r10. 与优先股相比，普通股票的风险( )。9 ^: Q* m2 P0 u7 b9 H
A. 较小
! l$ m" I, \* ^3 Q0 n5 D( C2 VB. 相同; |+ p+ S" C9 t0 d- p/ N6 J6 V
C. 较大% M* d; @5 t: Q5 K1 O
D. 不能确定
/ g; C. _/ T, t2 \) @# E5 z" B: q$ V 满分：2 分
2 ~0 s0 _. k3 j8 A! \: w7 B* E/ S" l11. 证券投资风险评估的方法不包括（ ）。 C& \- n$ U/ |0 F
A. 专家调查法2 v- X8 C& A# J% O( v" ~0 B
B. 经济计量评估法& n& |& \; j/ Q! l
C. 经验评估法, f9 c* a8 y0 P8 H; H8 w
D. 财务指标评估法, Z! ]" f: s) s1 g& |4 F
满分：2 分* y/ | L! e& i& p
12. 记名股票与无记名股票的区别（ ）。# }3 I3 e: V0 q/ B* U" C
A. 股东权利的差异- p2 j% P- c' k; d9 I
B. 记载方式的差异
; q4 Q8 ~: P7 ], \# R8 l/ oC. 股东义务的差异8 l9 ~- g0 l* a j5 m/ o" A9 @! f+ I' v4 t
D. 股东属性的差异7 {- a4 o9 z; a: Z0 R: Q- Z
满分：2 分
7 X* M- [3 N+ o$ l13. 当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )。, D6 J: B3 q+ G8 h) L$ a' b
A. 扩张性货币政策
% E" M0 L0 u- O) V- [3 d/ ?B. 紧缩的货币政策
8 c% V+ W& T' S0 L( UC. 中性货币政策) I7 t) \9 B! P6 F) _, {* _+ l( f p
D. 弹性货币政策
3 D7 N* Y7 v, N- @' M 满分：2 分/ Z" w1 ~4 a) {
14. 一般来说，股票投资者应选择在行业生命周期中处于( ) 。$ R% S! W# B f
A. 初创期的行业进行投资' O- F, G6 N* D* s& N. k5 {: i5 g+ ?) C
B. 初创期或扩张期的行业进行投资5 b+ i! V4 g! u8 ^; H; T8 W8 V) T4 B
C. 稳定期的行业进行投资- R8 l' u3 N) q D: U: l. ?
D. 停滞期的行业进行投资
- s7 I3 _( z$ [ 满分：2 分
1 a/ F+ p" ], w3 A/ t8 s15. 股价上升缓慢，并且在高价位上下徘徊时，短期线的上升会明显趋缓；随着股价下跌，短期线也开始下跌，接着对中期线、长期线产生影响，直至中期线跌至长期线之下。称其为（ ）。
& P! H; J& x! v! J) E) } k3 AA. 绝对交叉1 |% R" b, w% V; \0 @0 L
B. 黄金交叉
' w- y5 p) J8 M& t& e! hC. 死亡交叉
, k$ U6 I8 z: j1 SD. 相对交叉
9 E& X" S1 N! J, u6 D# o1 u1 ] 满分：2 分
2 R5 {3 d1 `) b16. 证券是资本所有权或债权的凭证，它表明持券人拥有与证券相对应的经济权利。这属于证券的（ ）。% i- ]# h5 v- i# ?* E i, o" u/ \: q
A. 变现性* l M: W5 |6 R) e- T% K5 s/ g/ A
B. 权益性1 k7 s$ F- C9 z4 c
C. 机会性
: M( w5 v6 N9 ^. p4 `/ rD. 风险性
( e/ s% q, V2 Z8 Q4 h% c5 m( o 满分：2 分! B1 r* q% L) A2 c
17. 以下哪种风险不属于系统风险（ ）。, R" f: p# r% Z' |- @: W
A. 政策风险3 J7 @8 S X4 L! o- p6 X
B. 周期波动风险
. Z$ R H/ h* Y1 B) @ U% cC. 利率风险; U! Q% b4 I$ h3 o5 a0 a
D. 财务风险( g/ k, G8 c/ _$ j. u" k
满分：2 分- d) J: B& n" Z7 d9 _" [
18. 短期线升过中期线，又升过长期线。如果股价仍继续上升，中期线也会升过长期线。这种中期线升过长期线，从而确认市场大势上升，称为（ ）。4 E! Y7 x# W/ x0 F9 o6 ^: K, |
A. 绝对交叉
% R; }' ^: D+ @( lB. 黄金交叉6 H: e4 M# I) T$ N( T( E- H
C. 死亡交叉
; k- ^% F4 p) X( cD. 相对交叉
8 v! d; O% V) p' T, U$ g 满分：2 分6 d5 ^2 m0 f- j6 |
19. 不属于公式投资计划法的是（ ）。
' Z) I/ I& o4 A$ S' mA. 金字塔式投资法$ K l" j5 k9 n! _0 J" F
B. 等级投资计划; l) E' F1 Q2 h- u/ N/ T1 x/ Y7 v
C. 定时定量投资计划
2 Y6 W) b7 i; x' M' l/ J5 ]D. 固定金额投资计划
6 c8 v# {* ?9 z P/ M 满分：2 分
+ W5 T* W% u4 z: ?" Y6 p7 I% X9 E+ B20. 一般而言，能够刺激经济发展并导致证券市场走强的财政政策是( ) 。& c% Z* j" [6 P& L4 B
A. 扩张性货币政策
& v2 L1 \. a5 `: a" ]8 kB. 紧缩的货币政策& u) @( c- N# u; ?! N0 h
C. 中性货币政策3 |1 [! _. |1 I
D. 弹性货币政策. c/ x6 g+ j& B/ i3 j" P; j5 m0 M
满分：2 分 ; d+ X) G; d6 C6 v B( R
. r9 P) g0 i. v! q6 M二、多选题（共 10 道试题，共 20 分。）V 1. 下列说法正确的是( ) 。' G( a. m- I/ t
A. 通货膨胀会使股票的价格下降
6 i( Y: f3 b2 NB. 扩大政府购买水平可以扩大社会总需求和刺激供给增加. u: d7 q$ Y) y' Y- ^5 \* ^3 o) ?
C. 央行在公开市场上买进证券时有利于证券价格上扬
# v+ v q: s6 f: B8 mD. 提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬/ L3 Z# s8 m0 p8 D/ R+ Z& `/ f" E
满分：2 分
3 a) ^; L$ E8 T; ]' G2. 证券投资的基本策略是（ ）。* z# t# O g/ B% o4 ]! l
A. 选择具有发展前景行业的上市公司
! M( {% V, o- U" C6 HB. 选择经营管理良好的上市公司
4 X0 {, v6 _% g. m4 `+ aC. 不要购入太多的热门股
# R/ \. Y9 c( Q" PD. 注意股市长期趋势的变化0 `* D1 U3 g( F0 P; q. j7 ?
满分：2 分4 o: O9 E$ |7 |* P9 w# o! g
3. 证券交易的原则包括（ ）。6 Z( l" M: S# X/ \% D
A. 公平
, Q2 l; t" v5 P; S3 `6 f" GB. 公开
3 x/ Y2 A# c6 FC. 公正
9 a- ?( y8 e6 N8 q' q0 BD. 时间优先6 q' i( z5 t- u( |! I l& C8 [. |
满分：2 分
5 ~# ~2 `" q: N, s/ H4. 股票价格种类很多，主要有（ ） 。
, g$ `- q! S- ^' ?* {: e, _A. 内在价值
8 P$ b3 q' Z; e+ l) e4 W2 fB. 票面价值
6 i8 ^$ E7 T0 m" @# EC. 发行价格; |+ ]- J0 @7 q3 r. L p
D. 账面价值. s9 z6 f) R/ w1 ]. Z1 o6 T4 Z m
满分：2 分( d# q0 F& @9 l( Y3 n) F, W0 a
5. 证券投资的主要原则是投资的（ ）。
4 `' M, v; s) x$ u+ o% `A. 安全性
9 n5 I+ }- I: x" CB. 收益性+ S/ X) c( a: i/ I# e ]( [5 e
C. 流动性# e" g) H; ?4 ?2 g
D. 保值性2 T; Q, }: {0 k0 m+ h1 A
满分：2 分* V) K, A M. G) K J
6. 反映公司偿债能力的指标有（ ） 。
/ P; a) u7 I( CA. 资产负债率
- a q+ |; ?' k: Z% FB. 流动比率
! w5 Z. `6 y) J( g- vC. 股东权益率5 c$ {. l8 y3 Z7 p
D. 速动比率, b- ]% I. G7 l7 S) \. ^" r
满分：2 分( C2 N7 F3 ]# z# F$ }5 I
7. 按股东享有的权利不同，股票可分为（ ）。: [/ a; S5 N+ b7 k4 M0 ^* x
A. 普通股票
: I. R2 Z/ U/ hB. 特别股股票
5 T, U! `" P0 U" e6 PC. 记名股票1 E% O; {1 g7 w4 l S$ T9 C
D. 不记名股票' N- ]% Y/ Q7 h+ ]0 P
满分：2 分/ O2 |( _: l/ N% G% Y1 M, k% Q/ X, X
8. 公司型基金与契约型基金的区别有（ ）。! T! `5 S& A0 u; e% g8 I m, I) J! N
A. 公司型基金具有法人资格，而契约型基金没有
0 T, y P9 _3 eB. 发行的证券种类上，公司型为股票，而契约型为受益凭证
0 Z8 b7 I" l0 G9 t! l ]C. 在投资者地位上，公司型为股东，契约型为受益人
; b1 s4 g7 j3 U# B+ ~D. 在信托财产运用上，公司型依据公司章程，而契约型依据信托契约' O: ~- R8 d1 Y$ u2 l5 e! {! P
满分：2 分
, ~. ~0 P! I3 p$ K, b- j0 z0 z: G9. 根据形态理论的形态类型可分为（ ）。% G+ i) s0 e3 L$ y
A. 反转形态
" z* x6 a/ F2 \# I( q" AB. 调整形态
, C* g; j( Z2 x5 ]# pC. 缺口形态3 W! r; u0 f& t' D0 k" f; }6 S
D. 中断形态
# p; O. l# e% c+ J 满分：2 分5 k0 Q+ I" {! l3 e' n; t1 r( r
10. 技术分析的基本假设包含下列各项中的( ) 。
" b) T& H8 b5 \( a0 p3 ^ Y. X! g9 `A. 价格沿趋势波动，并保持趋势
- ]* T1 p& i3 ^. \" \B. 经济政策决定证券市场的未来变化趋势
2 I& w" x6 D8 ^- y" EC. 市场行为包括一切信息
; _8 _5 I- h; i% @5 O' n% b+ q1 @D. 历史会重演
& K0 p3 G, H6 n4 X* a7 w | 满分：2 分 ) M$ V: u" L" @" ~2 Q' V0 z1 d) d$ G
( A/ u1 ]+ L1 J$ N$ C) T5 w9 f三、判断题（共 20 道试题，共 40 分。）V 1. 契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金 。5 r3 S5 W* m5 n3 n! }3 M: H
A. 错误
( Y8 z4 ^& `4 i; J. }/ f5 UB. 正确
+ }: D9 x- z3 y. |, A! q 满分：2 分3 T3 X' y: g# k0 P4 H+ G- F8 `; }
2. 垄断竞争是指许多企业生产同种但不同质而形成的市场类型。钢铁、汽车、石油等行业属于这种市场类型 。
3 ]- g8 @7 t: k$ Q3 v* YA. 错误! b6 f- W+ |( h, \. M* p
B. 正确
2 T) T7 @% l$ {# n/ n 满分：2 分
( i! L9 X& u/ j3. 记名股票的流动性要高于无记名股票 。, {& [0 _; B \! ? L. A; V
A. 错误
; R; V" V# s# G4 X z. `B. 正确
8 X# ^+ |& S7 |! e 满分：2 分
1 Z" x$ k' S; L* e; u% X4. 操作性风险属于非系统风险 。2 ^( t& m5 O6 J3 W
A. 错误
9 x0 r1 x/ K5 g- W7 t( ?+ GB. 正确; \+ t @2 B% [1 p: @0 D
满分：2 分
$ \. K1 Y: I8 h: b5 \* j5. 阳线表示股价走势向下，空头力量强大 。
# Q, g1 S4 u$ y; H- TA. 错误4 X4 k& d e5 @7 Y9 g. n2 g
B. 正确
9 p2 K5 m& s+ N* N; _8 X 满分：2 分3 }0 J6 B- X' @+ ?$ ?8 Y
6. 对冲基金属于低风险、高回报的基金品种 。
3 D s2 c+ W1 y5 ~( p* I; U6 pA. 错误
3 o( ^% u- Z8 Z: zB. 正确
# \- W1 H6 [$ R 满分：2 分
: o; \) ?* g/ t% K7. 反映公司营运能力的指标有资本收益率、市盈率、存货周转率等 。$ z* l- D; h( k' y
A. 错误* N& i' B0 _9 n( t) J
B. 正确
f1 R$ k: Z n9 ^9 T$ } 满分：2 分! u t5 k4 `+ g+ J% @7 m
8. 股票所载有权利的有效性是始终不变的，它是一种无期限的法律凭证 。
/ [" t W2 N! @; WA. 错误$ ~0 l6 {, x g; \
B. 正确
2 n) a) F. R( S/ s! g% C 满分：2 分5 d2 Q1 C5 U' X+ N: q
9. 波浪理论是由美国道一琼斯公司的创始人查尔斯·享利·道在19世纪末期创立的 。4 m. Z$ r) x0 Z# w
A. 错误, L5 p6 u& w H4 a
B. 正确
. y7 p% z2 @/ p" v5 b* e 满分：2 分
1 T! c1 \) u0 K10. 债券因有固定的票面利率和期限，相对于股票价格而言，市场价格比较稳定 。
/ \# c" a: m# `- X" c7 S9 `, y- YA. 错误8 h1 A" _- N, ^
B. 正确# q( h- v6 O* M- ]
满分：2 分
) k% t7 _8 ~; h4 i$ j& `- F11. 证券投资风险评估，是指测算各种不确定因素导致证券投资收益水平减少的程度或可能给投资者造成经济损失的程度 。. @, X* K5 Q8 n: W6 a; L- P
A. 错误9 w4 _: j/ w) h$ F8 h9 j' d
B. 正确' z: H/ t: x* A7 m
满分：2 分; D" x% b- \8 \4 \( C* ~8 Z
12. 按构成内容的不同，证券可以分为商品证券、货币证券和资本证券 。
# I) o' E* d2 R6 i O+ NA. 错误3 @) n" U. R8 H- ?0 F& |8 `
B. 正确" [# F# K* c* R7 ^# I
满分：2 分6 N' e, z" o4 j3 C6 e
13. 可转换债券是兼有股票和债券双重性质的金融工具 。
- q$ t( [7 r6 v7 w/ D9 m# FA. 错误* u& G$ f8 v' t, r1 ^6 \& m& r7 e
B. 正确
* r1 Q- ?5 c) m4 E 满分：2 分 i q0 g( Z' E1 P) u& I
14. 反转形态包括三角形、旗形头肩形等 。% W5 |3 f7 z, v4 J* G9 a- O
A. 错误
1 ^- e: h6 e6 p' M- Y3 Q- c$ IB. 正确
/ C9 Z" D0 G* m' T6 Q2 x 满分：2 分
3 a5 w C! m+ T4 T" P/ f15. 在证券市场中，价格、成交量、时间和空间是进行分析的要素，即价、量、时、空 。
# h" e, b$ g! U% n8 c7 y) M* OA. 错误
& P0 } f5 {% G( q* R) XB. 正确
L; x. l( ? F1 \1 @: m 满分：2 分
0 e; C7 U/ `+ I* i; i16. 在实践中，切实可行的投资目标是追求相对收益的最大化 。/ `; ^9 q0 k( l
A. 错误3 M m% G; a' E% D. U8 r* _
B. 正确
; L, V0 [4 V% i- @: Q6 l/ a+ Y 满分：2 分
/ ?5 |" T m! v! d; O17. 欧洲债券是指某一国的发行人在另一国债券市场上发行的、以市场所在国的货币表明面值的货币 。( g& Z& ]0 E( N4 l' ]
A. 错误
" Z } S+ r* M" cB. 正确 V) U% p5 n$ u% s7 a
满分：2 分
! j! p8 l2 g v. B4 t! r18. 我国的上海、深圳证券交易所都是公司制 。; X7 n: q- ^$ e
A. 错误7 H% {- d& [5 f2 F, J Y
B. 正确% E% l! S# h8 B" @
满分：2 分/ c K: Q6 q$ Q9 q3 }4 w
19. 随机漫步理论认为股票价格的变化是无法预测的 。
. v5 N3 ]/ G7 o" Y$ Q1 hA. 错误* }% Z r! r- W: q3 c
B. 正确- a% i" w' d: c: \
满分：2 分
$ [, Y8 ^6 u/ h# d; c0 r) u1 U6 P20. 市场上股价波动幅度越大，期权交易越能获利，期权购买价格越低 。
. i6 Q9 r; c9 B0 _! R( EA. 错误
" F2 x( w X4 D. `B. 正确# j e! x+ A8 x5 i1 }5 k
满分：2 分
1 i. N% b0 } m$ }, ]' x8 ?$ O$ }( A3 I6 F# V0 p0 M
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发表于 2013-5-10 13:59:26
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