14春东财《基金管理X》在线作业资料三辅导资料

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一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）V 1.  （ ）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。
A. 自助式前台系统
B. 后台管理系统
C. 综合业务系统
D. 应用系统的支持系统
      满分：4  分
2.  基金绩效衡量是对基金经理（ ）的衡量 。
A. 投资能力
B. 管理能力
C. 稳健性
D. 风险态度
      满分：4  分
3.  QDII基金的净值在估值日后（ ）个工作日内披露。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
      满分：4  分
4.  （ ）的最大特点是其招募说明书中明确规定了相关的担保条款，即在满足一定的持有期限后，为投资者提供本金或收益的保障。
A. 股票基金
B. 货币市场基金
C. 混合基金
D. 保本基金
      满分：4  分
5.  （ ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A. 基金托管人
B. 基金所有人
C. 基金发起人
D. 基金管理公司
      满分：4  分
6.  当错误达到（ ）时，要披露，并赔偿损失 。
A. 0.25%
B. 0.5%
C. 0.1%
D. 0.2%
      满分：4  分
7.  美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于（ ）渠道 。
A. 银行
B. 证券公司
C. 直销
D. 投资顾问
      满分：4  分
8.  证券组合管理理论最早由美国著名经济学家（ ）于1952年系统提出。
A. 夏普
B. 林特
C. 詹森
D. 马柯威茨
      满分：4  分
9.  关于特雷诺指数，以下表述不正确的是（ ）。
A. 特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好
B. 特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好
C. 特雷诺指数越小，基金的绩效表现越差
D. 特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率
      满分：4  分
10.  投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+（ ）日开始，投资者可以在转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出的基金份额 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
      满分：4  分
11.  （ ）对有效市场假设理论的阐述最为系统。
A. 法默
B. 法德
C. 法马托丽
D. 沃玛
      满分：4  分
12.  证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理的方式进行利益共享、风险共担的（ ）投资方式 。
A. 集合
B. 集资
C. 联合投资
D. 合作
      满分：4  分
13.  督察长应具备有关法律法规规定的任职条件，并有（ ）年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历 。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
      满分：4  分
14.  下列说法错误的是（ ）。
A. 对个人投资者买卖基金份额按1‰征收印花税
B. 对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，征收企业所得税
C. 对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税
D. 对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税
      满分：4  分
15.  证券交易所每（ ）秒钟提供一次基金份额参考净值 。
A. 15
B. 30
C. 45
D. 60
      满分：4  分

二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1.  证券监管的目标主要（ ）。
A. 保护投资者利益
B. 保证市场的公平、效率和透明
C. 保证基金收益率
D. 降低系统风险
      满分：4  分
2.  关于积极债券组合管理说法正确的是（ ） 。
A. 水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略
B. 久期是衡量利率变动敏感性的重要指标
C. 对于以债券指数作为评价基准的资产管理人来说，预期利率下降时，将增加投资组合的持续期
D. 一般而言，只有在存在较高的收益级差和较短的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作
      满分：4  分
3.  基金托管人内部控制主要内容包括（ ）以及技术系统等方面。
A. 资产保管
B. 资产清算
C. 投资监督
D. 会计核算和估值
      满分：4  分
4.  三大经典风险调整收益衡量方法是（ ）。
A. 标准普尔指数
B. 詹森指数
C. 特雷诺指数
D. 夏普指数
      满分：4  分
5.  QDII定期报告中的特殊披露要求（ ）。
A. 境外投资顾问和境外资产托管人信息
B. 境外证券投资信息
C. 外币交易及外币折算相关的信息
D. 投资交易信息
      满分：4  分
6.  督察长不得有下列行为（ ） 。
A. 擅离职守
B. 无故不履行职责
C. 违反规定授权他人代为履行职责
D. 兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
      满分：4  分
7.  1940年，美国政府颁布了（ ），被认为是关于共同基金投资者保护的两部最重要的法律 。
A. 《投资公司法》
B. 《投资顾问法》
C. 《股份有限公司法》
D. 《证券法》
      满分：4  分
8.  关于消极型股票投资策略的说法正确的有（ ） 。
A. 消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单型和指数型两类策略
B. 简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3～5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点
C. 指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益
D. 基金管理人在实际进行资产管理时，会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动
      满分：4  分
9.  基金管理公司要建立（ ）的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益 。
A. 组织机构健全
B. 职责划分清晰
C. 制衡监督有效
D. 激励约束合理
      满分：4  分
10.  ETF与LOF的区别有（ ）。
A. 申购、赎回的标的不同
B. 申购、赎回的场所不同
C. 对申购赎回的限制不同
D. 基金投资策略不同
      满分：4  分

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