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南开14秋学期《金融机构与金融市场》在线作业资料

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发表于 2015-1-17 11:42:01 | 显示全部楼层 |阅读模式
谋学网
14秋学期《金融机构与金融市场》在线作业
- {& r! m; R* Y/ J  ]( ~( B* X: g4 G' w0 M

& F8 k5 G) y$ w4 E! D1 j
( D0 J1 I! B7 m$ b6 P7 Z6 L+ ^8 }0 D9 Q  A  }
一、单选(共 5 道试题,共 10 分。)) h8 n2 l1 u. ~1 P, F) |$ ?( J# z7 Q

4 \/ F* R) B8 `8 q5 d1.  在证券交易中,经纪人同客户之间形成( )关系。
" n, J4 f" u& P2 y) d  g; dA. 委托代理关系) P& R' Y. N- \* m! w5 {3 g
B. 债权债务关系
  E) J; m' g- }7 I9 R6 W% `C. 信任关系$ }, T3 s9 V8 B# n
D. 买卖关系1 b% ?( G6 A0 e) S8 D
E. 所有权关系
- l" B# \3 C7 v; e4 l  G+ [' K正确资料:A# ~  U3 T4 S7 r8 q  w3 i, U, b; W7 i
2.  股票实际上代表了股东对股份公司的().
2 B; D; U+ H3 \8 Z& \. t3 kA. 产权7 k7 X. b) {+ i3 r
B. 债权" }4 @8 @+ [, h- `, u
C. 物权' l5 d8 c4 }5 g2 z3 u6 C) t
D. 所有权
' ~5 d  T9 P3 R: U8 J0 Y. M" Y正确资料:D
* D& \& c* e8 S$ U# q7 K  L) f3.  商业银行参与货币市场的主要目的是为了( )$ M( {7 v- i! E! W6 r
A. 筹集资金
8 j/ h' U! L& ?2 J0 v; lB. 头寸管理
7 E+ v8 _7 }6 S# AC. 实现货币政策目标
6 X7 ^# S* X6 s6 }7 CD. 降低投资风险& w, W5 a" q% r& k5 P" p
正确资料:B
% O5 z! j& [  A6 u4.  按资金的偿还期限分,金融市场可分为:0 u% Z2 W4 b7 ]$ S  F) E7 P% [
A. 一级市场和二级市场3 v& @) W2 L1 f1 @) b6 j
B. 同业拆借市场和长期债券市场
' X$ R5 N8 S  Z, ?- u# Q3 YC. 货币市场和资本市场
, @3 k- m7 F5 v9 ~( X( LD. 股票市场和债券市场& d0 B5 A- O% k1 c* s+ m
正确资料:C9 u' C! L) Z  [! a  A
5.  中国证券市场逐步规范化,其中发行制度的发展(); d, D" W2 F% {% p6 [- y: ?
A. 始终是审批制# y! u5 x( ]$ [  J+ n
B. 由审批制到核准制: w0 w1 E) x4 Y+ ]2 j; W5 s3 ^
C. 始终是核准制8 H, \0 N5 g0 e8 H
D. 由核准制到审批制
( \! Y$ l* {6 h1 f5 P正确资料:B
& V$ ?# t8 X# U! D: m  ^( f2 U
4 Z: ?* D3 Y+ x7 n, Z
! ^+ q: O" F' {" M6 v* i. R7 d+ s, A & r6 t( I$ h# |; k8 U/ S

0 d, N, q) n# \  L, j' F  g
" _; M# i8 f2 L+ j14秋学期《金融机构与金融市场》在线作业
  ~+ _) j; g+ E) t% E* M, g& T& y

1 @! ^1 k; f5 \' q, R3 ]6 {6 X3 q" C  `

5 Y/ S1 x. ?+ ?6 B: L8 e( M二、单选题(共 10 道试题,共 30 分。)5 m0 `* R$ |6 f4 _" J4 |2 W
+ v, _- ~  Y' E& F4 ^# A
1.  股票在实质上代表了股东对股份公司的(); E: ]6 {. C& p: T
A. 产权
7 \* |9 D# a' [  R* nB. 债券% Y% K8 Q& K1 y- ?* G
C. 物权
, p& h6 Y% K3 e# z. }' WD. 所有权
  q5 y0 Z+ a6 g4 T$ F) w% S正确资料:D1 C' @1 l+ |1 e8 ^  {, k) b$ z
2.  按照美国的做法,垃圾债券一般是指信用评级在B B B(Baa)以下的债券,又称为  B/ @: }; W' i  ]: V/ v
A. 无风险债券
% T$ u  V0 Z& A! n' tB. 无收益债券0 j$ J- W2 H6 h; w  k4 g2 \4 C, P
C. 高风险债券
, j1 f, O& z, l( c) E! f( A) I- D2 WD. 次级债券
/ }& N+ N1 G  C% F, Z6 T正确资料:D7 W; e4 i7 [/ M2 A$ d: E, ^
3.  封闭式基金的交易价格主要取决于()
3 ^# ~7 A0 f* @/ N3 ^- {A. 基金总资产/ d( o2 ]1 N+ s1 `: u. b1 y
B. 供求关系
9 S0 s5 v! E6 b! aC. 基金净资产
) `7 D/ u0 N8 CD. 基金负债7 B$ p: Q: ?. t# X2 z9 S
正确资料:B* W) k6 {# S7 `1 x; D
4.  从理论上讲,债券的转让价格主要取决于债券的- e! N  `* s5 V3 l
A. 发行价格
$ t9 }; R( c9 zB. 内在价值
2 L( t$ |0 D, }9 |3 \. r9 zC. 流通价格
& C$ `! F3 C9 b1 N/ v/ v4 q4 FD. 市场收益率& ^" m% J6 {& T+ Y1 h0 T3 `
正确资料:D% G1 n; @/ {6 p" ?
5.  代理发行、代购代销有价证券是( )的主要业务。+ w0 p' \' |% b5 L3 n( x. W0 m
A. 证券公司
$ z. S0 D' w! N5 i5 u' }% \( JB. 证券交易所" T$ `6 e# H8 j# a# b& |
C. 商人银行
; v6 n: G  a5 kD. 投资银行
8 V6 K3 r6 I4 r& e+ V3 E正确资料:A$ {' K# d, s2 x9 x8 I7 G
6.  第一张大额可转让定期存单是由( )于1961年创造的
4 C. \! z) F' p* pA. 交通银行
9 l) D1 l3 C7 G& O0 Q. gB. 花旗银行- U0 }( D1 ^( t1 F1 Q
C. 东京银行- X( m/ Q$ q, j% N5 x" U5 f
D. 巴黎国民银行; u' u" W. n  X9 R' T1 \8 i
正确资料:B
6 ~3 N1 Y7 Z3 h) y% k' p7.  公司破产后,对公司剩余财产的清偿顺序上列为最后的是()! m* E1 c7 D. X7 B  D
A. 普通股票- y# g/ |+ l1 C- z
B. 优先股票- N, B' c% ?( z: @5 S
C. 银行债权
! u$ D( W0 {8 q  aD. 普通债权
% ~$ \$ V' D: Y1 `5 X; s正确资料:A1 }4 P1 b4 @% _" ]
8.  为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量,中国证监会成立了(),对股票发行进行复审。
: r; Y0 q0 _; @2 DA. 股票发行审核委员会
  I% C2 Z' v3 n) ~1 {# ~3 VB. 证券业协会7 O! m% e1 j, {3 c. V" C8 H, l& {
C. 交易所监督部
% r6 N, l6 _, c) mD. 证券登记机构
! b  K2 V8 w, w$ {8 n5 t/ [正确资料:A
, `  l# L: b. j6 z9.  一般而言,金融资产的流动性与风险性、收益性之间的关系存在# @  T, ^, V  o% T0 w- \, m
A. 正相关7 ~" N' Y* n$ A% o
B. 负相关
* ?: w  L0 X, x1 y8 ?. oC. 不相关$ d, A. ^0 N4 m
D. 不确定关系4 G3 S5 u0 \& v$ W
正确资料:B* u: q1 m) [: R" [  D% [
10.  封闭式基金的交易价格主要取决于().+ I5 [2 S- g0 f' X
A. 基金总资产1 }/ S1 ]8 F6 I" ^  l# C8 s/ N) ^
B. 供求关系, H& H* }) y% f  m$ S4 O
C. 基金净资产
' e! r6 U; I8 _D. 基金负债
: L1 t& t5 Z2 R; V8 X; H正确资料:B
) A7 q" ?3 @& B8 S% Z: a$ U9 w
/ o1 ~5 {5 A4 b# @  i' f6 ~/ Z: ?+ X& v

$ c5 Z% X; J% t
1 x# z! M3 [' T  n4 s; H 6 `# G! A" |9 O) l# n" _; ?
14秋学期《金融机构与金融市场》在线作业
) z1 i$ T, {) X  K% N

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