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南开14秋学期《证券市场基础》在线作业资料辅导资料

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发表于 2015-2-11 16:38:20 | 显示全部楼层 |阅读模式
谋学网
谋学网(www.mouxue.com)是国内最专业的奥鹏作业资料,奥鹏离线作业资料及奥鹏毕业论文辅导型网站,主要提供奥鹏中医大、大工、东财、北语、北航、川大、南开等奥鹏作业资料辅导,致力打造中国最专业的远程教育辅导社区。# K, L4 U& _4 q2 t3 B) O' V
+ @2 U- l  W2 `/ j! l

1 p1 i& i  w" w/ `" m1 q6 h& m一、单选(共 15 道试题,共 30 分。)V 1.  假定市场资产组合的风险溢价的期望值为8%,标准差为22%,如果一资产组合由25%的通用汽车股票( β=1.10)和75%的福特公司股票( β=1.25)组成,那么这一资产组合的风险溢价是()A. 8%
, ^% {$ k' f# I+ q" eB. 9.7%
' Z, I6 P* X7 H' O. j  lC. 8.8%
( C+ ^. S0 x9 c, {1 \8 O8 XD. 12%( K' [# v) O) Y8 l0 s! w
      满分:2  分
# X' X6 U& P" L6 t- |7 v5 |% f2.  投资者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并预期以后CFP公司的股利将以每年5%的水平增长。已知CFP公司的每股市价为10元,投资者要求的股票收益率为10%,那么该公司对投资者来讲,每股价值是()元A. 10
( ~% `* X5 t( \% c2 OB. 5.8( R( d, t9 t  J( n
C. 10.5( w$ o1 K9 H7 q. n$ S
D. 5
% c3 }" `: r, {5 B      满分:2  分
& ]( G# s4 G3 B3.  假定投资于某股票,初始价格10元,持有期1年,现金红利为0.4元,预期股票价格可能会由于经济运行情况的不同出现三种结果,在经济繁荣的环境中14元,正常运行时为11元,衰退时为8元,达到这三种情况的概率依次为:25%,50%,25%,则期望收益和方差分别为()A. 14%,0.045+ q6 l  ^! w4 w2 {% F" P4 U
B. 11%,0.045
$ u# H; z, T8 Y/ X8 FC. 14%,0.1
- {. K- R8 l* C9 Z. i1 X7 c: w: VD. 11%,0.1( k, Y9 P7 b' w+ s/ R3 l7 N
      满分:2  分
0 |) C, Y  n% s4.  投资者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并预期以后CFP公司每年都将支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市价为10.8元,投资者要求的股票收益率为10%,那么该公司对投资者来讲,每股价值是()元A. 10.89 r4 I. n- a5 a; m
B. 5.8
* B5 R  j3 h1 T3 b' a3 u2 mC. 8
/ A$ D, W* ~, d# DD. 5
9 G* D$ O" T0 c4 F% U0 Q' k      满分:2  分
( n2 L7 \- W0 f5.  如果某投资人以每股10元卖空1000股,初始保证金为60%,那么那么当股票价格至()元时,他将收到补充保证金的通知?A. 5.717 M: J5 Y7 J/ l( D& y( E
B. 12.31* u, y- h; n  X* _5 v' F
C. 15
1 a9 }: l7 @7 Z" g" wD. 100/ ~: e+ O1 s4 E$ `
      满分:2  分9 p0 M2 G0 w, w% B  F- Q" g
6.  假定你在去年的今天以每股25元的价格购买了100股浦发银行股票。过去一年中你得到20元的红利(=0.2元/股×100股),年底时股票价格为每股30元,那么,持有期收益率是()A. 20.8%: S$ l3 @! g: ]2 y
B. 0
  f1 g+ L1 |/ DC. 0.8%8 {. f" N2 N, A% ~& f" P) N) K
D. 20%$ `( o0 p. |/ @
      满分:2  分
5 R% d  I9 H) x5 @' {7 w7.  如果某投资人以每股10元购买某股票1000股。如果初始保证金为60%,那么如果维持保证金为30%,那么当股票价格跌至多少()元时,他将收到补充保证金的通知?A. 10
  H" @# f) H: O+ X& D4 xB. 6.32
! @8 e' G; M# E; o5 @C. 5.71) P7 F. C& a! |, M8 }: c9 d& p$ R
D. 0
" c/ O8 t+ _/ }* C$ W! y& U7 }      满分:2  分5 g( ~, {% `# s7 T6 ~: I" Y8 K
8.  上海证券交易所成立于()成立A. 1990年11月26日
; X  q5 A/ e- }  iB. 1990年12月1日8 B% |! c  c2 H7 d
C. 1998年3月
3 U( u+ N# |9 d# P, Q( J8 pD. 2008年12月! l* a) z2 H3 k# E" [
      满分:2  分
. o* p/ N  `0 T8 Y9.  如果某投资人以每股10元卖空1000股某股票,初始保证金为60%,那么他至少需要()元自有资金?A. 60000 G8 W! I, f" F0 ]1 \+ c
B. 4000
- c4 e5 t: t/ N" _C. 10000) U3 y9 R- F4 B: J  c5 c
D. 0
3 z* q) A) E) G" o% e$ w$ ~% D      满分:2  分
9 J; E3 z* a& v; A$ h; K10.  项目A收益率为0.05,标准差为0.07;项目B收益率为0.07,标准差为0.12,则按照变异系数来看,应选择项目()A. A  ^/ a& s# w5 D! @* u
B. B
' F# z4 R  x+ T9 @" N; |5 O& E# ~6 f& aC. A、B均可# S" }; b, `$ P3 a
D. A、B均不可; U7 \  x" \2 N( i( e
      满分:2  分
6 C! f7 c* l1 I, B$ U0 S) E. R/ G- l$ t11.  债券A一年到期,在到期日,投资者获得1,000元,债券B两年到期,在到期日,投资者获得1,000元,两种债券在期间均不支付利息,贴现率分别为7%和8%,那么,A和B的理论价格分别是()A. 934.58元,857.34元, H( S7 N, A1 g. w) _
B. 857.34元,934.58元
( Y* \/ W5 e- }7 a: _% \* s8 a6 K& o+ bC. 934.58元,934.58元! [0 L0 c& U0 x' L# G0 V
D. 857.34元,857.34元2 u3 T/ O. [5 h
      满分:2  分  G: Z0 y2 L) W' N
12.  投资收益可能会由于经济运行情况的不同出现三种结果,在经济运行良好的环境中,该项投资在下一年的收益率可能达到20%,而经济处于衰退时,投资收益将可能是-20%。如果经济仍然像现在一样运行,该收益率是10%,达到这三种情况的概率依次为:15%,15%,70%,则预期收益率为()A. 20%
8 f# Z+ Z- e% G% f& k6 K8 m$ @B. 8%
6 \/ q2 b6 e8 _C. 10%
! V' P0 J6 `  {$ O0 K: ?; ]D. 7%
7 {- D0 H  f( [      满分:2  分3 }! H2 E9 ~/ O6 v$ |0 T
13.  不指定价格,按当前市场价格执行指令是指()A. 市价指令
3 A1 [6 ?+ z, g4 _B. 限价指令. g, d& h  d" |+ f( G! i
C. 止损指令
) x7 u4 I0 K5 a! ~D. 限购指令2 q( Q! a9 @+ r' H, Z8 w3 s* @5 W% J
      满分:2  分" c# a* A8 h4 T* e) I
14.  假设一债券期限为5年,面值1000元,每年支付80元利息,现市价1000元,求其必要收益率为()A. 6%3 r! ]7 r! J' s8 t
B. 10%
' h( n5 \( J$ z* VC. 8%( `& L5 h! L. U' M9 t0 F
D. 4%# q6 L  }# P1 P7 U
      满分:2  分& E; W* F! N3 {* |  _& K  L. I
15.  某做市商对股票a的当前报价为11.34/56元,如果你购买股票,你的购买价格()A. 11.34
" d& A6 T9 _  b9 _, fB. 11.56
$ I' `- ^6 h1 O; P/ o# q! SC. 121 C$ v+ [4 M! C8 w- ~8 b8 X
D. 11.45
/ V, H% N; \" e6 k6 s( S9 T      满分:2  分
  Z; r. o8 S# g- [+ W二、多选题(共 20 道试题,共 40 分。)V 1.  证券市场按层次划分是()A. 一级市场6 U2 A9 `; c8 Z/ L& ]
B. 二级市场
- I8 F; _& ]0 E4 dC. 交易所市场
' c) i$ ^5 [7 ND. 股票市场
. N3 Q  S/ X! ]' B9 \% `8 E/ N1 ]. F      满分:2  分" l0 ~5 w# g+ o& ?
2.  证券市场中除证券公司外,属于其他中介的有()A. 注册会计师事务所8 D; A0 O% Z! t2 j7 a: h
B. 律师- m2 z) L6 [* L2 f; ~4 o
C. 投资银行/ J8 C: e- B+ S' K
D. 投资咨询机构5 P. ^2 T. b4 U% g
      满分:2  分* ?# O: \3 }) X4 a
3.  可转债是一种特殊的投资工具,包含有()这几种金融工具的特性A. 股票( u0 n/ y. c  c8 G& O* a
B. 国债
% P* @2 y; N3 Z$ J( T* kC. 债券8 p: m/ t% V- I' r9 N" v, k
D. 权证1 \) t  l- P4 G" V
      满分:2  分8 M! F; W$ l. s
4.  基金在运作过程中产生的费用支出就是基金费用,下面属于之的有()A. 认购费和申购费6 W/ B/ o" Y  X2 W) x  G; i
B. 转换费用: g. j# B) y" J7 `1 |
C. 赎回费6 ?) U. s& T# H
D. 基金管理费和托管费
5 g) v  U, i. Y- U6 z6 A8 M3 v      满分:2  分' `+ k6 D! G8 h) Q9 t# k  m
5.  按照是否可以赎回,债券基本上分为()A. 自由赎回债券- M2 p. m: e8 Q5 h0 }' y* i+ Z3 ?
B. 不可赎回债券" d! y; v3 ~- p6 y& [' C) J
C. 普通债券7 o4 d# I; R4 I9 c$ |
D. 延迟赎回债券) Y8 D2 j! {7 B1 Y9 p
      满分:2  分
) b0 G5 D% _' H8 V, L0 ^6.  监管的组织体系包含有()A. 市场外部监管- n, a) Z7 Z4 X
B. 市场行业自律和和交易所监管) Q3 u4 Y; o) c  s7 X. \& x, `
C. 市场参与主体的内部控制
1 ^7 y% _  L8 X+ e2 K' \4 zD. 价格监管
0 a' L# [) o5 _) M7 m* T      满分:2  分1 X) B2 z4 W3 t% t' w
7.  证券市场中的投资主体主要包括()A. 投资机构投资者
0 s2 k3 b! O1 g! ^( |B. 个人投资者
$ j/ W5 ?' r+ y' ]C. 投资主体
4 V6 g3 `- A/ G! n! QD. 融资主体
. g* d& \* O) ?/ C2 B' n( H      满分:2  分/ I* j. Q. ?, _3 T; X; s
8.  基本分析包含的主要内容有()A. 技术分析. H: C, W& J. c4 ?/ L% ]( E
B. 宏观经济分析) g$ b  G. M" e( \3 `
C. 行业分析/ C  r- ~" Y- l' I. P
D. 公司分析
. K" U& I  x/ J/ S8 t. h      满分:2  分
; }9 Y' P+ l. \4 s- V. G2 e9.  下面属于货币市场的债券的有()A. 短期国债
0 y, M1 @  d" L! hB. 商业票据
& E9 ]  M6 f: [4 l  AC. 回购协议
4 `: f' p+ ?6 M' H# w; XD. CDs
, _+ x1 X9 F$ R* C      满分:2  分
1 }' A0 W: T7 E( G10.  下面属于证券监管的理论的有()A. 市场失灵理论
* z1 H: c8 K4 `( Y9 I2 W8 dB. 货币危机理论
8 s' F; L) e2 nC. 金融脆弱性理论; @, S% k! ?3 Q9 j$ v$ P9 F
D. 监管成本与收益分析$ M: `$ J" V; I' S9 T$ L
      满分:2  分& d$ o) M% [: O9 [) j$ Y2 X
11.  下面属于投资工具的有()A. 短期存款5 y8 _9 {' p* u+ d! P
B. 普通股' b# S/ \2 I5 n6 n( b1 @
C. 期权
3 [7 I9 o" V: {/ ~/ w" ]% w* s& ^D. 政府债券
; C6 ?5 v$ E$ Y+ k, b& z      满分:2  分" E- J' x8 k2 v. q( [& T
12.  下面属于资本市场债券的有()A. 短期国债( _+ Z: B$ T4 S+ U+ r' H/ W
B. 中长期国债0 r% K5 z* ?$ {
C. 回购协议
, B; W7 P1 H1 z/ _. j: XD. 抵押债券
" y/ [! J- t* b: E7 W% J      满分:2  分
1 O' {% ?, f, u/ F. [2 ]. d/ P4 c13.  必要收益率包含有()A. 无风险收益率. F+ p3 Z  D  G  D/ i( K: p9 U
B. 预期通货膨胀率
# M( P( d6 C! ^+ _C. 风险溢价& O' T. f7 F0 X. _' }4 U# f$ T
D. 预期收益率; D3 ^1 a. @( {
      满分:2  分9 n% ^/ {6 v) E2 V* l5 O! {/ s
14.  下列说法正确的有()A. 偿还期越小,债券的价格越高
- \. _* v0 H7 vB. 息票率越高,债券的价格越高
# Y4 B5 {( Y3 [$ ~C. 市场利率越高,债券的价格越低
1 x( \. D+ O+ c4 H' aD. 债券的面值越大,债券的价格越高
" M1 g5 o) J; t      满分:2  分
5 L- I7 U/ x9 @15.  计算当前市盈率要考虑的因素有()A. 非经常性损益3 }, a# K3 H3 I
B. 周期性的影响
1 P" ]7 f# r$ D( U7 M  p( QC. 会计政策的不同+ A8 m3 N  [+ X! j& n
D. 可能存在的稀释效应
0 {% [9 [6 d+ ^  X, ~      满分:2  分- M# O( q/ i/ I9 G8 L5 d, A; c" C
16.  债券的价值影响因素包括()A. 到期日
. h& A. |3 |1 r6 b8 |# e* Q+ IB. 息票利息" r" B( P$ V6 p$ u; J7 V
C. 面值, L" S2 `. r( G4 C" _8 U
D. 贴现率3 {7 \* D1 x4 R1 f: i1 z' t
      满分:2  分
1 {% x8 ^; c, G; u17.  以下属于金融公司的是()A. 证券公司
1 |' k0 I, u; L5 bB. 保险公司+ \8 C9 X- v4 u8 ?0 w5 v8 v
C. 信托公司+ X. [% s7 U& V- H; r. A
D. 银行
; j4 R$ }& l* `! ?      满分:2  分
: W& I* k/ Q2 ~4 q" t4 N/ b18.  发行监管制度分为()A. 会员制. c$ I+ A- i# L: ~+ S7 K
B. 注册制
6 F' y1 t7 k" L) s2 _C. 核准制8 C7 T: x9 d) _; ]
D. 审查制
$ v% `8 x' Z2 ]6 s9 g3 K      满分:2  分  A# l& J7 K, W* ~' }+ D8 M
19.  技术分析建立在三大假设之上,它们是()A. 市场行为包含一切信息# D4 [: h2 g& Q& l. E
B. 价格稳定
: D( z( j$ u, H* h9 K9 dC. 价格沿趋势波动,并保持趋势
% I. n! p( e" zD. 历史会重演
% x* L7 P: }# p* T2 U4 t      满分:2  分
5 H. T( P  I" E2 p/ f  b20.  证券市场的基本功能是()A. 优化了融资结构# k" U, B% q( m' X  z
B. 拓展了融资渠道) _, Y& O' W, I" G% \
C. 促进了资源合理配置
$ }: Z$ T0 J: |: Z0 {0 M7 gD. 为产权交易提供了定价机制9 ?2 e! Q) E" W" t! P
      满分:2  分
6 a. ~; h5 y# U7 N3 U; |7 G" ^ # J% N/ {1 P  G+ i/ S7 a9 Q, W8 W% \
三、判断题(共 15 道试题,共 30 分。)V 1.  在投资组合时,应尽量使证券或证券组合的系统性风险等于或者小于市场风险。A. 错误8 B& l0 [& ~5 n+ F9 O
B. 正确
/ h- E0 [# q* M) x      满分:2  分4 D4 T3 T+ Y/ |% y; ]
2.  证券监管体系,是指证券监督过程中的关系定位。分为法律制度体系、监管的组织体系两方面。A. 错误. x5 [! b9 p% Z) |% c
B. 正确
( x6 B1 a2 s: K: F6 C      满分:2  分
" f+ D. L$ n$ y! [/ R% T( D/ b3.  资产的相关度越高,资产组合的风险越大;或者说,选择相关度小的资产组合,可降低投资风险。A. 错误
9 |8 K6 J; D$ J  X# u9 o2 K0 _$ |; KB. 正确
+ O) S* Y, m6 _2 t0 s! B5 ]      满分:2  分
: J+ ]7 D  P; }0 c) x) e1 Y4.  股票发行制度有注册制、审核制、审批制,我国目前采取审核制。A. 错误0 @+ V9 A* E* _: e
B. 正确$ C2 _; b8 U; o* B; g
      满分:2  分/ s' ?1 {. A4 P: e5 _: Y
5.  息票率等于市场利率时,债券的价格等于面值。A. 错误
5 u3 M9 W% R: l9 jB. 正确
6 @2 s7 O) e8 L2 ?0 }  a7 Z      满分:2  分4 D% V5 |: u& l9 |* `
6.  国债基金投资对象有银行短期存款、国库券、公司债券、银行承兑票据、商业票据等。A. 错误! n3 p3 M: u! b% T6 S
B. 正确0 S8 v  {2 q! w$ E( Z( h  U
      满分:2  分  o4 J; r9 P( P  h: T8 c# T
7.  证券投资基金既是一种投资制度,又是一种面向大众的投资工具;本身是一种金融信托工具,也属于有价证券。A. 错误  Q9 Z% R7 K4 j- M5 g. w- L
B. 正确" i: ?* _7 K8 l. ^
      满分:2  分0 M& `% o' s9 G4 b5 w% X
8.  证券投资基金按投资标的分为成长型、收入型和平衡型基金。A. 错误
  L! c' @1 b9 q" E% g6 rB. 正确! S& H8 O) L. F# V, G" t
      满分:2  分) D  G" B+ ^* v, u1 @+ s/ @
9.  技术分析是通过对一般经济情况以及各个公司的经营管理状况、行业动态等因素进行分析,来研究股票的价值及其长远的发展空间。A. 错误
% `. K* ]$ g! B3 A3 eB. 正确
9 z4 ~( M2 q1 R$ S% U* n4 \. \      满分:2  分
2 A3 D: O1 z# a10.  债券的价格理论上是债券未来现金流的现值之和。A. 错误. c; E4 f/ O5 F+ K# ^
B. 正确" p# M/ B! Y6 f4 z
      满分:2  分$ u- t1 @. V) m
11.  某种股票的市场价格在第1年年初时为100元,到了年底股票价格上涨至200元,但时隔1年,在第2年年末它又跌回到了100元。假定这期间公司没有派发股息,其算术平均收益率为 和几何平均收益率相等,且均能反应该投资真实状况。A. 错误6 k8 U& F2 y" J0 ^1 B5 e  @& b
B. 正确
5 f* q% o0 _7 Z6 [- H9 c      满分:2  分
' [7 {0 z& @+ ?% m9 O  o4 m12.  证券投资基金按组织形式,分为契约型和公司型。A. 错误# I, f3 s0 n; W
B. 正确
, s7 Q# }3 u; j; K0 d, F$ ~, Q      满分:2  分& x3 @9 g; q6 k. a  c* Z/ x( h
13.  经纪业务是指充当投资者买卖证券的中介、为投资者提供买卖决策建议等服务,并收取交易佣金的业务方式。A. 错误
( h& |. N+ m$ x, N$ {2 ?% |* v, P: ZB. 正确& F' [5 f5 [2 t0 J( T" u- X
      满分:2  分
2 U- C. H& y% y3 H$ G/ C5 R14.  不同的统计数据对经济周期变动的灵敏度有差异,但在反映周期变动的趋势上也是不一致的,因此经济周期变动不能成为基本分析中的内容。A. 错误" W5 N( X: K* n) n+ V( k6 @6 J) `
B. 正确
% I- L' H: ^+ b9 a3 E( d( v# A/ I      满分:2  分" t2 g) a3 T9 r3 d
15.  某5年期国债的收益率为5%,具有相同息票率的某5年期公司债券的收益率为10%,那么,它们之间的收益率差额为5%。A. 错误
: d; h" R# i0 |8 }5 U& Q: U# IB. 正确- J  q  j. ^" C; g6 p
      满分:2  分
0 G$ ]2 \9 P8 X' o
: f. O7 P2 J) ?1 f, G谋学网(www.mouxue.com)是国内最专业的奥鹏作业资料,奥鹏离线作业资料及奥鹏毕业论文辅导型网站,主要提供奥鹏中医大、大工、东财、北语、北航、川大、南开等奥鹏作业资料辅导,致力打造中国最专业的远程教育辅导社区。
6 p: V3 Z7 U1 G5 C) Z
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