14秋福师《证券投资学》在线作业资料二辅导资料

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& u. I- {4 g2 f

9 U2 L5 _: A; r$ u- l" a7 p福师《证券投资学》在线作业二


9 X" }, o3 C: }6 s* b
  O9 m$ ]1 O  f
' s$ |4 E- W* m2 @, u8 F. u, g# p一、单选题（共 20 道试题，共 40 分。）
+ b3 \- z+ `& e  F% u) ^
  C% `3 P7 t5 c1.  一般来说，股票投资者应选择在行业生命周期中处于( ) 。
A. 初创期的行业进行投资
B. 初创期或扩张期的行业进行投资
! q( H7 G: c# k- [$ f) uC. 稳定期的行业进行投资
D. 停滞期的行业进行投资
4 j% |) K$ e6 D/ Q* P7 P正确资料：B
2.  以下哪种风险不属于系统风险（ ）。
+ x$ }/ D9 t3 b8 dA. 政策风险
B. 周期波动风险
C. 利率风险
D. 信用风险
正确资料：D
3.  套利定价理论的创始人是（ ）。
A. 马柯维茨
3 u6 p+ u! l$ B( r6 ZB. 威廉
0 R$ D, l* C$ l. U/ l* o& IC. 林特
) @- q) ~2 m  b5 f* ?D. 史蒂夫·罗斯
6 Z6 ^: D2 I' ]/ b/ f% S6 P+ ?正确资料：D
4.  当社会总需求小于总供给时，为增加总需求中央银行通常会采取的货币政策是( )。
. e6 Y( d  L8 ~$ l/ y( S" ?4 Y" F* BA. 扩张性货币政策
& H; @" v- O. E) b+ p& J+ }) ~B. 紧缩的货币政策
C. 中性货币政策
D. 弹性货币政策
) @+ h" }' c  a8 D7 z  N正确资料：A
5.  以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（ ）。
A. 公司债、国债、股票、基金
/ j. q2 W' _& s+ i. b  YB. 国债、公司债 股票 、基金
4 Z6 k+ `4 v% K' ?1 IC. 国债、公司债、基金、股票
D. 股票、基金、公司债、国债
8 X+ ~9 J. ^5 U1 i7 T% o正确资料：C
) G/ i3 j6 M* O* }8 X& ^5 ?0 |' Y2 |, y6.  可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（ ）。
A. 美式期权
B. 欧式期权
& c6 F. N% G5 V  n, LC. 看涨期权
6 C/ W( }7 x" ]% V2 ~  b& RD. 看跌期权
( t% n8 `1 {; K( M- q正确资料：
0 z8 T4 U1 G: A* Z% M) _3 ^. N7.  有价证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至使本金也受到损失的可能。 这属于有价证券的（ ）特性。
/ x: I$ i' F4 s- @1 GA. 产权性
# J" d3 p; [- _" C% cB. 收益性
C. 流通性
D. 风险性
# p0 S* Q8 z9 `3 C+ J. y正确资料：
8.  正确的投资心态应该是（ ）。
A. 赌博心理
B. 犹豫不决心理
5 Y" Q5 z* A) r; pC. 盲目跟风心理
D. 有亏损的心理准备
正确资料：
% v" A! q# F  r! E; H/ O9.  （ ）债券可以根据实际债券持有期限的长短执行不同利率等级 。
A. 累进利率债券
B. 复利债券
2 `5 X0 J8 k) t) e9 |C. 收益债券
  j1 E/ V4 }! |6 `) q( LD. 企业债
正确资料：
10.  我国证券市场的监管机构是（ ）。
A. 中国人民银行
# S# n& ^# z' j: i; S$ O- dB. 财政部
3 c6 B6 Q: q% IC. 证监会
2 H3 l# F2 y1 T" ~- S0 z& dD. 银监会
正确资料：
11.  根据百分比线方法，当股价开始调头向上时，用来确定压力位的最主要的百分比数字不包含（ ）。
A. 1/8
8 E! M2 ?( j. j" Y' ]( hB. 2/3
9 k1 `; ?2 }$ f' t  z  `C. 1/3
. \1 ?& ^* }+ t( hD. 1/2
正确资料：
4 k6 ~. _3 S% m. p6 q' ^/ E12.  （ ）是买卖双方成交后，按期货合同规定的价格、数量，进行远期交割的交易方式 。
6 |; Y# o) p, }, Y  H: H( v6 uA. 期货交易
B. 期权交易
- q. _6 Z% _2 KC. 权证
D. 可转换证券
正确资料：
13.  依法持有并保管基金资产的是（ ）。
% F4 \" @0 t9 M+ j* oA. 基金持有人
B. 基金管理人
C. 基金托管人
6 L$ F: i$ W/ ?  V1 oD. 证券交易所
2 U6 ^" {! M% L- O+ j8 d! c! r正确资料：
- w- |( }) ^9 L$ ^0 F1 s14.  股价上升缓慢，并且在高价位上下徘徊时，短期线的上升会明显趋缓；随着股价下跌，短期线也开始下跌，接着对中期线、长期线产生影响，直至中期线跌至长期线之下。称其为（ ）。
A. 绝对交叉
* |2 j) a1 n" O5 J8 u3 HB. 黄金交叉
C. 死亡交叉
. d3 Z8 v, ^3 [/ e. n& xD. 相对交叉
正确资料：
! i% K: D) z+ ?) l1 A, E15.  不受经济周期影响比较明显的行业为（ ）。
A. 钢铁
B. 能源
C. 公用事业
8 M# y& u" B! N5 M/ ^6 e/ tD. 汽车
正确资料：
16.  下列哪一项不是财政政策的手段（ ）。
: }, V1 I) E' e5 R# m0 {( U6 LA. 国家预算
. j5 Q' Z& [) FB. 税收
3 p. X0 L9 J6 }0 j3 }C. 发行国债
D. 利率
正确资料：
17.  下列不属于证券中介机构的有（ ）
A. 证券业协会
B. 会计审计机构
C. 律师事务所
D. 资产评估机构
正确资料：
; x  X- p( p0 d18.  （ ）基金是按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金 。
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
: {/ |9 @4 `2 |: a' P5 P& PD. 封闭型基金
正确资料：
19.  基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金是（ ）。
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
7 U1 I. q8 a# s4 E) s. i6 w正确资料：
20.  债券能为投资者带来一定收入，即债权投资的报酬是指债券的（ ）。
5 j! L5 @# O* @, a* g. z$ ?A. 偿还性
2 J4 O8 K5 n+ c, o' lB. 流动性
C. 安全性
D. 收益性
, C# A. x( z( a, C, e+ i# F& d0 t正确资料：




3 ~+ w1 N& t4 b) D. [1 V, U3 d
福师《证券投资学》在线作业二

2 A2 P+ {! h: N# g
: _4 E5 j, s! h6 t' @: k

. f% ]8 f( N% ^" u2 s( v二、多选题（共 10 道试题，共 20 分。）
0 b3 A" ]0 v$ X& p& F5 h( D, z3 {
1.  关于消极型股票投资策略的说法正确的有（ ）。
) P* P: T) |" ^A. 消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单型和指数型两类策略
, Q; \5 D3 y; H% mB. 简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3～5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点
% |5 f$ M* y$ A3 D2 sC. 指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益
D. 基金管理人在实际进行资产管理时，会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动
正确资料：
2.  基本分析的内容主要包括（ ）
A. 宏观经济分析
# [7 I6 J7 i# O( H8 Q8 `# p2 a* {B. 行业分析
- h( p; @* I  F, A* `C. 公司分析
$ ?- N- F: c9 a/ K. o7 y! n6 TD. 技术分析
正确资料：
+ w. b* S- |, `  o3.  金融期货的功能主要有（ ）。
: P5 V) S3 a/ J( vA. 投资功能
B. 套期保值功能
C. 筹资功能
/ I  I/ A) S2 p$ J! U1 qD. 价格发现功能
正确资料：
4.  下列属于非系统风险的有（ ）。
/ K9 X9 T4 Q' n4 a" x8 uA. 市场风险
B. 汇率风险
C. 财务风险
D. 经营风险
正确资料：
5.  股票价格种类很多，主要有（ ） 。
" l: J$ ^. W6 h5 }+ J! rA. 内在价值
7 \  _$ k  W5 `  p% AB. 票面价值
C. 发行价格
9 P9 }% g6 `+ }; A3 zD. 账面价值
7 Z4 {0 f/ J( a1 }正确资料：
6.  证券投资基金优势包括（ ）。
A. 组合投资
B. 分散风险
1 k' T4 ^, ^6 G6 _2 _) ~6 BC. 本金安全
D. 专家经营
& w+ ~# r* J, g  B正确资料：
6 x) h+ F0 f0 A0 j8 N+ j7.  债券按期限划分可以分为（ ）。
, P$ P0 s5 w. B  s: G. c7 L  rA. 长期债券
B. 短期债券
C. 中期债券
D. 超短期债券
7 _% F/ [  Z+ j正确资料：
8.  公司型基金与契约型基金的区别有（ ）。
: o" D! e2 L2 I. n0 _0 e8 dA. 公司型基金具有法人资格，而契约型基金没有
B. 发行的证券种类上，公司型为股票，而契约型为受益凭证
C. 在投资者地位上，公司型为股东，契约型为受益人
9 {, ~, ^1 C8 kD. 在信托财产运用上，公司型依据公司章程，而契约型依据信托契约
正确资料：
9.  按证券进入市场的顺序，证券市场可分为（ ）
% ]8 x$ e$ }( \: DA. 发行市场
& T" b- p& l# B& K* A; VB. 交易市场
4 G8 J9 d4 E- Z: eC. 股票市场
' e+ g* N/ k4 ]$ P4 PD. 债券市场
. [% _# I7 f% F! i0 ^2 Q! C3 u正确资料：
' d9 I& j( x# h" o' K, h9 n10.  波浪理论考虑的因素主要有 （ ）。
A. 股价走势所形成的形态
B. 股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
* m  `  O+ t; H. h4 t" `; [C. 完成某个形态所经历的时间长短
! |) U; Y2 @% @6 hD. 以上都对
, I* o+ X5 Y3 P. H正确资料：
* U8 f/ [8 S* b: h- ]


5 A" {" N" I4 ]' ?6 y

8 R: Q% m# z4 \" Z; Z福师《证券投资学》在线作业二


* m, |# Z+ h/ J0 H; A

三、判断题（共 20 道试题，共 40 分。）

; @  A8 ?( m; B, N7 H( Q4 Z1.  可转换债券是兼有股票和债券双重性质的金融工具 。
A. 错误
B. 正确
! e2 J' K4 a/ _正确资料：
2.  次级波动是指在主要的上升市场中股价发生了急剧的下降趋势，或者在主要的下降市场中，股价发生了快速的上升趋势 。
! F3 y4 n& o! `5 YA. 错误
B. 正确
5 ?- O$ k$ R# _! M正确资料：
3.  欧洲债券是指某一国的发行人在另一国债券市场上发行的、以市场所在国的货币表明面值的货币 。
A. 错误
& k% K  n# L# E+ \4 tB. 正确
正确资料：
  W4 K6 D8 g- h5 l% k4.  金融衍生工具的杠杆效应在一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。
$ u: p, y8 z9 K# N- t' }* l; A2 DA. 错误
B. 正确
正确资料：
$ b+ l) t  `" w+ J, {5.  股票所载有权利的有效性是始终不变的，它是一种无期限的法律凭证。
A. 错误
B. 正确
' _9 B6 @) c' d* R正确资料：
6.  股票的市场价格通常是指股票在一级市场上的价格。
: x4 d" h$ R/ v% ^  jA. 错误
B. 正确
8 J# C6 k" e1 `  F1 t) q正确资料：
0 `  o' l( n0 O  K7 m7 g7.  按债券偿还时间可分为到期偿还、期中偿还和展期偿还 。
7 ^7 [8 I. F2 e) Y/ J8 l& g) ~. IA. 错误
B. 正确
% u% {* x% o+ K: ~. ]正确资料：
8.  封闭式基金是基金规模不固定，且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金。
' J+ O, ^* X- h, G. n4 X' HA. 错误
B. 正确
正确资料：
& |% D  Q+ \3 ]! `  k- e9.  可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。
9 t7 R. c  S, M2 ^: `: MA. 错误
B. 正确
% h+ }% i( x% A0 ]$ u4 u正确资料：
! `& f* {' q, ?. N) q% V! L$ O10.  流动比率可以反映公司的短期偿债能力的高低，是以流动资产除以流动负债 。
A. 错误
+ Y4 {, i, }' Q0 \* u7 \7 ?B. 正确
" o% Z% K+ s) |正确资料：
11.  股票的发行价格可以低于、等于或高于面值的价格出售给投资者 。
& r8 J9 j& o7 q  f- G9 KA. 错误
; p) `: I6 M$ FB. 正确
正确资料：
12.  看涨期权的买方对标的金融资产具有卖出的权利。
, W% r4 ^& x0 sA. 错误
B. 正确
正确资料：
8 n, J1 w' e% L13.  看跌期权的买方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融资产的权利。
A. 错误
B. 正确
正确资料：
14.  契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。
& Y4 b9 c( v6 a1 KA. 错误
B. 正确
( s9 K8 S( Y5 @8 U3 b! h正确资料：
% L& H* P, C' l2 y, J; C15.  基金托管人是依据基金运行中“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，通常由有实力的政策银行或信托投资公司担任。
A. 错误
B. 正确
' }+ I2 f1 p6 R正确资料：
16.  在实践中，切实可行的投资目标是追求相对收益的最大化 。
A. 错误
B. 正确
& c$ p# q' O2 {6 w- m  p$ J% i9 c正确资料：
- e- }, J' h: c# A6 C, ?17.  记名股票的流动性要高于无记名股票。
' v$ J# i3 o5 o# _1 n* \A. 错误
B. 正确
( E. i' s6 i5 s- p& Q* Z+ S6 g# z正确资料：
18.  作为一种大众化的投资工具，各国对证券投资基金的叫法并不一致，美国称为共同基金。
A. 错误
  F+ \: g6 s7 Y/ qB. 正确
正确资料：
/ t: H7 y7 B! b+ i8 W# ^. z& I6 C19.  反转形态包括三角形、旗形头肩形等 。
! ~( a5 }: O1 a& lA. 错误
) |  L0 }1 C" z) w$ zB. 正确
7 z& ?" y$ Z, V2 ?正确资料：
20.  封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价的现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。
A. 错误
* H# u1 J4 ~8 H& N3 OB. 正确
正确资料：

( [9 K6 F) G! j/ Z% d
: m. l/ U7 O; ]) u9 n* C  K! V: q
* N6 Y$ L( ~- o' Z) e7 s! i# {
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