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15春福师《投资银行业务与管理》在线作业一二答案辅导资料

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发表于 2015-5-21 23:37:47 | 显示全部楼层 |阅读模式
谋学网
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" O0 y/ b, |) a. d# ]; C) Z; m1 Q& l4 N' ]: g3 ]+ N/ v7 M/ T& |

) s) ~' A. \" D0 z3 _福师《投资银行业务与管理》在线作业一) A7 p/ W5 i2 C9 L) z, N

4 r" k* Y8 B8 d, E$ X$ U# d& E; k+ E$ T" t2 g

2 p  k$ G! h8 U& t9 _3 r1 X. k- X5 B; `2 [
一、单选题(共 10 道试题,共 30 分。)
- L# S# z4 u- i5 X" T2 X, n/ k: d; \" Y3 u
1.  ( )是指作为法定登记机构的证券登记结算机构及其代理机构接受投资者委托向其提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票账户查询挂失等项服务,使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。+ h, u# ?" u! W5 o5 ?' ^
A. 清算交割% B9 U$ p, L8 Z5 F5 D! w) O) b
B. 证券存管) b$ D) ?& K' `$ A8 i
C. 开立证券账户" r, F- P: e: ?2 j! ]: }
D. 交易委托成交
( A5 N- b/ S2 H: f4 C* S' c正确答案:B
: n5 S) M, {& t) `2 U: o4 B2.  将整个金融机构或资产组合置于某一特定的(主观想象的)极端市场情况下,然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变情况下的表现状况,看是否经受得起这种市场的突变。这种方法称为( )。4 R: V& Q, A4 o; L
A. VaR方法
2 Y" c# s7 s! P: J. R5 \$ R. t: wB. 压力测试法
2 A* Y$ Z3 u$ p7 L: a. |; ^C. 历史模拟法
4 l, B9 E+ i! [6 o4 \2 wD. 蒙特卡洛模拟法* O+ \2 O/ |) e3 o& t
正确答案:B) q3 H4 @# b9 @8 @* b
3.  ( )是最早的资产证券化品种,其发展历程可追溯到20世纪30年代的大萧条时期。/ z0 E$ g% ]! S7 U7 r" i
A. ABS
% U. w+ L/ ?1 A: z( gB. MBS, k, z% y. t( I. R" A
C. CDO/ K! a3 D* l7 |8 J  M9 o# [
D. SPV
# }2 V# `0 v% I  `8 O* p  w4 L/ N正确答案:B1 ~2 [9 L) L) e, @7 Q! u9 q4 k
4.  机构或个人利用其资金、库存证券、信息等优势,人为制造交易价格的虚假升降,从中获取不正当利益或者转嫁风险的行为称为( )。
. N6 @' `& c: `A. 内幕交易+ o1 ~& X- ?( |# u5 {
B. 市场操纵
4 S, d- x2 F5 u5 o3 cC. 市场欺诈! f5 L1 t& r) a
D. 虚假陈述
9 u8 {1 {& ^3 e" [% ]正确答案:B
! m# R9 [- B- r2 U" Z. ^5.  已在交易所上市的证券的场外交易市场称为( )。
2 I* X, H# F" O) LA. 柜台市场8 N. `+ q, P+ W3 M3 |. `
B. 第三市场! q% y& `1 I/ X! x" c) ^
C. 第四市场) g& \6 C, ]) C4 y! v7 ?
D. 场内交易市场9 I9 B! D+ h5 ~1 k- n# }- g
正确答案:B
3 _# s8 Y- R* w" s( i6.  ( )是指利用资产定价的偏差、价格联系的失常或者市场缺乏有效性等条件,通过买进价格被低估的证券,同时卖出价格被高估的证券来获得收益的交易行为。
4 q* p( n  [' N2 m) A8 T( wA. 套期保值
) y1 {- H% b+ I) _: ?  S; bB. 投机
) [: L9 j; w* b' I2 f+ BC. 相对价格交易
! s# x% x5 n( z$ n! c' s7 bD. 套利% C- d+ B/ M2 F( ~4 e9 Z
正确答案:D
# t9 w8 x  s8 G9 c2 P' L7.  ( )是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和品种金融工具的标准化合约。+ H/ ~, m: d. \; Y" ?' u3 C- q" m
A. 金融远期合约
6 G  c; S2 z, p0 Y$ [4 IB. 金融期货合约
0 b# m! I  S. G! {C. 金融期权合约
0 L) \# D" V" x0 K. Z" [2 jD. 金融互换合约
8 ~) r3 Y, }' @) m* L" N% V3 S3 Z正确答案:B' w7 A8 D3 ~  E/ d/ y' \
8.  安全性最高的有价证券是( )。
, X0 y- {3 a, ^' uA. 国债5 {1 @! j+ E# {# E( C
B. 股票
. {& P1 Q: O; A: R& J; GC. 公司债; X1 `% {( r% \# b4 W! ~
D. 金融债/ V, k% y% m* E% |
正确答案:A3 ~! W  e7 `9 h$ N
9.  ( )是指面向少数特定的投资者发行基金的方式,发行对象一般是大型金融机构和高净值个人。
* B8 Q/ H' [8 R9 ]* n! k/ j: nA. 直销
# r. T' Y6 p7 I. w5 vB. 承销
& H& v+ [4 `7 W9 Q. uC. 公募发行" r, q; I/ x0 r' a
D. 私募发行. k; `6 ?" R; P9 l) \; {$ U) ?" a% \
正确答案:D& }3 }5 x+ M. u6 J3 ~
10.  ( )也称为金融并购,一般是指主要受到筹资动机的驱动而发生的并购。
% Q' _. p( l) vA. 战略并购
, u8 Q# X( m4 z0 n; i" bB. 现金并购  }8 `9 Z  g! q
C. 财务并购
& K2 W' f* I" o0 ?4 tD. 直接并购
, u6 u( P3 z. E- Y! @正确答案:C2 O4 {6 i  R! w1 @& j5 B, B& d

# U; t% Y" z3 o% u+ q/ Y
; k9 I4 R2 c/ M% i) H; \) q
9 `1 N7 V) F8 l: T福师《投资银行业务与管理》在线作业一
( M& L4 w& {2 y$ n5 o* N) e
* ~- l7 N$ {. s& d: h7 y. S+ H2 [5 Z! |: K4 z( e
1 [, z2 G8 `, ^5 a' W9 v
* U3 p) @+ t/ Z+ y
二、多选题(共 10 道试题,共 40 分。)
8 L! `( t4 k  @+ {- Q" n- I. T# k5 u* m+ Y, A. S
1.  证券交易所具有的特征是( )。
8 _4 [+ r4 C# S% z: Y4 ZA. 有固定的交易场所和交易时间
% _: O) Z8 v1 g: O& KB. 投资者直接进入交易所买卖证券1 e/ P5 w6 i$ o4 B; b. A. P9 w* n
C. 通过公开竞价的方式决定证券交易价格
3 [0 d2 T3 S! j: B; vD. 交易对象限于合乎一定标准的上市证券
7 a" w. j" M" |0 _( y4 p正确答案:
# i0 z6 m; L: Q: q2 {2.  实施金融监管的意义在于( )。
5 W: m' }9 E! O. {A. 提高金融机构效率
  A$ D9 ?* T5 U- G( nB. 应对金融市场失灵7 m: C' h) M  W
C. 抑制金融机构的道德风险
" h& q; o' w7 t; K! E3 ?) wD. 防范金融创新风险& M- r& Z. v" c2 n+ T" X; H
正确答案:! M" P0 W  S# W7 T$ c0 E5 Y4 E
3.  金融期货合约的交易制度包括( )。
- r4 {% c+ e3 j5 {" e# K7 S( n' ^A. 保证金制度' U- Y/ S5 O& d* l- i6 J
B. 每日结算制度
" ]: V8 E) c) f& C; x; f- aC. 涨跌停板制度
5 }# i6 h' w0 e0 {7 O) t  Q' RD. 强行平仓制度
+ A7 N8 W% P1 o' Z$ z7 M7 V正确答案:" D* o4 T' w. `- V) Z
4.  基金收入的来源包括( )。
# O! G; _  A+ s8 e! A3 YA. 利息收入
9 z/ ~( \: o0 A) j- R" tB. 投资收益. \7 c0 J9 E2 b1 X/ M0 v
C. 公允价值变动损益  T* t0 f' H+ I6 h, O
D. 其他收入" Z; y9 \5 V( z) A5 u
正确答案:4 G# v; a3 S; I) u
5.  金融衍生品交易的风险成因中,宏观成因主要包括( )。0 b$ f- T5 M# M: q* y
A. 金融自由化! w; h' a9 a3 A: Q. J2 G  _
B. 衍生品业务的表外化3 Q+ D( h' m2 R3 F' K" l1 }( {* Z( _
C. 金融技术的现代化
# }6 Y" g9 D: nD. 金融市场的全球化* O' ~( {1 p9 i7 v  {7 B- N
正确答案:
) V' Y8 x' }; h' `0 ]- t% o- F6.  投资银行面临的主要风险有( )。3 ]9 p6 z8 A; ?6 r
A. 市场风险
) O; z$ I" ^2 N; _$ RB. 保险风险1 @' x- y5 u) |& ~) Z6 e) }1 c
C. 流动性风险
- c6 m, g  f! E+ SD. 法律风险2 z, t# p' ~& ]6 @% \% e
正确答案:
- r6 W4 [" A9 _. {! }! O7.  信用经纪业务的模式有( )。
- x3 m. d: m) ]7 E. B* zA. 分散信用模式
' x0 K9 @1 i! m9 G* R6 _B. 集中信用模式4 L4 j! O+ C: f* k2 I
C. 双轨制模式
7 P+ C3 Y* J8 k- d0 t! F# D/ QD. 委托交易模式
5 n, B, h0 o% U5 I6 c6 |* \2 z8 j正确答案:
  F2 k3 c$ m% U! |9 J4 g1 X8.  直接投资业务的主要特点包括( )。% ~* p0 I2 l) C3 K' ^; x8 K2 k8 g
A. 资金来源广泛
) h4 d2 @! T8 O# yB. 投资回报周期长
/ Z/ w! T1 V- r6 o8 `8 {C. 顺利退出是获利的关键. I4 k7 y, C3 g$ `9 _, X3 |
D. 以股权投资为主* {8 t7 L) }& m8 b# t
正确答案:& @9 Q. `; Q5 S6 r  D6 x$ q' x
9.  根据企业的成长目标分类,企业并购可分为( )。5 I  G: B+ O. ~8 \! c$ u
A. 横向并购0 @! X  e& H, s' ~5 k
B. 直接并购
/ W, V+ C6 ]1 J* M1 W+ G; [C. 混合并购# l) x' J! d  R
D. 纵向并购
7 S5 t0 R" a* o% [( B正确答案:
+ d* E; [/ x) @3 B0 i$ e10.  场外交易市场的特征有( )。3 F- O2 E2 s' N& o# M$ X- z
A. 是一个高度组织化、制度化的市场
) {9 \7 i3 a) J# BB. 是一个拥有众多证券种类的市场8 k) O2 H! P/ q2 y+ Y5 A2 I
C. 以议价方式进行证券交易0 x! q4 g, ]3 e7 |" S
D. 是一个分散的无形市场
! ?$ C' i: z6 a+ l% e正确答案:' J+ j: g6 h  g8 H3 E' d
. C1 @/ k4 ~/ J! C4 f: P

: O9 w0 S) ~( t) c' T, m" d # j, `  o% Z. [$ U
福师《投资银行业务与管理》在线作业一
( ?; o* p* u0 d
9 \9 ^4 S4 F! @  ?
4 l* o5 M5 M. Q2 n  y' t: c" H8 `+ K1 C$ v8 o9 m1 @+ U8 [: ]" x4 ]8 O
0 t  p+ {3 ?  `% T! E
三、判断题(共 10 道试题,共 30 分。)
$ u, q5 G5 U. k! Q
" O: E" P/ `% u, Z5 c( G1.  期货合约既可以在交易所中交易,也可以进行场外交易。8 @9 P- o) d$ ]) A* C- a7 f9 p
A. 错误+ n3 Q* O8 V) M# H! \8 z4 a7 o
B. 正确
- @0 w+ p5 a4 z- R7 k正确答案:
. `0 \3 J5 \* {3 u9 _9 f; m2.  在全球风险投资业最发达的美国,公司制是风险投资机构的典型组织形式。( o8 d+ u2 {: C
A. 错误6 n# S3 m2 V3 \+ `) }
B. 正确9 ~  F7 u/ m! t# y) M1 P" a5 O
正确答案:
6 Y9 D  L5 l' {' t4 N4 S7 _, d3.  做市商制度具有成交及时、可以矫正证券供求关系失衡现象、抑制证券价格操纵的优点。; r* R. X; n4 P/ P4 E
A. 错误
$ X) g2 s, F; D7 VB. 正确
" j0 o5 X5 g& R1 k- ~正确答案:
" s+ B6 o4 L) E4.  由于指数基金的投资非常分散,可以完全消除投资组合的系统风险。/ G" |3 G3 l& K9 L5 @- l8 _
A. 错误
1 H/ }. R% \' j! d0 {6 SB. 正确
6 r' }# A- W" J% d正确答案:
  x/ f/ C$ {/ e/ ?2 P5.  契约型基金依据基金契约营运基金,公司型基金依据基金公司章程营运基金。
* |; K, X; r& Y+ T: u# gA. 错误
, }" s1 \; Q+ B( r/ u$ X$ X7 qB. 正确+ O9 b& O6 u4 N" {/ v; c0 z1 v
正确答案:
5 F7 Z& K& e0 X9 O, k8 w# e6.  世界上第一个证券交易所出现在瑞典斯德哥尔摩。
0 u+ L5 U5 q0 X' s7 y8 jA. 错误
/ c' U& c* F+ W9 g( ~" bB. 正确+ L0 i8 D# R5 B# v- H, H: b
正确答案:, P1 k0 @4 H+ J" ?
7.  兼并是指通过产权的有偿转让,把其他企业并入本企业或企业集团中,使被兼并的企业失去法人资格或改变法人实体的经济行为。8 t/ e5 u1 s$ _/ y8 D4 f
A. 错误: _6 A4 t3 B0 D6 @- {* g
B. 正确) ~! o- j2 h: i5 U
正确答案:8 v4 K2 X3 c, d- M7 ]: D# j, s0 I
8.  资产支持证券化(ABS)是以住房抵押贷款资产为支撑的证券化融资方式。
4 y; E0 v& r% Q# x2 D2 wA. 错误# {1 O. ]. r" e. l* c* ~
B. 正确4 @6 D3 A( [3 d; s" G
正确答案:
5 g# U$ y' x% Y# v( v7 l7 p9.  封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响,常出现溢价或折价的现象,并不必然反映单位基金份额的净资产值。8 x$ A3 Z# \" F1 n
A. 错误
  `, v( r- u( g& T; Y! [/ d! D* mB. 正确
8 m+ s- F* T% q& l& Z( V4 f+ W正确答案:
$ n  R& N% N. k& D4 {1 m10.  转付型证券是最早出现的抵押支持证券形式。
. [+ g! @  `& H0 b- e8 B) iA. 错误
1 a& T/ ?7 L0 T4 {  ^7 `B. 正确
, v0 |  ]/ k. I# S0 A' d* }正确答案:
+ m0 R: B' z4 A# Y; s# g7 }9 H( l( W! o/ s( S# I7 J

& j4 N8 A4 q2 ?$ F& T- x/ N谋学网(www.mouxue.com)是国内最专业的奥鹏作业答案,奥鹏离线作业答案及奥鹏毕业论文辅导型网站,主要提供奥鹏中医大、大工、东财、北语、北航、川大、南开等奥鹏作业答案辅导,致力打造中国最专业的远程教育辅导社区。
3 P" L+ v% n* _) Y6 l

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