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# i' _0 S8 B$ Z- L$ W《投资银行业务1296》15秋在线作业1
9 ^0 z) D+ p3 [0 c5 i! W* Z/ y# j* m6 a# R2 l8 | r
. c7 G% z. ^9 s6 N8 y5 o
3 R e7 s/ }& ]
" q9 x% @2 U. C) e/ G) \
一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）
6 V! y j& R9 H* O- p0 W. X. t4 J7 t5 \. v! p% L# ]4 T' d
1. 投资银行区别于商业银行的业务是是（ ）业务。( y& J6 C# d( ?& b N* U
. 承销) d1 e* S; ]! [' ~7 O
. 经纪
: _0 z7 p: z9 q V* J, _. a. 自营
; E9 F8 X5 T5 O$ D( Y* v* l( j. 并购
( `0 g3 `% I7 d谋学网：www.mouxue.com：
; I! f# y- t# a/ N2. 与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（ ）。5 k: `, L; u) p' v0 V% X& ?
. 货币市场
; m# m' F- t5 U. 资本市场2 f, c( m/ z: \! `4 I
. 股票市场
+ P# _+ O O. s( m. 债券市场4 p7 Z6 h X, G: p- `
谋学网：www.mouxue.com：) B6 r" B# `% W* b- G# D# u
3. 为尽可能降低投资银行承销失败的风险，投资银行在正式确定同发行公司的承销关系前应谨慎地对发行公司进行（ ）。- `+ O, g* r2 ~# u
. 路演. o0 Q/ u. S& x; F/ v2 {' f( h
. 墓碑广告
/ G# N0 j- w8 h. 尽职调查$ b% G4 g2 C- ~/ J# ^. V
. 股票推销, [4 i* w/ D5 H
谋学网：www.mouxue.com：( g/ J' c' x n; N
4. 证券发行的登记制遵循（ ）原则。* m8 U$ i9 s9 \5 S5 a' J
. 公开管理
, A$ ^5 Y# V. B4 I4 k. 实质管理6 A, x; o0 {- Z
. 市场自由6 ^, ~0 F' K$ ?; m* G9 H
. 实质条件
! t2 \2 I5 }9 k! c6 T' ~谋学网：www.mouxue.com：2 j: A6 Z5 q% F, I+ F0 O7 p3 B
5. 投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（ ）原则。
( @( ]) f$ G) ?5 O4 f5 U, Y1 C. 投资咨询业务
) E9 E U( c' I% k8 A4 {. 经纪业务. R% L1 ~2 z. z! Z2 b
. 报价
$ P, E9 K( b; T. 做市业务- K2 _0 L/ h+ C% I2 M
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9 q% t8 g" H2 [, a7 P+ B0 Y& Y6. 一般认为，投资级别高于（ ）的为投资级债券。4 P* D0 l" e; b4 T+ v% Q6 I1 o
. 8 p- t7 @- n% Z& _% L
. - B6 J, \: n4 g7 W! N: J& H. l
.
/ O8 f" ~: H: E" B6 y" O7 d9 e. % {4 q9 Y7 }1 M& v5 P9 c
谋学网：www.mouxue.com：: _ Y) P- v0 J# I+ z
7. 在（ ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。$ a1 ]8 d2 D# a
. 《格拉斯——斯蒂格尔法案》
9 Y' Y! O0 u5 v& q7 t9 n. 《1933年证券法》2 M6 f5 \7 |9 T9 J# L3 G8 u1 k% o4 Z
. 《1938年玛隆尼法案》
2 A" D+ ~8 z( r6 F3 @. 《1940投资公司法》& \3 V5 ~& G3 C5 U2 @7 p
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) Z& o5 B) F: c( K8 K8. 投资银行属于（ ）。9 K9 V& N6 }6 m7 x. g( U
. 存款机构
3 |% t: V: R! ?5 f# _1 s& y. 投资性中介机构% ?0 u9 J4 ?" H3 b
. 合约性储蓄机构" h% V; |* E: @5 `# O) S
. 商业银行机构
a# s+ j' ]4 z* G& N# o3 H& c谋学网：www.mouxue.com：
2 B& s) T& U% K4 J Q$ A+ ^9. 投资银行按照客户指令在证券交易所买入或卖出证券的业务是（ ）业务。4 ?1 L3 O$ p* |. h7 b$ U
. 承销
& S' l: F/ B+ a0 A _8 v7 h0 X5 }. 经纪
, P6 | ?0 U3 x& r5 x. 自营
3 w w! f1 } o/ I N" w* _. 做市
/ [' g2 D' w: n% L" k+ H谋学网：www.mouxue.com：
. Q7 r, W% F( S! `, K' C10. 我国国债招标发行采用的是（ ）方式。
* g$ D4 k6 S% F- j3 p. 美国4 [; F' s* s3 L! s7 M) x& H9 Z
. 荷兰
C- x' o% T& ]" [. 英国
0 V* R1 [' j9 L" G. 德国
) l; ?: E7 r! ?5 @; {谋学网：www.mouxue.com：
8 s6 h/ o+ a3 F6 w- T# t2 l+ o: v3 C4 Y* o+ E
5 h2 e- y7 Y& s- t. {0 [4 N
5 f- Y8 w5 V# x《投资银行业务1296》15秋在线作业19 e; f& O) {! x
2 k, P4 a3 P- w l$ P. q3 e2 u6 N) t6 B3 A4 S2 b! s# ~8 M
$ m: D `0 z/ L' A6 D5 @
. k, M& X( C0 P5 I二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）7 h5 W" y: N f ^6 a4 j
% y, i' ~% Y+ R+ o; \. u6 r
1. 风险投资机构的职责包括（ ）
R! P8 B+ Z' [5 ~: B0 J% v$ \. 筹集资金) B- U4 U% _% Y6 M
. 参与被投资企业的经营管理6 @+ S. M' y0 e: n
. 盈利退出, h z' K0 h" O/ r
. 评估选择投资项目5 Y' f8 e5 E* n5 V8 M f
. 开发风险企业适用的技术! [3 @3 g6 J6 {2 o0 s
谋学网：www.mouxue.com：1 B e, O% \# Z( w5 \6 V
2. 证券发行管理制度大致分为（ ）。
* L* Z# t/ Z9 _% L, t. 卖空制+ j$ Y" ^9 i( Y2 x5 |1 a
. 信用制 C' Z& a& p) h! u3 q" i* @9 D
. 登记制# e ]* s$ K( Z: o- q
. 核准制0 a: R0 \) m( B, `! E
. 买空制
: a: {/ U ~# G% u) z. P2 }0 N3 ?$ W谋学网：www.mouxue.com：# O$ S9 d$ L8 L% `1 v
3. 在管理方面可以使用的反并购手段包括（ ）。
* p6 l1 R! R* {, n8 f% X" Y. 小精灵防卫术$ l# c+ { S( G% ~- u& w8 a' d
. 毒丸防御5 ]) j8 h" ?6 X
. 金降落伞法
* J4 T! r0 Z- R# b. 董事会轮选制/ { T2 n p$ L$ W: b& @
. 寻找“白衣骑士”9 m) P$ s% Y+ ?/ E$ b" q
谋学网：www.mouxue.com：5 `1 v9 y3 b: q
4. 投资银行的职能包括（ ）。& s# y# ?3 e5 c/ y0 S6 a4 B' \
. 期限中介
* S. h9 [' K4 q* N+ e" l. 资金中介
& [* f! `/ s( k5 O$ r" V2 k. 信息中介1 n+ j7 M2 P7 I6 ?- ]% M1 ~. m
. 风险中介8 b1 ]8 \0 ^$ m1 N( l6 E' N4 s
. 流动性中介* O+ c4 f Y0 P* M- e
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2 O7 ^% T' {( V5. 投资银行的传统业务包括（ ）业务。
" K& V/ g; _+ x" o3 H& G4 F. 承销, @- l5 ^* l1 G2 J* d
. 经纪
; s% C4 P4 i. Y. 自营% M \& b5 p$ T: W
. 并购
& L3 ~: C/ g7 [. b; ?+ z. 基金管理
/ y8 ?2 Z. e- s- ^" @2 b谋学网：www.mouxue.com：+ ~! S6 M1 d! q2 Z: _7 ?* p
6. 风险企业在经营过程中面临的主要风险有（ ）。
% t4 r# | ^- _& D9 W4 a: M. 技术风险
7 g. _: I6 N* o2 @5 [. 市场风险
$ m8 x: u4 k9 v. 资金风险
+ ^) M3 h+ ?( n5 J. 管理风险+ y( [. ]3 o7 z1 N$ o+ Z* t w
. 信息风险
5 l; K W/ Y4 s谋学网：www.mouxue.com：+ w2 D( z9 z& H7 T$ M: N
7. 投资银行做市业务的目的是（ ）。) z- _2 C6 t0 J9 \, J; d$ k
. 获取坐庄机会2 O: }7 w( J( P0 @) u9 d8 a
. 获取价差收入
7 Y0 R$ l% W3 b) L+ e. 带动投资银行一级市场业务
" K3 {7 i! [8 @: t. 进行大宗交易) y$ {& q4 z+ t2 {
. 建立头寸
$ B5 f! ]- ~. Q6 r7 R" p谋学网：www.mouxue.com：$ m3 j. [7 I; I' B
8. 影响承销费用的因素包括（ ）。9 x- J& f+ r& U8 i. f0 T7 L4 J
. 股票市场状况
" k# h' W. |) y. 证券发行规模$ N! N1 @5 U' k0 a- b* K" x
. 发行公司的信用状况
- \6 Y* ]/ [ J. 发行证券的种类
1 u( X+ _3 U6 M( M1 A. 投资银行信誉0 v" ?# e* f: T4 e z+ m8 B& ~
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, O" K5 X" g. C4 b2 X9. 证券承销的范围包括（ ）/ u1 }8 @1 [# p
. 政府债券
& T0 w- F/ X' Y1 R7 H. 外国公司发行的证券+ i& r1 Y4 j! k2 D- _
. 国际金融机构发行的证券
' h( E( C+ t; V. 国内公司发行的债券1 T4 U0 d- ^6 {+ y x( l/ q u
. 国内公司发行的股票8 N2 Z1 D( e* N3 t
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# O0 x- B3 g' f8 b! a10. 证券发行的公正原则是指（ ）。
7 @1 |" d: ]/ m# i. 反欺诈" u8 _$ R: l! b. e
. 反操纵
) [ k- S( C6 T. 信息披露8 k# R6 y( e% c* }
. 反内幕交易
' ~8 @8 B. K9 P1 V3 R6 {' U$ Q0 J9 m. 反投机交易
7 H8 A$ m) T% j/ V) P% \谋学网：www.mouxue.com：
& w9 {- {2 c |
: P( P f; d+ Z/ ?& ~4 K5 o- B0 a2 M7 o9 O, n8 K) w
2 y' j2 u7 i2 Z' J( r9 _4 ?《投资银行业务1296》15秋在线作业16 q! D2 d* ?$ `2 j) r9 Q- T+ Q
, Q. C, e/ U- `6 Z8 q6 U9 Q' s! K9 I
0 |/ F# M4 V: G2 I% Q8 p
6 K) m% f& z' \6 b/ @9 y# x
三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）
8 _$ r' q5 j, C L/ i8 { f( P7 ` N3 Z7 l/ l. ^( s
1. 投资银行是指从事投资业务的银行。: K# L0 r; l; z5 l7 Q
. 错误2 y, W% d- F' z
. 正确
, |! {+ E" Y$ q% g& c0 R& [谋学网：www.mouxue.com：
: L& a9 c' K: I# w2. 风险投资公司有别于传统金融机构的最重要特征之一是，风险投资家具有在投资之后介入风险企业经营管理的意愿。
- a& Y$ |0 W- U3 b- G. 错误
) ^. E0 s8 I" Y( G. 正确
0 M6 x4 k( {7 A+ W0 c2 W谋学网：www.mouxue.com：
5 g8 O0 F T) F j% b. v: A3. 风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。, a7 Z) S% B& d! K! x6 s! K( [+ L
. 错误. f, z! t# m) t
. 正确
' B' T5 N) ^' b' S8 y6 F7 w) {5 W7 _谋学网：www.mouxue.com：9 t7 S' v# C6 U) O- r
4. 信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。
+ M7 ^ y- A6 Y. 错误' g* F, I( y) b& T
. 正确3 Z- U) Z6 Y8 ^& e3 {4 X
谋学网：www.mouxue.com：$ }( C' L4 F; U0 |5 T6 v
5. 风险投资家只向风险企业提供资金，一般不向风险企业提供管理经验。5 O) B$ ^4 s! r( X& \4 ?
. 错误
4 Q) _( Q" E1 l' L, B. 正确
: \+ N! f4 H0 z4 h; R+ Y9 R谋学网：www.mouxue.com：
[7 ]' g" ]: {9 M( K6 G: l( v6. 在自营业务中，投资银行动用的是自有资金和账户。/ ~6 ^/ k( W3 `; N. t4 _; ?
. 错误
5 H( Z# ], `7 G" B c. z3 m3 G" E+ {. 正确
( |( |$ V! L: e- D$ e* O0 D$ c( w" V9 ^谋学网：www.mouxue.com：6 m7 ^$ H( D" ]+ Q+ U+ c, _( A
7. 为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。! v; ]' {0 f R5 B
. 错误
, ]- y1 u6 p5 p9 H; g; g. 正确
}- p+ i8 ~$ B: o# q/ d# z9 a谋学网：www.mouxue.com：" A% S1 v/ o: u
8. 风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。1 M; }% S6 [$ I% l% G2 O
. 错误
0 n8 t) a" }1 S! u \( r. 正确
0 A9 Q7 |6 M9 z' ?谋学网：www.mouxue.com：8 S0 t) S8 n, e8 C+ Y, v8 J
9. 当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。8 [: k4 Y# K1 K3 n
. 错误
/ a$ w. h( Z4 @9 y2 S. 正确
* Y2 g' a/ B/ B谋学网：www.mouxue.com：
' t* c% f. Z( _7 ]+ W10. 一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。1 `7 @( |0 P) c% Y" [& A& u+ r! p
. 错误! F1 z" C2 x( b# d& N
. 正确8 P( }2 ~- `$ H8 G6 ^1 `
谋学网：www.mouxue.com：! G0 k7 V6 e6 A$ d6 r$ \
0 i2 C j( l2 e( T9 q
- M$ I! d2 k: z( V/ z |
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发表于 2015-11-23 22:47:00
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