兰大《证券投资与管理》17春平时作业132 辅导资料

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一、单选题（共 10 道试题，共 50 分。）  V 1.  证券投资的目的是（ ）。
A. 收益最大化
B. 风险最小化
C. 证券投资净效用最大化
D. 收益率最大化和风险最小化

2.  因法院判决而产生的股权在出让人、受让人之间的变更属于（ ）。
A. 交易性过户
B. 非交易性过户
C. 账户挂失转户
D. 都不属于

3.  下列属于选择性货币政策工具的是（ ）。
A. 法定存款准备金率
B. 再贴现政策
C. 公开市场业务
D. 直接信用控制

4.  债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ ）。
A. 债券
B. 资金使用权
C. 财产支配权
D. 资产所有权

5.  除（ ）只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。
A. 外汇期权
B. 利率期权
C. 股票期权
D. 股票价格指数期权

6.  生产者众多，各种生产资料可以完全流动的市场属于（ ）。
A. 完全竞争
B. 不完全竞争
C. 寡头竞争
D. 完全垄断

7.  募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会（ ）而设立的方式。
A. 定向发行
B. 私募
C. 公开发行
D. 招募

8.  决定债券票面利率时无须考虑（ ）。
A. 投资者的接受程度
B. 债券的信用级别
C. 利息的支付方式和记息方式
D. 股票市场的平均价格水平

9.  红三兵走势是（ ）。
A. 两阴夹一阳
B. 两阳夹一阴
C. 三根阳线
D. 两阳一阴

10.  由于政治、经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于（ ）。
A. 政策风险
B. 法律风险
C. 系统性风险
D. 非系统性风险



二、多选题（共 5 道试题，共 30 分。）  V 1.  下面叙述错误的（ ）。
A. 配售部分的股票介于公开发行量的25%～75%
B. 发行公司有权选择股票发行的发行方式
C. 与发行公司业务紧密的法人不能持有发行公司的股票
D. 法人不能同时参加配售和上网申购
E. 战略投资者的配售股票自该公司股票上市之日起3个月方可上市流通
D
2.  下列属于流动资产的是（ ）。
A. 现金
B. 产成品
C. 租赁权
D. 应付帐款
B
3.  计算机制造业属于（ ）。
A. 完全垄断型市场
B. 不完全竞争市场
C. 幼稚型行业
D. 增长型行业
E. 成熟期行业
D
4.  对客户资金，营业部应遵循的管理制度包括（ ）。
A. 分帐管理
B. 计息
C. 对帐
D. 严禁信用交易
E. 存取款自由
BCDE
5.  按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（ ）。
A. 政策风险
B. 基本风险
C. 系统保障风险及其他风险
D. 经营管理风险
E. 系统风险
CD


三、判断题（共 5 道试题，共 20 分。）  V 1.  所有政府发行的债券都叫国债。
A. 错误
B. 正确

2.  流动性偏好理论的基本观点是相信投资者认为长期债券是短期债券的理想替代物。
A. 错误
B. 正确

3.  证券公司服务质量的提高不仅指礼貌待客、微笑服务，还包括服务规范、服务速度、服务知识与服务内容等方面。（ ）
A. 错误
B. 正确

4.  资产收益率是企业净利润与平均资产总额的百分比。
A. 错误
B. 正确

5.  标准券是一种虚拟的回购综合债券。
A. 错误
B. 正确