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南开大学19秋学期(1709、1803、1809、1903、1909) 《证券市场基础》在线作业(100分)

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发表于 2019-9-17 10:43:34 | 显示全部楼层 |阅读模式
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试卷名称:19秋学期(1709、1803、1809、1903、1909) 《证券市场基础》在线作业-00032 u2 r: R6 L# P) G' o6 z: F
1.项目A收益率为0.05,标准差为0.07;项目B收益率为0.07,标准差为0.12,则按照变异系数来看,应选择项目()
: Y; U7 C# A" mA.A
. ?8 y2 ]* B6 B! EB.B
6 ^' n" {2 j0 X; I, C; uC.A、B均可
* k$ F5 U- s) [' zD.A、B均不可
1 S' I1 C3 |6 }  U答案:-& H5 N7 k$ G* G2 X" J! T
0 z+ W: q/ h' N: [3 |$ ~
2.假定你在去年的今天以每股25元的价格购买了100股浦发银行股票。过去一年中你得到20元的红利(=0.2元/股×100股),年底时股票价格为每股30元,那么,持有期收益率是()
/ c* E) D: N0 X0 x! I+ \. aA.20.8%
  j3 n+ w8 k" |) W6 U: gB.08 a/ K! v. f. N. x+ |' R
C.0.8%
4 M, g9 t7 z- P3 I% @D.20%( i/ C8 k) n3 C  F$ C# `) b
答案:-5 y' Z6 f  N" n& t

1 e( _' k$ }7 Q0 B7 m0 K* K' p( V5 ?3.投资收益可能会由于经济运行情况的不同出现三种结果,在经济运行良好的环境中,该项投资在下一年的收益率可能达到20%,而经济处于衰退时,投资收益将可能是-20%。如果经济仍然像现在一样运行,该收益率是10%,达到这三种情况的概率依次为:15%,15%,70%,则预期收益率为()
, J9 Q" Y' A' u- E# }A.20%
$ i& I! \7 n- h3 X# S* VB.8%5 C1 o; Q8 C) c9 v/ J/ x6 z4 w( a* I
C.10%
5 [  ^" ?$ P  L% |. S/ Q, i. gD.7%
, D# d. B1 Y+ {/ [! Z) T答案:-' U; a, p$ g3 y/ M) H4 a7 M( l! Z" X
6 {9 R! v( N: h* I7 R6 {5 M
4.如果某投资人以每股10元购买某股票1000股。如果初始保证金为60%,那么如果维持保证金为30%,那么当股票价格跌至多少()元时,他将收到补充保证金的通知?
  B: R/ A* u2 @7 d' |* G) p: KA.10- }& X% M2 `5 C% b
B.6.320 v: I* {" D$ C$ E5 R( e
C.5.71
2 g! N) Z3 P! r% `# ^5 H; x# o! DD.0
! Z) _* }0 y. }答案:-
5 u3 S1 \2 Z. }1 n7 d5 a
2 N4 E+ N2 n3 Q5.投资者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并预期以后CFP公司的股利将以每年5%的水平增长。已知CFP公司的每股市价为10元,投资者要求的股票收益率为10%,那么该公司对投资者来讲,每股价值是()元8 G9 }% [: {8 F' o
A.10
% H4 [( a4 h) C& HB.5.8
. r. b5 s6 ?4 ~: v( u# e* zC.10.5
% D# x9 Z8 ?, G2 M* O7 ]D.51 \# q1 ^5 k6 N+ ]3 n/ y$ U, s
答案:-7 o+ i* u* N+ n
- E- u4 O% O  H2 q. I: D
6.某做市商对股票a的当前报价为11.34/56元,如果你购买股票,你的购买价格()
  i$ u+ ]* ?& l( t3 C* E: {1 g1 WA.11.34% }5 n2 \+ e! h) S9 \
B.11.56
- B: N  f" J& t7 f1 w2 S% WC.12
+ w/ `" `2 R2 O. j) OD.11.45; b! b6 z: i+ k: G& i. `9 a% u
答案:-2 o5 S/ ?% _+ ?3 y; I0 [
4 u, K* q9 _& w! f: W
7.假设一债券期限为5年,面值1000元,每年支付80元利息,现市价1100元,求其必要收益率为(). a$ n# A6 v- I3 l* n% E
A.6%$ d: P9 A  r+ f* {, |& |$ i+ {
B.5.76%
7 z( ]1 f2 D% t4 j' n+ |) DC.8%
$ a) H  B7 H$ p8 s4 I. x, N: aD.10.68%
3 c" U3 i' v0 l1 g1 D& {. }答案:-, `/ O1 l9 K. M  `  {5 ?
- q% v+ \4 J7 `% _& ~
8.如果某投资人以每股10元卖空1000股,初始保证金为60%,那么那么当股票价格至()元时,他将收到补充保证金的通知?
5 p7 b$ m  ]. B& MA.5.71
. O* v* f+ w5 ~B.12.31! q9 Z- t" ^  k8 g6 ~
C.15
; E" V$ }+ [. VD.100
; t& U0 N$ f) ]- [: I( n" P. L答案:-
/ u* C0 k$ N5 @( Y
) W$ N4 X6 ~! ]# X: J- q/ o9.假定市场资产组合的风险溢价的期望值为8%,标准差为22%,如果一资产组合由25%的通用汽车股票( β=1.10)和75%的福特公司股票( β=1.25)组成,那么这一资产组合的风险溢价是()
$ L* h  _3 C9 P, PA.8%
! z# n2 B) d) ], Y8 k2 \: q/ iB.9.7%  Y' `+ Q* {" B" F' @
C.8.8%8 n8 t; t* E. `9 ^) c; H, c! R  N" P
D.12%
3 C8 q$ l4 D) {+ P( T答案:-0 X% T* T  v2 G' E6 ~/ f( E( S; J% K

+ N6 A2 U% Y) b% N6 E: C' ]" i# v10.债券A一年到期,在到期日,投资者获得1,000元,债券B两年到期,在到期日,投资者获得1,000元,两种债券在期间均不支付利息,贴现率分别为7%和8%,那么,A和B的理论价格分别是()2 L( f5 g4 r' B7 v5 s$ m8 }
A.934.58元,857.34元
, ]3 O6 V4 r; ~; C- g3 G0 gB.857.34元,934.58元& E; p4 [8 d# ?* k+ g7 I: f
C.934.58元,934.58元; e, _* x- B5 g. K; ~. B) A
D.857.34元,857.34元
* ~: B1 H9 [$ S, Z3 n答案:-
, j* A# G  r. p8 D; N* P3 k7 d4 i2 M: b6 L! u
1.证券市场中的投资主体主要包括()8 s1 Z* g1 {3 Z5 Q9 ^
A.投资机构投资者4 H8 p* E/ ~+ m& y; {  Q
B.个人投资者
& [8 E0 g9 J6 R1 K9 QC.投资主体
" k8 f. a  B. b- M7 R' E; RD.融资主体
+ a- [) ^0 R/ _% h0 `; R6 R% [& {5 }答案:-
. x* \; d9 f+ x: {* s4 j/ m5 B0 C1 Z1 j
2.经济周期指标中属于领先指标的有()
% |$ [8 @. M4 m) |% yA.对耐用品的新订单" L) f( W" h+ F- g8 v2 t3 D! C4 r
B.城镇居民储蓄存款余额+ Q/ k6 G( q/ B
C.股价8 G6 p+ a. g% W
D.零售价格指数" M& w9 q/ o" b5 r; J- x
答案:-0 ]9 S8 ]* P8 s4 u! _* l
$ w& L3 ^& k9 p, G3 s1 K
3.基本分析包含的主要内容有()) a3 u; Q; H% d1 l1 x3 \( U# }/ _
A.技术分析
& C% g" h7 R+ I: I2 z5 V5 PB.宏观经济分析) O' J' l9 _: g; E, S, I
C.行业分析0 s) ~1 I5 n7 K- D2 V
D.公司分析
9 y6 l8 n4 t& U$ S# {答案:-
* Z8 ?8 D. d7 y
6 G& |( k: Z; P* o4.以下属于金融公司的是()
$ w! \9 w* V! [A.证券公司
( [* {2 S  y0 u- z0 N' i% N7 wB.保险公司
7 x( S+ X- V6 p) F, ?, U4 AC.信托公司- h" P9 M  V6 U
D.银行
3 u3 g1 \6 J& y8 D8 u答案:-
8 D3 l' W% E% U- n6 }8 B: P+ ^. h( L3 S5 V% u1 v
5.计算当前市盈率要考虑的因素有()$ o# g- E) s  z* i3 N2 o; b8 [
A.非经常性损益
! I. h3 t& u2 \2 DB.周期性的影响! r& g6 a  F: s( T1 H, n1 {
C.会计政策的不同% U" x9 v$ c) t1 h) r" N
D.可能存在的稀释效应
& H0 F! {6 O9 A% m8 v: Z; [答案:-
; x( b4 @3 V+ u" E% O8 g3 V2 [$ @  {3 g" u; ?8 K- |; ]& K
6.下面属于投资工具的有()6 B% I; q* \" c
A.短期存款
! H2 S- j) z9 b  V. i8 w" KB.普通股
0 X$ _# D& e' r: @+ r5 o! J  OC.期权
( {* f+ O) e3 T5 w% T, V  E! Y  {D.政府债券, i$ F# f0 w" O( d
答案:-
# }/ t. ]- H0 s" \1 G7 H5 n, T2 m
" d0 ~2 D- T, t' M3 _, }7 {8 d7.下列说法正确的有()
- p- Z. o& h( B+ ~! o* nA.偿还期越小,债券的价格越高& h# ^3 ?) U/ D5 A  ?
B.息票率越高,债券的价格越高
' [! k1 v; n/ Q0 }( Y& O  sC.市场利率越高,债券的价格越低, U$ x8 n) s. @' o$ d( }* E
D.债券的面值越大,债券的价格越高' a! F& V4 y* f# \" {. V
答案:-8 B& G0 s3 b+ r( k

  G) U& B$ R7 \; }! i8 D. E. ^8.可转债是一种特殊的投资工具,包含有()这几种金融工具的特性
' I- V& n+ d4 F) {% P, y, x: UA.股票! N1 E. a: y  c- g( @4 p7 _1 ]
B.国债' b( P' @8 E$ t4 c3 B9 z* g3 U
C.债券/ F# _: U7 Q4 A* E1 |
D.权证
- w7 E$ l9 w+ E0 \% F答案:-- ]/ x3 G/ d  d* @* t0 Y9 ?- y

( N2 z6 d$ ]+ p9.证券市场按层次划分是()
) a# X/ O$ G$ WA.一级市场
. W! u0 V; t! G& D1 yB.二级市场/ H8 S5 d  L6 B. d0 U1 R5 r
C.交易所市场
) b. r% v% e' E& j+ cD.股票市场7 [: v! r, u  k- S7 r/ j% V6 y/ c- o- f
答案:-
4 O; s7 A) ?+ T0 t& H( |. e
8 U9 M. N9 R, Q  k9 t3 r/ o10.技术分析建立在三大假设之上,它们是()
+ V" G9 Q- W$ K. a1 p! LA.市场行为包含一切信息9 n% M& p( _5 }( h6 X
B.价格稳定
" T1 j! ]8 L! u% nC.价格沿趋势波动,并保持趋势$ a. A$ k9 p: r( P: o. j! |
D.历史会重演
3 Q/ d( c4 K. S, M" d% c1 U% B答案:-& {, K+ Z& B" l- z) L% y

1 c1 d2 D$ \. I1.当市场利率大于息票率时,债券的偿还期越长,债券的价格越高。
& N( j  h# `# L8 f) O3 zA.错误
, R& g2 a: d3 R6 \B.正确+ j. R- t1 \1 p4 j
答案:-
& I8 }8 z( Q" K! Y4 ~4 Y4 A8 i! L0 [4 Y$ b; j: z
2.对债券价格而言,同等幅度的收益率变动,收益率下降给投资者带来的利润大于收益率上升给投资者带来的损失。3 I- q* E8 `* J
A.错误
% w$ k7 N- N" g4 G0 [  AB.正确
1 V" w, s( f- D, Z答案:-  S* p# d/ b3 O/ B& P
# E% j" C" E5 P6 J: x4 \# L
3.我国证券市场监管体制经历了从地方到中央、由分散到集中的过程。1 `: t, h7 i% O  h  m4 g4 A
A.错误
$ o$ v; h) x7 f& sB.正确! E9 D  G0 n$ L& _$ o4 X% ]6 B5 p
答案:-
) g4 L, o! |. L: f8 H4 H7 a% C) M! ?, X2 W% n
4.当市场利率下跌时, 债券可赎回性增加。0 z4 Z) E4 n7 \1 @. l! m, P
A.错误
" |. e4 Q) Q/ U, kB.正确: A; G% P, Q3 u; C- P# h' E4 h
答案:-- i5 X1 }' h& ]' |% O

) g' Q& {$ s/ D5.市场失灵理论认为证券市场存在着市场失灵的情况,比如垄断、外部性、信息不完全不对称等,会损害市场的效率和公平,使得监管成为必要。
0 U9 J; c! A- G' f3 DA.错误
! B( H6 g- w& H$ sB.正确
' b! I( A4 ^4 g答案:-  v0 r7 \+ b$ A  R" s2 x  m. C
8 p( y6 H1 t6 x' [
6.封闭型基金是指基金份额在发行前即确定,发行后基金总额不再变动;投资者能在证券市场买卖基金,也可赎回。
$ k& p' n4 D8 PA.错误
9 d2 |4 a* L1 c: v* Z' tB.正确
$ D* v( n* t8 H- A+ l7 F' }答案:-- S- a' x1 D; Y9 ~  q8 i

. U, E/ c0 W9 m' H/ a; f& T0 ^7.如果投资者是风险厌恶的,则其对于证券A和证券B的选择,当且仅当E(rA)≥E(rB),且σA2≤σB2成立时,投资者应选择证券A而放弃证券B。
7 L! a7 Q. h2 i# j* w8 nA.错误
) @% b5 ]& |2 M1 L( T. WB.正确
7 _- R8 o  |- I. ^答案:-
; h+ }1 u' m- X4 m2 W9 b" x, S% P8 J3 M' \
8.债券投资者的必要回报率由实际无风险收益率、预期通货膨胀率和债券的风险溢价三个部分构成。: a& m& b+ \8 v; |
A.错误& U0 r6 ?" [: f
B.正确/ ^: O# `, ]! Y
答案:-. o& e2 u$ s& N4 N$ U
$ \: S5 `' M9 m, g3 G/ g" X
9.方差或标准差越大,随机变量与数学期望的偏离越大,风险就越大。
3 D, `4 N2 J; IA.错误
7 o' M& `! A) i1 e) \9 W3 {( yB.正确
8 A7 S  E1 p3 w9 c% e答案:-. y- y- r0 \1 F0 M9 a1 |6 Y
5 }( [4 r, x1 Q. S( y# q
10.如果某证券或证券组合的β=1,其系统性风险与市场风险一致;β1,大于市场风险;β1,小于市场风险;β=0,无系统性风险。
3 [+ p9 r1 o$ e* h( x5 UA.错误3 i. n  x% c# J
B.正确
% w+ F5 r+ \! V5 P答案:-
% C; Y7 U6 Z, b3 ?8 @
- ^) G% k+ O% Y/ i. ^1 W& q11.资产组合的方差是各资产方差的简单加权平均。; c3 c+ j' o' r
A.错误
" K5 I) O( z& |7 O8 B- |B.正确
# \7 B0 \5 p: x+ S. D答案:-' ~  W8 W0 V& [: h
: {! X: D/ u. x# y0 Z+ O4 R4 v# D5 b
12.证券投资基金按投资标的分为成长型、收入型和平衡型基金。
% o$ {- e2 X6 P8 {* t# ZA.错误
+ W5 K$ H- {1 P& m. m5 Q1 ?& }B.正确. e& P5 A2 }: i+ |) |. D
答案:-, W/ w) v4 Y$ m' C5 L0 l
" u+ ]$ U1 E8 w; v% I2 o
13.技术分析是通过对一般经济情况以及各个公司的经营管理状况、行业动态等因素进行分析,来研究股票的价值及其长远的发展空间。
- B6 q& z6 c4 V0 o' FA.错误
* A& k9 ]2 P# @; J% C/ \: G5 s$ HB.正确; j  S* E  u3 U# a% @: l
答案:-
+ O7 t  q# y; q1 M" O
8 ^/ `6 g# G+ q1 K- C+ Z14.一般的,债券价格和市场利率呈现出线性关系。% J1 {" G" ~3 I' [2 @' q
A.错误1 J  P) ]7 [2 ?
B.正确
4 v! H& |; {( w) j3 G答案:-, S/ {$ O" X- O  A3 |/ o- m% Y
9 E( j/ ?& D$ [/ C
15.证券投资基金既是一种投资制度,又是一种面向大众的投资工具;本身是一种金融信托工具,也属于有价证券。7 P9 [$ ?5 F( {* ^6 c7 `
A.错误
, l8 x6 q. t5 y' ~4 iB.正确
3 b3 J% \- W5 q7 P, d7 i1 n1 I3 m$ y1 v答案:-
* p( p8 [8 q  I5 f: Z: L2 l$ p# E7 F- _: s9 Y& U5 c
16.证券市场中介主体包括证券公司、会计师、律师和证券咨询公司等,其主要任务是为投融资双方服务,满足其相关需求。
* G6 t! ^2 b6 NA.错误
) l* U# T2 Z, ]+ A' PB.正确
( k6 @/ [' C* i! F9 a答案:-
/ k! F0 m3 X9 N1 m  Y  {2 Y  x4 l- \& j* h& W# K) u
17.证券交易所通常有两种组织形式,即公司制和会员制。
8 c: |! C0 b% x6 wA.错误
+ _5 m( c7 |$ W" S# c, X$ Y/ {7 b& LB.正确
" L8 a% Q  j5 n% e" e5 ~答案:-
% p! d2 ?4 a; U$ v: @6 Y
/ c: [- [0 R) R  W' Z- S' x5 V% W18.某5年期国债的收益率为5%,具有相同息票率的某5年期公司债券的收益率为10%,那么,它们之间的收益率差额为5%。* h, R4 S' r: Z6 B
A.错误" ]; A! B! R# p3 _) e" t2 e5 d3 j
B.正确
) B# q) r) L5 Z4 l/ z- f答案:-
6 @' h$ Q% ~  |8 r
; X5 n) p$ ?* r: e  M  ?* ]( \19.市盈率(Price/Earning Ratios,简称P/E Ratios),是指股票的当前市价与公司的每股收益(Earnings Per Share,简称EPS)的比率。
$ {5 U7 ?/ ^* u. I2 WA.错误
6 h9 }. o1 V  c* ?; T% [- AB.正确
+ K4 Q" ~2 C; \7 R6 X3 F$ J答案:-
% ]" I* A* K* \8 I5 g/ s3 r/ |# Z& f( @# h- ?* i3 [2 H
20.固定收益证券类的投资工具总体特点为:风险适中,流动性较强,通常用于满足当期收入和资金积累需要。7 ^7 E7 y9 O* e% \4 _
A.错误
0 }) Y" h0 |4 i. w2 B1 v+ b# |7 VB.正确0 g4 i0 D# F  e
答案:-
# s) I" F' o4 l
9 b6 n, L7 j7 E% J4 i21.持有期收益率是当期收益占初始投资的百分比。& Y# Z" O, y, F1 ?; f* x: l
A.错误. Y2 F/ J' t$ I: P1 P5 u5 ^  O
B.正确% h# w  [: r3 X# t7 t' a! P
答案:-
3 r( `3 L/ `; G
2 U" P0 }. \  o* p7 x22.信息披露制度是指证券发行后的信息披露。这里的信息既包括会计信息,又包括非会计信息。
3 d+ ]; }" \# K0 lA.错误
( ~# ]/ s* P9 `7 W7 o+ [B.正确
; J) H' w7 m) C4 q" F答案:-1 c; c/ }5 g: L# Y( |) N0 g

* W' A1 ?- W! b) _& ^6 {23.某种股票的市场价格在第1年年初时为100元,到了年底股票价格上涨至200元,但时隔1年,在第2年年末它又跌回到了100元。假定这期间公司没有派发股息,其算术平均收益率为 和几何平均收益率相等,且均能反应该投资真实状况。
2 H. A: N+ r4 f3 m2 q  h7 UA.错误  k$ f! [5 }" s1 B6 j: R/ s
B.正确& d8 o- q8 V! p. N4 Q3 r
答案:-
9 d  C7 G0 i0 W. e8 g8 i  q# I
& S. c1 n2 Y( d& [+ D# V' o* o24.投机股与收益股正好相反,一方面其分红的波动性大,另一方面其市场价格在短期内也变化较大。这两方面的情况导致了投机股的风险很高。
, M* I% z  z/ ?% ~A.错误
6 k1 G$ u' U0 x6 I% ^B.正确. z7 K, y8 t: |  s  Y
答案:-4 X; p  F$ o! j  b/ {1 p; h1 m* f. X& p+ ^
. f& {; O; r) Y
25.证券监管体系,是指证券监督过程中的关系定位。分为法律制度体系、监管的组织体系两方面。
4 l; Q7 F! E' I2 r. oA.错误
2 L, J; U* ~  ?4 ?( ]: [B.正确
' K0 f, `8 N8 W0 I8 L; D答案:-
$ F4 E3 S2 t2 V8 r* g. u2 I9 G5 Y7 \; s, X( G) A$ U1 n
26.股票发行制度有注册制、审核制、审批制,我国目前采取审核制。
' q2 q0 H1 Z7 j5 {/ |3 [A.错误" O" ?! j& U8 Z6 y% x
B.正确9 G9 |* t; m: E
答案:-) X! x3 C+ c& ]

+ p/ g4 K& {4 W' R% o27.宏观经济周期的四个阶段有:复苏、繁荣、衰退、萧条。4 s' E; X1 a/ L/ b) ^. I4 v
A.错误+ r5 S  O  Q5 L  B
B.正确. i' V; B; i) n+ p3 A
答案:-
6 w! j& R' `+ T; {( Y
) m. E& U, T8 v0 ]( B28.持有期收益率是指债券的每年利息收入与其当前市场价格的比率。1 D) Y0 B% L9 f! H/ U0 P( j* y; X. C- n
A.错误. h% ]6 x1 R! }& i$ n% k& a
B.正确
0 I- M# G+ Y" W6 ]答案:-
/ j# ^' b5 @) J' S( ]+ i: D
& |, e; s" D' p7 \) b5 o7 Q29.债券的价格理论上是债券未来现金流的现值之和。5 M5 J7 i4 ~! B( g6 v" \; u  b
A.错误, a  R: t+ Z+ H3 v
B.正确
: Y9 d6 t* r2 X9 r; I4 M) A; @0 |  R答案:-& L2 Y6 J/ O" C

# b' Z; b/ b4 C4 J" q; b30.证券投资的一个基本指导理念即是风险与收益的最优匹配。
6 @; @7 l4 H& v3 c- o% f, oA.错误# ?, |6 X; C* I5 }. y* E5 P
B.正确! l; S" e4 e* Y% {$ ~
答案:-' }( K/ |' R5 ^+ i0 z

* w) U" t/ v5 A8 v

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