2020秋东财《证券发行与交易实务》单元作业一

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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）-[东北财经大学]东财《证券发行与交易实务》单元作业一
试卷总分:100    得分:100
第1题,证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A、3％
B、5％
C、2％
D、10％
正确资料:


第2题,由于独立董事必须具有独立性，因此，下列()人员不得担任独立董事。
A、在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)
B、直接或间接持有上市公司已发行股份1％以上或者是上市公司前20名股东中的自然人股东及其直系亲属
C、在直接或问接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位或者在上市公司前10名股东单位任职的人员及其直系亲属
D、上述三类人员
正确资料:


第3题,发行监管制度的核心内容是()。
A、发行规模控制
B、股票发行决定权的归属
C、发行价格决定
D、保荐人监管
正确资料:


第4题,发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
A、300万元
B、200万元
C、1亿元
D、500万元
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
A、10
B、20
C、30
D、15
正确资料:


第6题,()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
A、董事会
B、股东大会
C、监事会
D、经理层大会
正确资料:


第7题,在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于()。
A、30％
B、65％
C、50％
D、10％
正确资料:


第8题,我国采用资产评估的方法主要有()。
A、收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法
B、现行市价法和清算价格法
C、重置成本法和清算价格法
D、收益现值法和现行市价法
正确资料:


第9题,上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行()制度。
A、推荐
B、上市保荐人
C、审批
D、核准
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,关于外部融资说法正确的是()。
A、外部融资是来源于公司外部的融资
B、外部融资效率低
C、外部融资成本低
D、外部融资风险小
正确资料:


第11题,依照《公司法》的规定，有限责任公司是由()股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。
A、1个以上20个以下
B、5个以上50个以下
C、1个以上50个以下
D、10个以上50个以下
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,按照国有资产监督管理委员会(下文简称"国资委")《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行()。
A、尽职调查
B、清产核资
C、财务审计
D、资产评估
正确资料:


第13题,根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。
A、合伙设立
B、签约设立
C、发起设立
D、私募设立
正确资料:


第14题,证券经营机构在股票发行和承销过程中应当加强自律，如果发生以下不当行为，根据《证券发行与承销管理办法》将会受到相应处罚。证券公司有下列()行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
A、承销未经核准的证券
B、在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
C、在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、包销经核准的证券
正确资料:,B,C


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,企业有下列()行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。。
A、经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
B、经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
C、国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转
D、国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转
正确资料:,C


第16题,法律意见书的必备内容包括律师的声明以及对本次股票发行上市的下列(包括但不限于)事项明确发表结论性意见，所发表的结论性意见应包括()。
A、是否合法合规
B、是否真实有效
C、是否存在纠纷
D、是否存在潜在风险
正确资料:,B,C,D


第17题,询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。
A、证券投资基金管理公司、证券公司
B、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者
C、合格境外机构投资者
D、经中国证监会认可的其他机构投资者
正确资料:,B,C,D


第18题,外部融资是来源于公司外部的融资，即公司吸收其他经济主体的储蓄，使之转化为自己的投资的融资方式，包括()。
A、发行股票、发行债券
B、向银行借款
C、公司获得的商业信用
D、融资租赁
正确资料:,B,C,D


第19题,在我国，股份有限公司的组织机构一般包括()。
A、股东大会
B、董事会
C、经理
D、监事会
正确资料:,B,C,D


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,股份具有的特点包括()。
A、股份的金额性，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等，即股份是一定价值的反映，并可以用货币加以度量
B、股份的平等性，即同种类的每一股份应当具有同等权利
C、股份的不可分性，即股份是公司资本最基本的构成单位，每个股份不可再分
D、股份的可转让性，即股东持有的股份可以依法转让
正确资料:,B,C,D


第21题,发行方式中，属于网下发行的是()。
A、有限量发行认购证方式
B、无限量认购申请表摇号中签方式
C、全额预缴款方式
D、储蓄存款挂钩方式属于网下发行
正确资料:,B,C,D


第22题,关于法人财产权，下列说法正确的是()。
A、规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离
B、在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权
C、法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题
D、公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。政府部门只有在尊重法人财产权独立的情况下，实行政企分开，才能推动股份公司的成长和发展
正确资料:,B,C,D


第23题,证券公司有下列()行为的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：
A、提前泄露证券发行信息
B、以不正当竞争手段招揽承销业务
C、在承销过程中不按规定披露信息
D、在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致
正确资料:,B,C,D


第24题,首次公开发行股票的主体资格要求包括()。
A、发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票
B、发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
C、发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷
D、发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发
正确资料:,B,C,D


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,中国保荐制度主要包括以下()内容。
A、建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度
B、明确保荐期限
C、确立保荐责任
D、引进持续信用监管和"冷淡对待"的监管措施
正确资料:,B,C,D