2020秋东财《证券发行与交易实务》单元作业三-1

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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）-[东北财经大学]东财《证券发行与交易实务》单元作业三
试卷总分:100    得分:100
第1题,证券公司应建立以()为核心的风险控制指标体系。
A、净资产
B、利润率
C、净资本
D、总资产
正确资料:


第2题,()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。
A、公司法人财产的独立性
B、公司法人财产的完整性
C、公司法人财产的稳定性
D、公司法人财产的合法性
正确资料:


第3题,发起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。
A、300万元
B、200万元
C、1亿元
D、500万元
正确资料:


第4题,《公司法》第一百二十三条规定："上市公司设立独立董事，具体办法由国务院规定。"上市公司的独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立、客观判断的关系的董事。独立董事是董事会的成员，由()选举和更换。
A、股东大会
B、监事会
C、董事会
D、总经理
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A、20％
B、50％
C、10％
D、30％
正确资料:


第6题,不属于内部融资特点的是()。
A、自主性
B、有限性
C、低成本性，低风险性
D、高效率性
正确资料:


第7题,按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A、直接融资与间接融资
B、内部融资与间接融资
C、直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
正确资料:


第8题,关于外部融资说法正确的是()。
A、外部融资是来源于公司外部的融资
B、外部融资效率低
C、外部融资成本低
D、外部融资风险小
正确资料:


第9题,（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A、《证券法》
B、《格拉斯－斯蒂格尔法》
C、《金融服务现代化法案》
D、《公司法》
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,我国采用资产评估的方法主要有()。
A、收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法
B、现行市价法和清算价格法
C、重置成本法和清算价格法
D、收益现值法和现行市价法
正确资料:


第11题,根据《公司法》第七十八条的规定，股份有限公司的设立可以采取()与募集设立两种方式。
A、合伙设立
B、签约设立
C、发起设立
D、私募设立
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。
A、10％
B、100％
C、30％
D、50％
正确资料:


第13题,2005年1月1日试行（），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
A、首次公开发行股票询价制度
B、上市保荐制度
C、上市审核制度
D、股票定价制度
正确资料:


第14题,股份具有的特点包括()。
A、股份的金额性，股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等，即股份是一定价值的反映，并可以用货币加以度量
B、股份的平等性，即同种类的每一股份应当具有同等权利
C、股份的不可分性，即股份是公司资本最基本的构成单位，每个股份不可再分
D、股份的可转让性，即股东持有的股份可以依法转让
正确资料:,B,C,D


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,对拟发行股票的合理估值是定价的基础。通常的估值方法有()。
A、相对估值法
B、绝对估值法
C、最低价估值法
D、平均价估值法
正确资料:,B


第16题,企业有下列()行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。。
A、经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
B、经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
C、国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转
D、国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转
正确资料:,C


第17题,1952年，美国的大卫·杜兰特把当时对资本结构的见解划分为()。
A、净收入理论
B、净经营收入理论
C、介于两者之间的传统折中理论
D、MM理论
正确资料:,B,C


第18题,融资成本是指资本的价格，下列说法正确的是()。
A、从投资者的角度来看，是投资者因提供资本而要求得到补偿的资本报酬率
B、从融资者的角度来看，是公司为获得资金所必须支付的最低价格(代价)
C、从理论上讲，资本成本包括融资费用和使用费用。前者是公司在融资过程中发生的各种费用
D、后者是公司因使用资金而向资金提供者支付的报酬
E、由于融资费用与融资额几乎是同时发生的，因此，通常将融资费用视为融资额的抵减项，这样，资本成本便成为资金的使用代价
正确资料:


第19题,净收入理论的理论假定包括()。
A、当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资其成本均不变，也即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化
B、债务融资的税前成本比股票融资成本低。根据以上假定，当企业增加债券融资比重时，融资总成本会下降
C、由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高
D、当企业以100％的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大
正确资料:,B,C,D


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。
A、净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％
B、净资本与净资产的比例不得低于40％
C、净资本与负债的比例不得低于8％
D、净资产与负债的比例不得低于20％，流动资产与流动负债的比例不得低于100％
正确资料:,B,C,D


第21题,根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取()方式。
A、向战略投资者配售
B、向参与网下配售的询价对象配售
C、向参与网上发行的投资者配售
D、向战略投资者分配
正确资料:,B,C


第22题,询价对象是指符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的()。
A、证券投资基金管理公司、证券公司
B、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者
C、合格境外机构投资者
D、经中国证监会认可的其他机构投资者
正确资料:,B,C,D


第23题,关于超额配售选择权的概念，表述正确的是()。
A、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额15％的股份，即主承销商按不超过包销数额1 15％的股份向投资者发售
B、在本次包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者
C、主承销商在未动用自有资金的情况下，通过行使超额配售选择权，可以平衡市场对该只股票的供求，起到稳定市价的作用
D、中国证监会在股票发行中推出了超额配售选择权的试点，并依
正确资料:,B,C,D


第24题,关于以募集设立方式设立公司的股份认购，说法正确的是()。
A、第一步：发起人认购股份，并缴纳股款
B、第二步：发起人向特定对象或社会公开募集股份，认股人缴纳股款。发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书
C、发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议
D、发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。代收股款的银行应当按照协议代收和保存股款，向缴纳股款的认股人出具收款单据，并负有向有关部门出具收款证明的义务
E、发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明
正确资料:,B,C,D


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,中国境内股份有限公司发起人符合法定人数，具体是指()。
A、根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人
B、必须有半数以上的发起人在中国境内有住所
C、根据《公司法》第七十九条的规定，设立股份有限公司，应当有5人以上200人以下为发起人
D、必须有2／3以上的发起人在中国境内有住所
正确资料:,B