2020秋东财《证券发行与交易实务》单元作业三

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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）-[东北财经大学]东财《证券发行与交易实务》单元作业三
试卷总分:100    得分:100
第1题,召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开()日前通知各股东。
A、10
B、15
C、20
D、30
正确资料:


第2题,证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
A、10
B、20
C、30
D、15
正确资料:


第3题,根据《公司法》的规定，全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的()。
A、20％
B、50％
C、10％
D、30％
正确资料:


第4题,()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。
A、价值重估
B、股价评估
C、资产评估
D、账务清理
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A、直接融资与间接融资
B、内部融资与间接融资
C、直接融资与外部融资、内部融资和外部融资
正确资料:


第6题,拟发行上市的公司原则上应采取()改制方式，即剥离非经营性资产后，企业经营性资产整体进入股份有限公司。
A、部分
B、整体
C、主体
D、附属企业
正确资料:


第7题,()是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件。
A、公司法人财产的独立性
B、公司法人财产的完整性
C、公司法人财产的稳定性
D、公司法人财产的合法性
正确资料:


第8题,()是由股份有限公司全体股东组成的、表示公司最高意志的权力机构。
A、董事会
B、股东大会
C、监事会
D、经理层大会
正确资料:


第9题,按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为()。
A、股权融资与债务融资
B、短期融资与债务融资
C、短期融资与长期融资
D、长期融资与债务融资
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。
A、《证券法》
B、《公司法》
C、《中国商业银行法》
D、《中国人民银行法》
正确资料:


第11题,我国采用资产评估的方法主要有()。
A、收益现值法、重置成本法、现行市价法和清算价格法
B、现行市价法和清算价格法
C、重置成本法和清算价格法
D、收益现值法和现行市价法
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本÷发行前国有净资产)不得低于()。
A、30％
B、65％
C、50％
D、10％
正确资料:


第13题,（）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
A、《证券法》
B、《格拉斯－斯蒂格尔法》
C、《金融服务现代化法案》
D、《公司法》
正确资料:


第14题,承销说明书包括以下()内容。
A、承销商和发行人名称
B、承销方式
C、承销股票的种类、数量、金额及发行价格
D、中国证监会及中国证券业协安所要求的其他事项
正确资料:,B,C,D


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,企业有下列()行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。。
A、经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
B、经省人民政府或其省国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转
C、国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转
D、国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之问或其下属独资企业(事业单位)之间的有偿划转
正确资料:,C


第16题,关于超额配售选择权的概念，表述正确的是()。
A、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额15％的股份，即主承销商按不超过包销数额1 15％的股份向投资者发售
B、在本次包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者
C、主承销商在未动用自有资金的情况下，通过行使超额配售选择权，可以平衡市场对该只股票的供求，起到稳定市价的作用
D、中国证监会在股票发行中推出了超额配售选择权的试点，并依
正确资料:,B,C,D


第17题,证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括()。
A、净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％
B、净资本与净资产的比例不得低于40％
C、净资本与负债的比例不得低于8％
D、净资产与负债的比例不得低于20％，流动资产与流动负债的比例不得低于100％
正确资料:,B,C,D


第18题,筹集外部资金途径包括()。
A、发行新的股票
B、发行债券
C、发行优先股、认股权、可转换证券
D、公积金
正确资料:,B,C


第19题,净收入理论的理论假定包括()。
A、当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资其成本均不变，也即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化
B、债务融资的税前成本比股票融资成本低。根据以上假定，当企业增加债券融资比重时，融资总成本会下降
C、由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高
D、当企业以100％的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大
正确资料:,B,C,D


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取()方式。
A、向战略投资者配售
B、向参与网下配售的询价对象配售
C、向参与网上发行的投资者配售
D、向战略投资者分配
正确资料:,B,C


第21题,关于重置成本法说法正确的是()。
A、重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法
B、用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值
C、或者根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率，评定重估价值
D、重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价一实体性陈旧贬值一功能性陈旧贬值一经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全×成新率
E、重置成本法的计算
正确资料:,B,C


第22题,我国投资银行业务的发展变化具体表现在()方面。
A、发行监管
B、发行方式
C、发行定价
D、发行程序
正确资料:,B,C


第23题,《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求包括()。
A、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B、公司股本总额不少于人民币3000万元
C、公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上
D、公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
E、公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
正确资料:,B,C,D


第24题,直接融资的特点是()。
A、直接性，即资金盈余方和短缺方不经过金融中介，而是直接在金融市场上达成协议，融通资金
B、流动性强，即直接融资可随时到金融市场上转让变现
C、间接性
D、流动性差
正确资料:,B


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,关于以募集设立方式设立公司的股份认购，说法正确的是()。
A、第一步：发起人认购股份，并缴纳股款
B、第二步：发起人向特定对象或社会公开募集股份，认股人缴纳股款。发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书
C、发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议
D、发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。代收股款的银行应当按照协议代收和保存股款，向缴纳股款的认股人出具收款单据，并负有向有关部门出具收款证明的义务
E、发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明
正确资料:,B,C,D