2020秋东财《证券投资学》单元作业一-15

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资料来源：谋学网（www.mouxue.com）-[东北财经大学]东财《证券投资学》单元作业一
试卷总分:100    得分:100
第1题,积极成长型基金会将基金资产主要投资于（      ） 。
A、蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B、具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C、会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票
D、股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等
正确资料:


第2题,（  ）是股份有限公司的最高权利机构。
A、董事会
B、股东大会
C、总经理
D、监事会
正确资料:


第3题,拥有有价证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处分的权利。这属于有价证券的（  ）特性。
A、产权性
B、收益性
C、流通性
D、风险性
正确资料:


第4题,兼有股票和债券双重性质的金融工具是（     ） 。
A、优先股票
B、可赎回债券
C、可转换债券
D、金融债券
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,在时价和面值之间确定发行价格是（   ） 。
A、折价发行
B、平价发行
C、溢价发行
D、中间价发行
正确资料:


第6题,记名股票的流动性要（  ）无记名股票。
A、高于
B、低于
C、一样
D、以上都不对
正确资料:


第7题,看跌期权的买方具有在约定期限内按（   ）卖出一定数量金融资产的权利。
A、协议价格
B、期权价格
C、市场价格
D、期权费加买入价格
正确资料:


第8题,（  ）一般在公司重新整顿时发行，利息支付完全根据公司盈亏情况而定，但到期必须偿还本金的债券 。
A、累进利率债券
B、参加债券
C、收益债券
D、企业债
正确资料:


第9题,场外交易市场采取的组织方式是（   ）。
A、代理制
B、经纪制
C、自助制
D、做市商制
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,代销由（  ）承担发行风险
A、发行人
B、中介机构
C、投资者
D、不一定
正确资料:


第11题,证券投资基金筹集的资金主要是投向（   ）。
A、实业
B、有价证券
C、房地产
D、第三产业
E、国债、公司债、基金、股票
F、股票、基金、公司债、国债
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,道氏理论认为，当中期趋势（     ）时，若其谷底较上期谷底为高，就表明长期趋势上升 。
A、上升
B、下跌
C、不变
D、以上都对
正确资料:


第13题,不动产抵押公司债用作抵押的财产价值（     ）发生的债务额 。
A、必须大于
B、必须小于
C、必须等于
D、不一定等于
正确资料:


第14题,金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（   ）特征。
A、跨期性
B、期限性
C、联动性
D、不确定性和高风险性
正确资料:


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,收入型基金的投资目标是（     ） 。
A、追求最高的资本增值
B、获取最大的经常性收入为投资目标
C、追求"稳定的资产净值"、"可观的当期收益"和"适度的资本增长"
D、以上都不对
正确资料:


第16题,从定义来分析监管的构成要素，应该包括（       ）内容 。
A、监管的主体
B、监管的目的
C、监管的方式
D、监管的对象
正确资料:,B,C,D


第17题,有价证券包括（   ）。
A、货币证券
B、资本证券
C、商品证券
D、无价证券
正确资料:,B,C


第18题,统计相对指标包括（        ） 。
A、债券的发行量和交易量
B、企业资产、负债的证券化比例
C、证券发行额占国民生产总值（GNP）的比例
D、证券发行余额与银行贷款总额的比例
正确资料:,C,D


第19题,证券交易所具有的特征是（      ） 。
A、有固定的交易场所和交易时间
B、投资者直接进入交易所买卖证券
C、通过公开竞价的方式决定证券交易价格
D、交易对象限于合乎一定标准的上市证券
正确资料:,C,D


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,技术分析的基本假设包含下列各项中的(       ) 。
A、价格沿趋势移动
B、经济政策决定证券市场的未来变化趋势
C、市场行为涵盖了一切信息
D、历史会重演
正确资料:,C,D


第21题,形态理论中M头形态的特征有（          ） 。
A、该形态一般在行情走到高位出现
B、出现两个顶点，并且两个点一样高
C、第二个顶点出现后，快速回落，跌破前一个低点(颈线位)
D、在跌破颈线位后会有一个反抽
正确资料:,C,D


第22题,集中型管理模式又可分为（        ）。
A、以独立监管机构为主体
B、以中央银行为主体
C、以财政部为主体
D、以税务部门为主体
正确资料:,B,C


第23题,形态理论中头肩底形态的特征有（      ） 。
A、急速的下跌，随后止跌反弹，形成第一个波谷
B、第一次反弹受阻，股价再次下跌，并跌破了前一低点，之后股价再次止跌反弹形成了第二个波谷
C、第二次反弹再次在第一次反弹高点处受阻，股价又开始第三次下跌，但跌到与第一个波谷相近的位置后就开始反弹形成一底
D、自"左肩"开始的反弹，成交量显著增加
正确资料:,B,C


第24题,趋势的方向包括（      ）。
A、上升方向
B、下降方向
C、水平方向
D、无趋势方向
正确资料:,B,C


资料来源：谋学网（www.mouxue.com）,场外交易市场英文简称"0TC"， 是分散的、非组织化的市场。场外交易市场包括（      ）。
A、店头市场
B、第三市场
C、第四市场
D、交易所
正确资料:,B,C