22年6月西南大学课程考试 (0205)《证券学》机考（资料）

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/ s8 R& P: W" W7 i  d西南大学培训与继续教育学院课程考试试题卷
课程名称【编号】：(0205)《证券学》
       
考试时间：150分钟
       
! h( }$ S. w& A更多资料下载：谋学网（www.mouxue.com）：100分
% h7 L" d& [+ S5 M8 `
- E, Z/ o( w+ [3 J/ K' G
$ k0 U& V+ u, P3 \( T2 I- Y: |
一、
$ q0 o8 |0 i( N# t1 O更多资料下载：谋学网（www.mouxue.com）(本大题共10小题，每道题3.0分，共30.0分)
1.
债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券，债券到期偿还是按票面额收回本息的计息方式是(    )
A.单利计息
: z0 M& I2 C" e; L# b6 y" r) V1 {B.复利计息
# f+ u  e3 T2 N2 w: w. IC.贴现计息
  @* K: p2 T* [! }D.累进计息
! ~3 k' q: L/ i  v" W0 V& o2.
: y, g  L* s% B看涨期权买方购买基础金融工具的最高买价是(     )
2 n  p% p- e) z( ?" R- H5 ^" V4 YA.协议价减去期权费
B.协议价加上期权费
C.协议价
/ ?- T6 \! `2 G, }6 e! vD.基础金融工具的市场价格
" V; v( y& j' I3.
期权交易还可为买方转嫁风险。对做保证金交易的投资者来说，为了将亏损限制在一定范围内，投资者可通过(     )的办法将一部分风险转嫁出去。
/ w0 ]* }* C+ B3 lA.保证金买入和买入看涨期权
9 ~, l$ p6 P! G3 k+ sB.保证金买入和买入看跌期权
C.只买入看涨期权
D.保证金买空和买入看跌期权
  c  ]( \" T% ~. k3 u0 R4.
" W. d) h% d4 G以下关于发行债券筹资的表述不正确的是(       )
! m* ^# U# S0 x' u: L  ~0 _A.成本较低
B.期限稳定
C.比较灵活
D.风险较大
5.
期货期权的履约规则是(     )
A.现货与现款交割程
B.股票与现款交割
C.以现金结算差价
D.将双方的契约关系由期权转变为期货
; C. i6 w# e# x$ A+ v- r6.
债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是(    )
8 p6 o/ F4 ~  W2 XA.债券年利息
B.资本利得
; L( X) s8 R  I$ qC.债券收益率
D.债券风险
+ D3 S7 w' I, C7.
9 L8 n9 G: J0 E+ g5 L% `我国上海、深圳证券交易所均实行(     )
A.公司制
9 \" z0 V% E: x% G8 E( V, P9 g# kB.注册制
C.登记制
D.会员制
. Y" k. _  t  e8 b( J) U7 X8.
只能在有效期的最后一天执行的期权，称为(       )
A.美式期权
9 p3 N8 D1 [7 x- K& I5 K( ~& s) vB.欧式期权
+ G9 x6 [4 n/ c1 H' T% _0 v, aC.亚式期权
% W9 o0 T! C3 u" M7 D, \# m$ ?' yD.中式期权
9.
- @# G. X" K" Q# `- t& ~2 w% t7 l我国的国家重点建设债券、财政债券等国债均采用(        )方式发行。
9 ~1 `7 ^& v& Z& q! pA.定向发售
9 J* I% ^6 _8 Q9 c! b' k/ e* c# vB.承购包销
$ [+ E; M* a) x* u& iC.直接发售
  h( b+ G: n: Y' AD.招标发行
( J% B/ n1 E5 g( p* z0 k( @1 }# M10.
* O& `. g% c4 M: ]0 N  M规定在债券到期后，投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期的偿还方式是(       )
A.到期偿还
B.定期偿还
  ]7 w3 v! h5 a. S* g7 t2 S6 A; oC.展期偿还
9 s$ V( B( m- c9 b8 LD.随时偿还
  i3 u8 v0 B% l- T二、
1 a$ u  ~8 d! f* |- G6 j0 J多项选择题(本大题共10小题，每道题4.0分，共40.0分)
5 q7 F4 Y3 \6 ~$ [& z% K0 {1.
( m+ a' c/ h1 g$ d7 g) ^' t5 f实施松的货币政策的手段有多种，其中包括诸如(      )
A.增强货币供应量
B.提高利率
C.放松信贷控制
D.降低利率
4 ^6 V4 w% ]/ P' v, v$ C8 \8 f2.
$ m+ L+ N: D! m& m% q% p以下各指标中，用于对公司资本结构进行分析的指标有(       )
9 n) Z8 q4 u6 T) R; QA.资产负债比率
( {6 O1 t. m3 n: U: B5 {B.股东权益比率
C.长期负债比率
+ z0 P% r3 Q/ O# M2 ?D.应收账款周转率
( Y9 ~$ ^/ q  O3.
* ]( }0 W$ Y% }& g$ j2 r4 z采用消极的债券投资管理策略，其目的可能是(      )
A.战胜某一业绩基准
B.实现某一基准指数的收益
C.满足未来单一负债的现金需求
D.满足未来负债流中每一负债现金需求
1 ]: ~! d* O/ x/ n4 ~, F4.
$ w3 h; U' K8 e货币政策的运作可以分为若干类，主要包括(         )
1 |! M1 ]  B) f$ [* @- tA.松的货币政策
  C0 E" K2 U! z2 f' K$ i( OB.紧的货币政策
C.中性货币政策
D.弹性货币政策
5.
可以用来证明公司股息支付能力的指标是(          )
" {  O7 a! S! \4 j: uA.股息发放率
B.每股经营活动净现金流量
) O0 G" M  l6 N  I/ H  ~' f* W9 W# U! HC.支付现金股息的经营净现金流量
( w# W3 j- T2 B; }0 V- T8 aD.本利比
' j5 g" m: Y+ D% i7 F6.
按照流动性大小，我国将货币供应量划分为三个层次，分别被称为(          )
+ D* A. B" f4 iA.准货币
( S1 S9 H' g, J/ mB.流通中的现金
C.狭义货币供应量
) w) A* x" o$ a4 ?  l4 v* @0 B6 OD.广义货币供应量
+ ?: m2 J& i, W7.
实施紧的货币政策的手段有多种，其中包括诸如(     )
- \; c# M6 \0 H( K: y( NA.减少货币供应量
" o) X% J; g7 G3 s( R5 MB.提高利率
2 b; \& Z5 M+ h1 S) bC.加强信贷控制
D.降低利率
' U( U8 i6 s( q' v; N+ }8.
) `6 m7 s& v+ ^+ o从证券分析师的角度看，进行宏观经济分析的目的主要包括(         )
A.把握证券市场的总体变动趋势
B.判断整个证券市场的投资价值
C.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向
D.向投资者提供包括具体投资领域和具体投资对象在内的投资建议
9.
2 T) Y7 H3 [+ p' {+ ]现金流量表将企业的活动分为(      )
2 u% |+ Y1 G. _. y' H7 T6 @A.经营活动
B.投资活动
C.筹资活动
D.生产活动
8 s- l1 _) l& s+ `' B10.
以下属于构成资产负债表中流动资产的有(       )
A.现金
; E# B5 v: z: R: X0 B/ h: gB.应收账款
C.累积折旧
! e: \+ ?# i" m7 I8 QD.存货
$ k" ^0 r( H' i8 I& ]  t9 A% Q) }8 h三、
问答题(本大题共3小题，每道题10.0分，共30.0分)
1.
影响证券市场运行的主要宏观因素有哪些？


$ ?& m3 c2 c* D# h! j$ Y2.
请分析技术分析方法的前提假设
  Z* S0 M8 |( C( Q6 p

  }4 b) ]1 u1 T3.
股票具有哪些特征?

' j* }" M4 K* c, p5 ?7 [" _1)     收益性

2)     风险性
4 V7 ?. u( H4 p
" O$ i1 `, O, h" _6 {  P2 s! d, e/ N3)     流动性

4 M; r0 V/ V1 D/ `/ e4)     永久性

5)     参与性
! H, ]) p( [! l8 e& A. o4 T7 }
3 @# V$ v7 ^1 W; J  w! F  G" X% \