奥作业资料南开大学11春学期《金融机构与金融市场》在线作业

久爱奥鹏晓林

一、单选题（共 5 道试题，共 10 分。）V 1.  承兑是( )独有的票据行为，目的在于确定付款人的责任。
) s& B2 n! q7 KA. 支票
$ W/ o+ ]  @  T5 O. F, ?B. 本票
( }; Q2 ]+ S# @. \* PC. 汇票
D. 货币头寸
      满分：2  分
1 x. m" e& ?: z* I; H2.  兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）.
& g1 u) q1 x, O: l" c$ e& LA. 优先股
B. 可转换公司债
! R% `4 @. v: R* h  TC. 收益公司债
D. 信用公司债
' [/ F* E- c1 L* Q, v5 [      满分：2  分
3.  在证券交易所内进行的交易称为
A. 场内交易
2 P* W/ u" c& nB. 场外交易
C. 柜台交易
D. 第三市场交易
! y" u* w+ Y/ P/ {( w/ `2 R3 v      满分：2  分
4.  浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩
A. 市场利率
B. 银行贷款利率
C. 同业折借利率
D. 定期存款利率
      满分：2  分
5 c1 {$ P3 ?$ i( A0 \3 `/ V- J5.  按照金融资产的新旧程度不同，金融市场可分为
! K: R3 x; Q* S. oA. 一级市场和二级市场
7 Y2 ]# c  f* C  D. k4 iB. 同业拆借市场和长期债券市场
C. 货币市场和资本市场
D. 股票市场和债券市场
0 E  t0 g3 W& j( n: V      满分：2  分
二、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1.  二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）
A. 场外交易市场
B. 有形市场
C. 第三市场
, ]0 j! _$ |; L* \9 C' h# qD. 第四市场
      满分：3  分
2.  封闭式基金的交易价格主要取决于（）
* ]( m% X4 r7 N# a/ Y7 |5 J& \+ z1 D" xA. 基金总资产
B. 供求关系
C. 基金净资产
4 Z: p) X# }7 j. H: \8 h5 LD. 基金负债
      满分：3  分
  w2 ~4 q: S2 g  d. i0 V3.  债券按是否限定发行对象分为（　）
& t) x& w" M: i9 o( PA. 公募发行和私募发行
+ P5 W( {) C6 r7 Q6 GB. 招标发行和非招标发行
. @- Q: M0 [  W- SC. 直接发行和间接发行
D. 定期发行和不定期发行
" ?& u6 s5 h, [      满分：3  分
  w9 s8 j  Y* S* P1 U4.  我国证券业中，行业性自律性组织是指（）.
5 ]3 Y# ^( f& B0 r1 L2 WA. 证券交易所
B. 证券业协会
) b- P7 x, Q0 H7 \# D6 Z# d2 YC. 证监会
D. 证券登记结算公司
      满分：3  分
5.  为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审
A. 股票发行审核委员会
B. 证券业协会
C. 交易所监督部
D. 证券登记机构
' X, z* |2 Q# @      满分：3  分
6.  兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）
A. 优先股
+ O7 m) Y% @" i' Q/ n9 mB. 可转换公司债
C. 收益公司债
D. 信用公司债
      满分：3  分
7.  中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
- {( z6 n$ Y  N) A, lA. 政策性
B. 公开市场操作
C. 投资性
D. 保值
      满分：3  分
8.  在证券交易中，经纪人同客户之间形成( )关系。
  W; l5 p/ h% u. yA. 委托代理关系
B. 债权债务关系
& T8 u3 s3 J( X5 o4 W# k; XC. 信任关系
D. 买卖关系
( M# S0 n- C: L8 R# u& I3 mE. 所有权关系
      满分：3  分
9.  同业拆借市场在金融体系同属于（）市场
A. 货币市场
B. 资本市场
/ n  D- l& i5 x8 y0 PC. 贷款市场
# @' {0 ^6 E9 I1 cD. 中长期信贷市场
      满分：3  分
10.  在出售证券时与购买者约定到期买回证券的方式称为
5 A: D5 Y" K! i8 V6 ?- I( hA. 证券发行
( u4 g/ Z4 m- [2 `; x5 Y9 b5 yB. 证券承销
C. 期货交易
D. 证券回购
      满分：3  分
8 |6 C9 y) O  v/ I/ T1 C( K7 q三、判断题（共 30 道试题，共 60 分。）V 1.  一般而言，金融资产的风险性与收益性呈正向关系，与流动性呈反向关系。
  r9 I0 M$ W: U5 i' }A. 错误
: ^5 e& V0 r6 `2 zB. 正确
# B. D) n  W' g+ L' [/ K: M      满分：2  分
2.  普通股票在权利义务上不附加任何条件。
+ w8 o. b" k2 w; p& q- zA. 错误
# P  b3 ?( I5 ]% AB. 正确
      满分：2  分
$ [- D& I( p! `& a8 T9 Y; p3.  实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券，在标准格式的债券券面上，必须印有债券面额、债券利率、债券期限、债券发行人全称、还本付息方式等各种债券票面因素。
' w7 m2 E0 q7 z/ G8 `! B8 N7 d) ^A. 错误
B. 正确
! a) Z( W9 S! c+ u/ e      满分：2  分
- [) j# d+ x2 B$ D4.  浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。
A. 错误
B. 正确
7 R- V3 O7 w, j4 H3 }9 B      满分：2  分
$ l/ e1 o+ N* q# b) |5.  利率风险对股票的影响大于对债券的影响()
A. 错误
B. 正确
7 V8 [; \4 f1 i# p2 r& O" i7 l      满分：2  分
6.  机构投资者持有证券余额的增长，意味着家庭部门持有证券比例的减少()
, b/ A, x. e% i1 B+ K0 p7 OA. 错误
( Y0 C5 ~5 W/ m$ J9 p+ _* _# MB. 正确
      满分：2  分
7.  机构投资者持有证券余额的增长，意味着家庭部门持有证券比例的减少。
8 W& [+ J9 C, w  j/ E; iA. 错误
5 i5 x' c$ ]- o3 ]B. 正确
+ S2 F4 {  M" p' {3 I      满分：2  分
8.  如果是开放型基金，投资者可以随时购买，也可以随时请求赎回。
5 k# e" `9 t7 _7 i" `A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
/ ^5 T' h# \! R, u5 }: T" b9.  债券回购交易实质是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。
A. 错误
/ X  A4 ^, ?3 G. b# @0 a: w1 @B. 正确
      满分：2  分
; M1 ]% Z# Y. `: a10.  各国对股票发行都定有严格的法律程序()
6 F. Q" h9 }* l8 c" p/ w' }* g$ YA. 错误
! h' x. u0 W6 x7 U$ \B. 正确
      满分：2  分
8 K( _; b/ C* H& g9 H1 Q11.  利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大()
A. 错误
  P2 c' U4 T* s$ ~" I8 Q- _7 HB. 正确
      满分：2  分
12.  即使在金融市场发达的国家，次级市场流通的证券也只占整个金融工具的2/3，说明次级市场的重要性不如初级市场。（ ）
0 v  R4 E. A' |5 jA. 错误
0 E3 K0 \* |8 z3 rB. 正确
      满分：2  分
- E2 u8 f# x; ]! {13.  证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。
& I. Y: }& x8 ^3 _: V7 `3 WA. 错误
/ A/ l! D0 T5 q4 [. E, pB. 正确
      满分：2  分
14.  有价证券从发行者手中转移到投资者手中，这类交易属于二级市场交易。
A. 错误
+ H" C) |1 D4 u8 C9 TB. 正确
6 H' G8 o& D, l4 M2 r( ]  N7 R# C      满分：2  分
* ^+ i3 {2 V- ]3 g' S15.  基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。
; i2 r: ?4 T1 M6 lA. 错误
: U! b' x# E4 i# s7 r) RB. 正确
4 l) m; C2 `! \. `2 ~. @      满分：2  分
- W/ f# x6 I; U( g* g/ G( G16.  一般而言，一年期以内的短期资金融通市场我们都称之为货币市场，那么商业银行的短期流动资金借款也应算做货币市场。
' K7 O9 r2 Z, S) g% GA. 错误
2 \& r7 ?& h# w7 ~: J4 \B. 正确
      满分：2  分
17.  进行期货交易，不必支付期货和约的全部价款，只需交纳一定比例的保证金给经纪公司即可()
A. 错误
* P7 j6 J: A: j- Y/ s0 ]% W, F) A3 xB. 正确
" e$ x+ n; A2 r; I2 c2 h' z9 C) T8 P      满分：2  分
18.  我国证券交易所是按公司制方式组成。
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
0 R  W9 Y/ a9 W9 E; n8 R6 G19.  债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据()
$ w- ~; {: R6 g9 K& W3 q* ^, S' nA. 错误
B. 正确
7 X. y- O3 q3 D; q/ C0 {1 y      满分：2  分
9 h, e( p) K5 I1 V5 ]  m20.  证券是指有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。
A. 错误
. N; w* x) O5 c; gB. 正确
      满分：2  分
21.  我国证券交易所是按公司制方式组成()
A. 错误
B. 正确
* Z# f* E0 g9 X      满分：2  分
5 T( e' C; @4 J/ w22.  当中央银行放松银根、增加货币供应量时，股价回落。
A. 错误
! G1 M6 O7 ~1 m2 I8 V+ r' h( a4 c& CB. 正确
! Q9 {/ j2 [9 K* O" v: y      满分：2  分
23.  基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易()
A. 错误
B. 正确
8 Z5 [" h7 }- V& q% X5 h( w      满分：2  分
/ [  E$ y2 U& e4 {" m9 p4 Q, u24.  浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益()
A. 错误
B. 正确
      满分：2  分
25.  国债的发行基本上都是由中央银行代理进行的。
A. 错误
8 Z# w' n! Z, {8 cB. 正确
      满分：2  分
26.  直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。
) t. o" K* Z- S, R7 p) rA. 错误
' z" c$ l9 B) U; z! U- }& KB. 正确
. d$ P$ a- l9 _      满分：2  分
" a0 l) n. H( R0 H2 L/ y( O6 @27.  证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业()
8 i0 s. l  Y8 u2 ?/ gA. 错误
. j9 i# W5 ]9 B- ~! Z& G) {7 f; tB. 正确
+ V8 p* L* [: t9 f  A      满分：2  分
5 h1 J0 `' O; ?# Z( Z" y28.  可转换优先股票实际上就是可转换公司债券 ()
  m" }$ K2 H9 d- x" d# KA. 错误
B. 正确
5 z' s& e4 g' e1 G9 r      满分：2  分
  `. W/ |* h8 k3 L! k- ]' w29.  某证券所承担风险越大，其收益率一定越高()
A. 错误
B. 正确
) {8 E3 u$ ]& R4 b0 \2 C, Q- w4 k      满分：2  分
30.  证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。
" c6 X2 x5 H+ _! W8 qA. 错误
  Q' y- w5 ]0 e- D% Q6 KB. 正确
: R3 Q- \9 X/ l& x      满分：2  分