四川大学11春《投资银行业务》第2次作业

久爱奥鹏晓林

四川大学
! B4 P1 A/ b# Z《投资银行业务》第2次作业
单选题
- v, ^% S& Z7 b+ I) Y$ ?4 V1.在（　 ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。
2 h! t6 I7 D, M. [- kA. 《格拉斯——斯蒂格尔法案》
B. 《1933年证券法》
$ R$ U* U3 \  i+ rC. 《1938年玛隆尼法案》
D. 《1940投资公司法》
0 M, m, [3 V% w# G4 _3 T1 z资料：A
# t2 m: P0 h# R0 R7 V# P2.投资银行在承销中，进行（　 ）是为了寻求投资者的兴趣表示。
' t% _6 Y  ^) K6 VA. 路演
4 o/ R/ T3 }* @, oB. 墓碑广告
: P1 \0 X1 v, I% H( Q$ N: I6 jC. 尽职调查
9 V0 D* |* N$ g) V* V2 x7 ^D. 股票推销
* O; X  f3 K( e/ K资料：A
# I3 D. u2 U( f. M3.先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（　 ）。
A. 代销
' x& C* a" O' k- sB. 承销
  r1 ~$ X) {: D) [! YC. 余额包销
D. 全额包销
7 `3 i5 E, v4 ~$ ^资料：C
4.投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（　 ）原则。
A. 投资咨询业务
B. 经纪业务
C. 报价
D. 做市业务
资料：D
0 S7 Z: i/ e& {; m* o* j, s  B5.位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（　 ）。
& b6 p/ q) i9 v$ j  s2 gA. 过桥贷款
- Z2 j4 \% E- G7 m+ RB. 股权资本
, q& e9 {0 i0 R* [& K0 o! b7 P8 J! aC. 优先债务
D. 从属债务
资料：
  r5 h3 A+ a0 r* {' C' b6.与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（　 ）。
: _# p. l5 B1 d* g0 g; E3 r' y# tA. 货币市场
B. 资本市场
* o2 u4 W% w9 p  aC. 股票市场
. E* \, c6 b3 [; J  wD. 债券市场
资料：
7.投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（　 ）业务。
# L( V6 I( \4 Q: w( D# BA. 金融工程
B. 基金管理
C. 私募
D. 项目融资
资料：
8 I6 C2 s; `" v) C  ~  X  x8.投资银行区别于商业银行的业务是是（　 ）业务。
A. 承销
4 L& }) E& j1 p: H3 |$ t4 b  eB. 经纪
C. 自营
D. 并购
资料：
% T+ O4 x8 h1 i5 s1 I# k3 C9.收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（　 ）。
$ \2 v: E0 a0 w" N' Q4 A. Q6 KA. 管理层收购
, X1 m1 t" g6 T* k$ ^- R0 ZB. 善意收购
9 ?4 w5 @5 E! g5 U! oC. 要约收购
D. LBO收购
( I) u! g3 P  Z* H  |3 A+ w资料：
10.我国国债招标发行采用的是（　 ）方式。
/ K+ i, T% c4 {: u4 D5 H0 rA. 美国
$ {/ l9 o4 M" b  S! SB. 荷兰
4 A; v6 D! S; p7 e' G8 O1 lC. 英国
D. 德国
资料：
! V4 G& M; t. i' M; ^# S# K% j多选题
1.在管理方面可以使用的反并购手段包括（　 ）。
A. 小精灵防卫术
+ \9 |" a- s& G, y" r: [B. 毒丸防御
C. 金降落伞法
D. 董事会轮选制
E. 寻找“白衣骑士”
9 {5 \+ [" }7 Y1 H" s! L资料：
5 ?8 ~7 ]# U; H0 u8 y7 e8 a2.在风险投资中提供资金的主要有（　 ）。
A. 机构投资者
B. 商业银行
C. 富有的个人
D. 私募证券基金
E. 大公司资本
$ ^6 e3 \2 }3 c: G3 Q2 \2 y资料：
3.与公募相比，私募发行的特点是（　 ）。
A. 购买者是特定投资者
B. 监管宽松
C. 融资速度快
. d. h$ |" c' H6 b, L# v8 CD. 不需要公开发行证券
$ m+ [7 T, x+ v9 _E. 发行价格协商而定
资料：
( A: f+ b8 H& V9 B1 z6 a, E, D4.影响公司债券发行成本的因素包括（　 ）。
A. 金融市场状况
B. 储蓄存款利率
C. 发行公司的信用状况
* h1 c+ u+ i7 G# N" |9 kD. 发行证券的种类
E. 投资银行信誉
4 h8 N0 r3 B. {, _/ x0 Q资料：
5.公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（　 ）。（
A. 承销方式
" x  Y- M& I; R0 t8 E' PB. 承销程序
) V6 C: _, |# ]8 @! q3 I) z- EC. 发行定价
/ t0 j8 ?3 X: g; k. u. }  aD. 承销费用的收取
E. 投资银行的选择
资料：
6.风险投资机构的职责包括（　 ）
A. 筹集资金
( H2 v  ?9 j) [B. 参与被投资企业的经营管理
; Q* w* h  Y3 ~C. 盈利退出
D. 评估选择投资项目
E. 开发风险企业适用的技术
, F$ z* f' c/ Y8 }, z. B) _' U资料：
7.投资银行做市业务的目的是（　 ）。
A. 获取坐庄机会
0 V* ]% s! J7 n2 `3 _( m! c) {' _: |) WB. 获取价差收入
: G& W; g  A) t7 x& T0 |C. 带动投资银行一级市场业务
: @6 i3 U9 i( B1 V: XD. 进行大宗交易
E. 建立头寸
& c# _, d" q$ F资料：
8.投资银行的信用经纪业务是指（　 ）业务。
  N* c; S  Q: W7 u; v" a# ^# v7 hA. 融资
B. 投资咨询
C. 融券
3 L/ f: L9 }/ \& x' D$ uD. 自营
E. 基金管理
! g! B4 O6 l) l9 @5 y) o资料：
9.债券的信用等级主要反映债券的（　 ）。
A. 质量
B. 发行计划
* |* O  t$ l" T, VC. 还本付息能力
: }9 [3 j, J0 ~; |  ~D. 还本付息资金来源
E. 投资风险
) g% c; R0 v$ X) C9 M% }资料：
( b4 O2 L% ^, p& v10.投资银行的职能包括（　 ）。
A. 期限中介
B. 资金中介
3 W6 h; y9 f8 V0 OC. 信息中介
; E; S; L" A( y2 ND. 风险中介
E. 流动性中介
2 x& R( @6 b  e: B' O$ ^资料：
判断题
1.一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。
A. 错误
$ i* K4 L/ P$ s5 H; g8 b4 sB. 正确
资料：
6 B; A+ @  `6 k: c- Q1 o2.风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。
A. 错误
B. 正确
资料：
* ?9 d* T8 h, W( Y6 H( ~& F3.投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
A. 错误
B. 正确
资料：
4.当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。
A. 错误
; x+ C0 t+ V7 C& G9 x8 P1 sB. 正确
资料：
5.投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。
A. 错误
B. 正确
( \/ g4 r( L/ A, m# J& ?6 I# @1 X资料：
0 x6 `9 b# Y* Q% y' f2 R  T. U5 W6.风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
; g6 c3 X! @0 I/ H& _( @A. 错误
B. 正确
8 d. U2 O% ^! O6 [  ^资料：
( u( m! Y/ K# H$ r* q8 V7.风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。
A. 错误
" Q' y  R9 E9 aB. 正确
资料：
; P( o9 z9 L& S1 R8.为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。
7 H' O: R  Q7 Q1 i/ BA. 错误
B. 正确
/ h8 j, W' w1 M: ?2 \资料：
9.投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。
, g- c$ D: ?  I( y7 _; t4 eA. 错误
9 t) N% W7 i) r8 l. k/ M+ R9 NB. 正确
资料：
' @& S) ~7 i9 Y5 h1 r10.风险投资家只向风险企业提供资金，一般不向风险企业提供管理经验。
: {$ V" E! k( oA. 错误
% R& i+ x% O3 H8 _* T% F8 M5 [" DB. 正确
& P7 U0 F7 r$ u4 ?% R* t# m资料：
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