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川大12春《投资银行业务》第2次作业

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发表于 2012-5-23 11:20:17 | 显示全部楼层 |阅读模式
谋学网
一、单选题(共 10 道试题,共 30 分。)V 1.  与投资银行不同,商业银行的活动领域主要集中在(  )。0 y% _- c2 e- |+ Z% |
A. 货币市场  e* m/ P, _0 B' h' l! @2 @! M
B. 资本市场( X( c; d, h- C4 t& p! N( i# M5 |
C. 股票市场
: x+ @6 u) _7 z8 z2 Y$ E! |& iD. 债券市场9 h0 h3 @% U3 G+ |
      满分:3  分3 U+ t& ~5 o' I' w' M6 |
2.  我国国债招标发行采用的是(  )方式。
# w. d  y7 S, o8 M  oA. 美国
1 P5 R7 M) Y: i; v% FB. 荷兰, D0 U# A0 T$ S; x1 w1 ^% |
C. 英国
- t1 W, J) L0 U0 ?/ ~. BD. 德国
, A& P( h8 L' o% {# a' h      满分:3  分5 }4 e% G1 }/ G7 s( b3 M
3.  投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题,并利用融资机会使资产增值的业务,即(  )业务。
, r1 f5 L( b# d7 z1 i) T. g, HA. 金融工程
  p# s! _1 U2 ]. C  SB. 基金管理8 {# `5 N, m2 n
C. 私募1 x. U; [) W: i1 l
D. 项目融资
: l, v5 ?( l( M8 E. e5 L      满分:3  分
) i% y4 V- m6 h, V, o+ d7 U* q4.  在(  )中,将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。7 ?% U+ x5 Z0 a7 O
A. 《格拉斯——斯蒂格尔法案》
4 J9 U9 ^5 n3 Y% j+ g( bB. 《1933年证券法》# i2 F/ h2 I/ L. c6 n- u4 J" H
C. 《1938年玛隆尼法案》
- o6 n; V3 e; R! aD. 《1940投资公司法》% N4 Z8 L2 c  J- }( E
      满分:3  分
( \" a8 n7 I. l2 o) O( b, {: S5.  先作为代理,投资银行尽力销售,未售出的证券由投资银行承担购买,负有限责任的承销方式被称为(  )。! A+ c$ P, R5 p2 E7 ~
A. 代销+ W: d4 W: n9 A, F8 M5 Q$ }
B. 承销
# p  \4 L5 b8 O. o4 b0 ~$ \C. 余额包销
( B) l  J! a* }' ^* W! P6 JD. 全额包销7 D) y% `( u' t6 Q
      满分:3  分+ t! I9 {- o. P, Z
6.  位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是(  )。  |; i/ w  }$ B( \2 Y! l
A. 过桥贷款
' ]. @6 g1 {# g* DB. 股权资本* p, I2 z3 W) Z# z( w/ U
C. 优先债务
# S0 F) [( T7 c5 X' rD. 从属债务3 w1 N! i8 M6 I, F& O
      满分:3  分
0 {( S3 Z/ @% j! ]& U7.  投资银行为证券交易制造市场,通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是(  )原则。
# R. o" h9 S1 E4 c7 a0 G. c2 cA. 投资咨询业务9 U; O8 K! k% G4 D. A6 J' k) E
B. 经纪业务
+ J2 t7 h! R* x0 G6 OC. 报价6 ?. Z6 b$ l. l4 s
D. 做市业务0 ]6 ?" G/ c4 j/ ^  W
      满分:3  分7 G* F3 K. M  z( M
8.  投资银行在承销中,进行(  )是为了寻求投资者的兴趣表示。: X$ f5 E1 @* ]0 D
A. 路演
0 J, p1 G5 E/ Y. U/ @, T! |B. 墓碑广告
- k# D  s: E1 T: A4 `C. 尽职调查( N4 @; t' S% Z% r0 ?6 P: \4 z
D. 股票推销  q! E, K" M+ J2 T  P  r# h
      满分:3  分$ r  E3 j, N1 e  X7 w. h8 e* M
9.  收购企业通常出价较公道,提供较好的条件,且与目标公司管理层协商的收购方式是(  )。" H; R1 h, P) f- s9 x$ u
A. 管理层收购
' ^, O" O6 ~! [  BB. 善意收购
  D8 v* e- V- D7 f* ]! JC. 要约收购
! p+ \2 R. d2 g5 e$ J. rD. LBO收购: C" {3 o7 s1 X8 {0 G( ^1 o
      满分:3  分6 b3 P& X% p  N  z9 t. |1 C
10.  投资银行区别于商业银行的业务是是(  )业务。8 Q$ F+ P$ D9 ~1 a1 U" v6 ?
A. 承销
% y5 n' f/ ^" T4 y: b2 YB. 经纪3 a" p9 Y6 a7 ^' G7 [! b  w
C. 自营
3 E: [# V$ `/ [$ I/ O! B0 w$ W, eD. 并购- K# u% W* o" X2 r/ U+ U5 L5 a3 G
      满分:3  分 ; K1 ?$ C+ V2 w4 U0 N! W( j
6 q7 J; p' ]6 r+ D8 I2 q' D
二、多选题(共 10 道试题,共 40 分。)V 1.  风险投资机构的职责包括(  )
% j" @1 q  L  `  K* @9 |/ g6 B# IA. 筹集资金
9 z2 I& K9 ^- w# {4 bB. 参与被投资企业的经营管理
  L3 R2 K/ j; b- ?; e8 `+ {7 ?C. 盈利退出* k( F, a$ A3 V" \( G/ C1 @" V0 q
D. 评估选择投资项目
) H' F  ]* Q& _" k5 E  Y) ZE. 开发风险企业适用的技术
8 b& }/ [8 u% X" m  N9 {4 V9 P      满分:4  分
- y5 v' V% I$ M( u+ {1 V2.  影响公司债券发行成本的因素包括(  )。+ p- P+ l9 u$ q' J  K
A. 金融市场状况7 p% a) V% L! c% }" |; j) o* _
B. 储蓄存款利率. B& D& j% }/ Q: O+ l
C. 发行公司的信用状况
2 y+ \1 k$ s" R' f, m9 _$ ^D. 发行证券的种类
$ b+ e7 Q- h! P% ?E. 投资银行信誉1 e4 x) x, T4 p' T
      满分:4  分! U% x: ?: v, ]2 M
3.  债券的信用等级主要反映债券的(  )。: V$ ^* W. A9 Y. J
A. 质量$ ?) n$ E4 p* H* h% q+ e4 B3 A9 e
B. 发行计划# p4 g1 K) D- t9 _- b1 f6 ^
C. 还本付息能力
  A" {" g0 [$ _  H6 M( q, hD. 还本付息资金来源
  H: N2 q) f8 V' H0 c  hE. 投资风险5 a" P' d  M9 h6 m4 H) C" @
      满分:4  分
% ^2 m7 {3 w7 D. g) P6 q1 y; A& J7 a6 d4.  在管理方面可以使用的反并购手段包括(  )。
& K+ y0 d" A2 t! M) H1 bA. 小精灵防卫术3 A' s8 D7 \! {
B. 毒丸防御
9 r: n% i6 E3 S* C9 w+ W5 X. }+ Z9 @: VC. 金降落伞法
! ]: C+ c5 y  Y8 jD. 董事会轮选制
3 C" _. H1 D& y: JE. 寻找“白衣骑士”
4 R% [7 P$ h0 W* U+ u  h9 o+ ]      满分:4  分8 ]8 ~! r% K( L5 W' [+ d2 ]
5.  投资银行的职能包括(  )。" Z+ Y3 f+ @5 Q4 k2 w; W; R  h
A. 期限中介
+ P: s! A# ^, o9 Z* }+ }. ~B. 资金中介
+ S- p5 j' y' [/ u" d+ D- zC. 信息中介/ J1 H  `6 O. A
D. 风险中介* y! z' g# |5 n7 N2 X6 U9 ]; y
E. 流动性中介
& l& h' B4 T+ B      满分:4  分
7 _+ E1 }9 n  k6.  投资银行做市业务的目的是(  )。4 c3 k8 c" B+ s) @- @+ Y- j
A. 获取坐庄机会! H4 d- ~4 e1 e3 l- X
B. 获取价差收入
$ r, R+ u( e' }& q* ^1 FC. 带动投资银行一级市场业务( g- Q% D% T) a$ w
D. 进行大宗交易
, P5 u+ H$ B$ R9 K3 e" FE. 建立头寸$ f" w2 C5 K/ G/ n- N, D9 R7 V% t
      满分:4  分) s/ P! U0 q5 `
7.  与公募相比,私募发行的特点是(  )。
; V5 r: v" a/ T' d% D6 sA. 购买者是特定投资者
. K' X# z( f! ^' ]3 fB. 监管宽松
& ^! o% V- \( G- f* P  i" e7 DC. 融资速度快0 ^: |. W! H# t. I9 n
D. 不需要公开发行证券
1 G' C+ i; O' V0 a& q/ `E. 发行价格协商而定
( T( p0 d, h# v3 k6 K      满分:4  分
+ I) S' \. i3 M) s8.  投资银行的信用经纪业务是指(  )业务。- x8 h: g  x+ ?! i3 l# P5 x
A. 融资, Y/ ~: A& K! i( Q5 ?& F$ O
B. 投资咨询
1 u* ?* X: d7 C5 `& `C. 融券
7 I/ W; x. S9 a/ S# V+ HD. 自营  ~, D1 T# a2 u9 Y, {/ [! D
E. 基金管理
& o, F9 o5 J/ R6 o7 z3 c. w      满分:4  分
0 o& r: l" t* c4 p5 [8 w7 y9.  在风险投资中提供资金的主要有(  )。
; B  \5 G" {+ X+ D+ I! n2 [; kA. 机构投资者/ @9 M6 M3 a  |9 S
B. 商业银行$ o' U) `# c: {: u( Q) I
C. 富有的个人
4 @; T) ^6 B8 A& j! |$ K# p6 x* kD. 私募证券基金
; a0 f8 }4 k, y( ?E. 大公司资本
0 U! y& r5 F& `3 G      满分:4  分
6 k# S% F7 R# {; M- j$ j" D10.  公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括(  )。(
0 \+ N" E: m5 w- k3 hA. 承销方式
+ C- h6 k) k1 MB. 承销程序. R8 ?' D2 `" V& B& ?% w
C. 发行定价
6 F' W+ ]# W, d; V0 D+ w9 H. cD. 承销费用的收取2 t4 w- c- ^' z1 ~) I
E. 投资银行的选择* ?* L3 `6 u: b# ~" z( d
      满分:4  分 , m& @# N, ~+ Z1 Q7 }
9 h- ]( l3 n6 l8 V3 ]9 ?9 }' F
三、判断题(共 10 道试题,共 30 分。)V 1.  风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出,所以当时机不合适的时候,只有等待更长时间。
! [, e- s" `" Q: q! I& TA. 错误
) A; W  f/ [5 JB. 正确8 ^. g0 U& L0 @7 p' l& D
      满分:3  分  \% ^# j+ \" c
2.  为了分散风险,投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。
" ?' Y3 r8 q3 H0 jA. 错误/ B5 Z4 ?0 `% d( G4 w! u
B. 正确! O* K  t( q4 v0 e: l5 }  H
      满分:3  分
' Q3 F: P) @( u2 t3.  风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。) _) {3 `* V! p8 Q
A. 错误1 B' o( ?8 g  L" o8 {
B. 正确$ k9 Y' `1 z) t+ e, O' H
      满分:3  分
8 E8 h2 }) L! T4.  投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系,为其他业务的开展提供条件。9 @& i6 r. z7 _* `
A. 错误
" _3 Y% ]& z# ~B. 正确) C& B* M. u  ?  _( \
      满分:3  分
; z8 z6 _' O! e4 \9 `# c  n5.  风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式,较小比例的借贷资本方式,因为后者可以带来较稳定的收益。4 M- O/ v& T9 @1 Z; h7 A0 ~
A. 错误8 T) g" Q( Y! z/ [2 b' s9 c
B. 正确1 H( I5 p# t- y& G% }! d6 @# n' n
      满分:3  分
0 I! P9 R  X* o; ~2 ^6.  投资银行同时从事经纪业务和自营业务时,应遵循自营业务优先的原则。( q4 G+ F5 K$ a/ _/ p! s
A. 错误/ C- F' m; q- V4 [1 r" x
B. 正确+ `; w7 R( M+ L, j3 ^
      满分:3  分
$ t" V$ n0 n& G7.  风险投资家只向风险企业提供资金,一般不向风险企业提供管理经验。
6 ?9 ~- |' E  ]6 `# s2 |A. 错误$ |5 S7 ]6 y' |6 r
B. 正确
; X) e8 m+ I5 k$ y" N      满分:3  分- m1 I, p1 |+ O3 s8 Q; N& \
8.  一国如果建立了“二板市场”,将有利于该国风险投资的发展。7 N) c& y5 N3 ~- E
A. 错误0 [! \: s) v/ p# ^9 e  Q3 d- L2 p6 A
B. 正确2 x: a1 j' N, \! d6 R6 G" `" Y
      满分:3  分/ S* C2 e" R* u
9.  投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
& F5 G4 ^! v0 lA. 错误% k8 z% s! r3 f  u+ _
B. 正确
0 S4 i4 c0 v0 t4 t      满分:3  分3 X/ I& K6 N, R
10.  当投资银行选择代销方式时,往往不会尽力帮助发行公司承销股票。: t! `! @; E! N0 f; B
A. 错误% I5 P2 ~- s$ W
B. 正确( `- ?) O7 D5 ?
      满分:3  分
0 H5 w$ E3 \) d9 J6 @8 w# ?
2 X4 _  p/ O5 D8 u! h; D$ f4 F
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