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一、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1. 与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（ ）。
9 a2 R/ q( s+ IA. 货币市场
0 v) m; M; v: L% K: }, ]5 HB. 资本市场! ^; p5 e: G7 Q9 ]3 X3 m
C. 股票市场
& F& p2 G# a$ W w' ]: ^D. 债券市场
) }- G! D( E9 n) R 满分：3 分
) l/ t/ R3 u- Q1 f$ C3 L2. 我国国债招标发行采用的是（ ）方式。" f3 ~# F6 V9 ]
A. 美国
4 o5 y- o& g: A: |8 TB. 荷兰# }- q0 ]6 K4 C* y+ o; r
C. 英国* _- u: _ U) _
D. 德国
- ]9 u) e' P! S# k 满分：3 分
9 B! g9 H* @# [, P' {, Z3. 投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（ ）业务。
) u8 t5 h* y; U% u1 dA. 金融工程, X* q' h1 b4 ~4 N" G Z
B. 基金管理
$ g( Z/ U0 @' g$ d! OC. 私募' P1 Y% p8 z* u1 a6 @- P- d$ J& l
D. 项目融资' | {" L0 e) r
满分：3 分& o: I/ L& f8 j- t8 ^# a
4. 在（ ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。8 e! Y O/ F. }8 V0 x; T9 |: B
A. 《格拉斯——斯蒂格尔法案》
, z7 i' B m. B. P, i( u: fB. 《1933年证券法》+ R t. B' n2 L( M3 g
C. 《1938年玛隆尼法案》* E! t4 W: |. P) E% ], J' l
D. 《1940投资公司法》
" P% p4 b" f$ L* S5 }9 Z, h6 d 满分：3 分
3 o. y: d1 b, d2 v5. 先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（ ）。6 O2 R! V) i U9 d8 y3 ?" ^
A. 代销
! r% j e& ~# s5 `: qB. 承销/ M1 v% c! Y7 |
C. 余额包销
0 H. \9 q, N' T) g! `D. 全额包销; g( y R# c1 B' I
满分：3 分& G. w( e! R( r. c3 a" H
6. 位于杠杆收购融资体系最上层的融资工具是（ ）。- E" u, q* R3 o1 D) D% z
A. 过桥贷款: r1 | o- J: k- _0 U% N- F
B. 股权资本
& h( A1 p$ [' O8 K% I& c2 b$ bC. 优先债务0 C0 \" C' {7 B s2 @* G& b6 s N1 z' w
D. 从属债务, {" C( E" h* ?. e1 {1 |; T% t
满分：3 分
: m& H! R# D$ v* \, s- Y, }7. 投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（ ）原则。
. T/ [- G9 _1 d% HA. 投资咨询业务
5 D$ o. v9 v1 Z9 tB. 经纪业务; q6 L; z! g9 T" k8 @5 {
C. 报价
& W' L! m- y0 N1 y" H% E! i. E0 gD. 做市业务/ b5 _. O- T3 e. @% W# W% `
满分：3 分" \$ r2 `. c, d7 u) Y2 X1 q
8. 投资银行在承销中，进行（ ）是为了寻求投资者的兴趣表示。+ ]1 E1 `; L9 P
A. 路演
9 V8 j$ b. X+ y" w. `1 lB. 墓碑广告
; O, t' Q1 h7 f) hC. 尽职调查
$ S5 q9 A- G6 _D. 股票推销. ]7 R9 ]8 u9 B2 o" F
满分：3 分1 z% d6 n# b" S' O- f
9. 收购企业通常出价较公道，提供较好的条件，且与目标公司管理层协商的收购方式是（ ）。
9 a9 V' `( I& ]A. 管理层收购
; ~& ^& c" D* J ?* r o& iB. 善意收购$ [' i1 n' Z B( L, X2 u# s) ]) q
C. 要约收购& h/ J& L% w! o _5 N$ }: R
D. LBO收购1 X% {5 A# q; v2 o3 z+ u6 r* M
满分：3 分
+ p* I- v" L: e) J3 V10. 投资银行区别于商业银行的业务是是（ ）业务。
6 Z" B6 V5 U0 i4 V) ^8 F& i8 ]A. 承销
, q$ m' S1 ?. r+ ^3 B, UB. 经纪
1 O, v8 n* j4 A) l/ N" Y' oC. 自营
6 p+ z* G# [! V8 V* C' M6 a8 l7 L- \D. 并购
( N( s# t7 C: n1 W" ^+ f 满分：3 分 ( T+ E4 ^- y" i8 P5 ?
( k: X, V( p( k6 B( a9 j: [4 d
二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）V 1. 风险投资机构的职责包括（ ）
. @ x, b4 j, Q1 o r( yA. 筹集资金4 q9 O# Z; }( `% N
B. 参与被投资企业的经营管理
$ v& k7 q3 W D" jC. 盈利退出
, E, _" l1 b# F6 H ?0 MD. 评估选择投资项目
/ A/ S( r% i4 C' T, L% yE. 开发风险企业适用的技术+ n$ f8 Y u7 U3 f
满分：4 分- Y: ^" E, J) Q* @
2. 影响公司债券发行成本的因素包括（ ）。
. w9 c3 \7 Z" d+ h: OA. 金融市场状况5 }& V# K2 E. n1 s! c- O( f p$ ? D. C
B. 储蓄存款利率
* g. Z! C: @1 Y* W: ^8 _C. 发行公司的信用状况
* m/ T% l5 h1 E* ?$ {8 WD. 发行证券的种类
. u' h' H% ]6 b# @E. 投资银行信誉
! }. {& g% c5 u) G* V 满分：4 分4 `0 h& Q/ q- s* K, n& j5 U) _
3. 债券的信用等级主要反映债券的（ ）。
& d X& ?" I0 S! a# }) aA. 质量
4 G; N7 p3 u3 d2 o0 CB. 发行计划
( m1 j' H5 s* TC. 还本付息能力
1 Z* j% m5 i) H3 \& e' uD. 还本付息资金来源5 @5 {5 v! F# M+ D. D( t0 w% j5 f
E. 投资风险5 G8 z" E& w# i, q
满分：4 分' _' K ^! ]6 {4 l7 S G" z
4. 在管理方面可以使用的反并购手段包括（ ）。( C4 X; n c* q* \& f% i2 g. O
A. 小精灵防卫术
( y0 ?+ ^% B! LB. 毒丸防御
5 \8 t2 B! x# A# @2 JC. 金降落伞法
% @9 V/ c& w1 fD. 董事会轮选制" m$ v! g7 W$ w$ c- o4 j3 t8 f
E. 寻找“白衣骑士”/ Y1 D. ~ t0 i( ]% C
满分：4 分
/ v& _# P) v# U5. 投资银行的职能包括（ ）。
1 V8 m3 C! M4 l2 `A. 期限中介$ P* U) a- z S$ u
B. 资金中介
* X- {2 H& V& T) o4 pC. 信息中介' C" l, u7 Z" ?( u0 `
D. 风险中介
( u3 M% L" J/ }( ^- F7 {E. 流动性中介& K2 N! x' r% m; `/ K2 \$ `# ^
满分：4 分, b" B! S) B: j! L: V5 z
6. 投资银行做市业务的目的是（ ）。2 x$ n4 p" l+ W+ K" c* t
A. 获取坐庄机会8 R7 `% c4 X8 U' L: P }
B. 获取价差收入, P( Z9 l0 m, u* W0 a
C. 带动投资银行一级市场业务% B. A: A' {! p! Q3 u
D. 进行大宗交易
. {; {* k* z; N4 O7 T5 YE. 建立头寸) u8 K4 }7 r/ ?6 a
满分：4 分3 f' d9 d# B p1 @6 n1 P+ E, y
7. 与公募相比，私募发行的特点是（ ）。
0 a* N5 u* B% z; R' _$ F/ [, ?A. 购买者是特定投资者
8 g. L! Q: A" a4 s& |. FB. 监管宽松
. S- i8 g( Z/ a3 f; q5 c+ |8 QC. 融资速度快
( V& G5 W$ @3 o5 ~3 ^5 p6 FD. 不需要公开发行证券
' o7 C/ F8 a' o+ S+ EE. 发行价格协商而定3 n4 a# v' N: H8 Q) ^
满分：4 分
, F3 J& c$ K2 A1 ?( P9 g2 z8. 投资银行的信用经纪业务是指（ ）业务。, A. k7 F. x/ H6 A" c
A. 融资( w& }0 |5 }6 d8 g2 h$ u+ z- X) h
B. 投资咨询
2 a% j: ]: g/ h! J2 TC. 融券
4 m T3 R ?: kD. 自营
& s3 F8 B& k# |/ fE. 基金管理
: i1 {2 L9 B1 e0 n+ ?8 c3 i 满分：4 分 Q5 j4 n& }2 f) z2 @
9. 在风险投资中提供资金的主要有（ ）。& s8 x$ L5 k. H: C0 \( }
A. 机构投资者
; [; l$ v4 Z/ d* s9 F, @B. 商业银行
. F3 n' f$ c! `4 x8 M3 wC. 富有的个人
! ^9 }9 _2 X% ^3 }D. 私募证券基金: e* N+ h( r, B" H$ ~
E. 大公司资本% j, e+ ~% {+ Y7 r9 A" A3 U
满分：4 分
* N F7 a; i- ]* {10. 公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括（ ）。（8 D! b% P+ m, @3 W( ^+ d- X& r
A. 承销方式
8 c8 c( w y+ a, s1 ~' G* W" yB. 承销程序
' w* e. k6 i+ l/ f8 ?; a* aC. 发行定价' _1 B" q$ [) }' w) E
D. 承销费用的收取
1 U1 C( ~# |$ xE. 投资银行的选择
: |5 U) Z$ c. [: R H5 @4 E 满分：4 分 % J1 E$ l: O& Q* O) R5 j: l
, M0 q, t8 ^; q6 V z
三、判断题（共 10 道试题，共 30 分。）V 1. 风险投资家一般都愿意选择企业上市方式退出，所以当时机不合适的时候，只有等待更长时间。
- c+ U9 f* k; @' a8 C( _A. 错误
; _7 P, t6 U. M- h) ZB. 正确; H8 {4 e+ P. A; @
满分：3 分5 b f8 Z. K; U0 K* ]/ C% ?- \) P
2. 为了分散风险，投资银行在风险投资中选择组合投资的方式。1 }" A7 D1 ~: e5 o8 @
A. 错误: w3 h& z& N8 r, O2 `
B. 正确1 F7 h( w$ [0 u7 G, Q4 m0 B1 O
满分：3 分
1 d2 l0 Z/ h$ U8 n. _6 w( H3. 风险投资的退出方式选择与股票市场的运行状况无关。
& g0 f( K6 \$ Q: a& gA. 错误
) u' ^, L; P) n# M7 zB. 正确
\8 B2 t. ~: \" v; S: b5 r 满分：3 分
, Q' V2 |6 F$ s0 w/ _3 K" B4. 投资银行开展经纪业务的目的之一是可以与众多客户建立广泛联系，为其他业务的开展提供条件。$ `! B# c! b4 a
A. 错误1 j( P& Y [$ F0 E C, d) {
B. 正确% `* n: i( E7 Q
满分：3 分
9 ?( p% a$ z; N: e. k- Q5. 风险投资家提供资本一般选择较大比例的权益资本的方式，较小比例的借贷资本方式，因为后者可以带来较稳定的收益。
6 u8 E/ H6 e6 i9 b: cA. 错误3 j* r3 k/ w! ^% q& _
B. 正确; Q1 ^. L0 x1 [2 w
满分：3 分; q+ `8 \% U, b: S: d& a @
6. 投资银行同时从事经纪业务和自营业务时，应遵循自营业务优先的原则。& h0 y- F3 R! j; o+ O
A. 错误2 z5 [* I$ W4 U$ q" ^
B. 正确9 I. W7 M( H7 b
满分：3 分, d4 F& q a# O/ F5 C8 `
7. 风险投资家只向风险企业提供资金，一般不向风险企业提供管理经验。
. j& M9 x! L4 K' `% iA. 错误
' N: o& { x% wB. 正确
9 d7 r( q9 U, S" Y2 o6 R 满分：3 分
' {7 R* ?# D; ?; [8. 一国如果建立了“二板市场”，将有利于该国风险投资的发展。
( `% p1 L9 _9 s$ Y4 |! @/ RA. 错误: Y5 k" y/ E( M
B. 正确. ^5 |/ z0 x6 |% B$ y, o/ [0 p
满分：3 分
8 `, |* j, Z- z* I$ [9 Z9. 投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。
3 \- Z5 A# G) g4 @$ \* eA. 错误& P. n1 x9 N2 E) [0 o6 W I3 I
B. 正确5 R: V, `6 O; ^, z5 s/ G1 c
满分：3 分+ X# j" x! C* i3 ~. ]% [
10. 当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。
- `, I. w# {8 V3 X. c- CA. 错误( z$ G3 n& Y k' q8 ` A
B. 正确0 z) Y1 H8 \0 h9 r8 g' n. j2 ~& \
满分：3 分
. C! B: n4 d: q1 u8 j
1 }4 G5 v6 `' ~5 P7 H' @ |
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IP卡
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发表于 2012-5-23 11:20:17
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