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一、单选题(共 15 道试题,共 60 分。)V 1. 代销由( )承担发行风险 。
A. 发行人
B. 中介机构
C. 投资者
D. 不一定
满分:4 分
2. 1790年成立了美国第一个证券交易所( ) 。
A. 全美证券交易所
B. 纳斯达克市场
C. 纽约证券交易所
D. 费城证券交易所
满分:4 分
3. 一般而言,能够刺激经济发展并导致证券市场走强的财政政策是( ) 。
A. 紧缩性财政政策
B. 扩张性财政政策
C. 中性财政政策
D. 弹性财政政策
满分:4 分
4. ( )是指基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场的基金 。
A. 国内投资基金
B. 国际投资基金
C. 离岸基金
D. 海外基金
满分:4 分
5. 道-琼斯指数中所选取的公用事业类股票公司的家数是( ) 。
A. 10家
B. 15家
C. 25家
D. 30家
满分:4 分
6. 深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股,以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是( ) 。
A. 上证综合指数
B. 深证综合指数
C. 上证30指数
D. 深证成分股指数
满分:4 分
7. 某种票面金额为100元的债券,现假定发行价格为104元,年利息率为8%,偿还期限为5年,则该种债券的认购收益率为( ) 。
A. 7.14%
B. 6.92%
C. 8.5%
D. 5.34%
满分:4 分
8. ( )基金是指基金本身为一家股份有限公司,主要通过发行股票、债券等来筹集资金 。
A. 契约型基金
B. 公司型基金
C. 开放型基金
D. 封闭型基金
满分:4 分
9. 成长型基金会将基金资产主要投资于( ) 。
A. 蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股
B. 具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票
C. 会把一半的资金投资于债券,另一半的资金投资于股票
D. 股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等。
满分:4 分
10. 在股息和剩余资产分配上均后于普通股的股份,称为( ) 。
A. 优先股
B. 后配股
C. 可赎回优先股
D. 决议股
满分:4 分
11. 房地产股指数、金融股指数、工业股指数等属于( ) 。
A. 综合指数
B. 成份指数
C. 分类指数
D. 以上都对
满分:4 分
12. 以下不是股票基本特征的是( ) 。
A. 期限性
B. 风险性
C. 流动性
D. 永久性
满分:4 分
13. 一般地讲,组合管理更强调投资的收益目标( ) 。
A. 应与追求收益最大化相适应
B. 应与风险承受能力相适应
C. 应与管理者的经营目的相适应
D. 应与投资的多元化相适应
满分:4 分
14. 金融期货交易的主要目的是( ) 。
A. 筹措资金
B. 在未来交割基础工具
C. 获取稳定的收入
D. 套期保值和投机套利
满分:4 分
15. 证券投资基金反映的是( )关系 。
A. 产权
B. 所有权
C. 债权债务
D. 委托代理
满分:4 分
二、多选题(共 10 道试题,共 40 分。)V 1. 优先股股票的特征是( ) 。
A. 股息率固定
B. 股息分派优先
C. 剩余资产分配优先
D. 一般无表决权
满分:4 分
2. 下列说法正确的是( ) 。
A. 通货膨胀会使股票的价格下降
B. 增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加
C. 央行回购部分短期国债有利于股票价格上扬
D. 提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬
满分:4 分
3. 证券投资基金优势包括( ) 。
A. 集合投资
B. 分散风险
C. 本金安全
D. 专家理财
满分:4 分
4. 金融期权的主要特征有( ) 。
A. 交换的是买卖权利
B. 买卖双方的权利义务不同
C. 买卖双方均无须支付标的物的全部价格
D. 只有卖方才支付期权费
满分:4 分
5. 在证券市场上投资者的心理主要有以下( )表现 。
A. 盲从心理
B. 过度贪求心理
C. 犹豫心理
D. 避贵求廉心理
满分:4 分
6. 证券市场的监管方式一般分为( ) 。
A. 注册制
B. 许可制
C. 集中制
D. 自律制
满分:4 分
7. 无偿增资发行方式有( ) 。
A. 无偿交付
B. 股票分红
C. 股份分额
D. 债券股票化
满分:4 分
8. 金融期货从基础工具来划分,主要有( ) 。
A. 外汇期货
B. 利率期货
C. 股票价格指数期货
D. 股票期货
满分:4 分
9. 形态理论中M头形态的特征有( ) 。
A. 该形态一般在行情走到高位出现
B. 出现两个顶点,并且两个点一样高
C. 第二个顶点出现后,快速回落,跌破前一个低点(颈线位)
D. 在跌破颈线位后会有一个反抽
满分:4 分
10. 场外交易市场英文简称“0TC”, 是分散的、非组织化的市场。场外交易市场包括( ) 。
A. 店头市场
B. 第三市场
C. 第四市场
D. 交易所
满分:4 分
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