南开16秋学期《金融机构与金融市场》在线作业资料

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16秋学期《金融机构与金融市场》在线作业




一、单选题（共 5 道试题，共 10 分。）

1.  资本市场可以分为（）
. 证券市场和同业拆借市场
. 中长期信贷市场和证券市场
. 证券市场和回购市场
. 股票市场和债券市场
正确资料：
2.  浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩
. 市场利率
. 银行贷款利率
. 同业折借利率
. 定期存款利率
正确资料：
3.  资本市场可以分为（）
. 证券市场和同业拆借市场
. 中长期信贷市场和证券市场
. 证券市场和回购市场
. 股票市场和债券市场
正确资料：
4.  银行在票据未到期时将票据买进的做法是
. 票据交换
. 票据承兑
. 票据结算
. 票据贴现
正确资料：
5.  下列属于优先股股东权利范围的是
. 选举权
. 被选举权
. 收益权
. 投票权
正确资料：



16秋学期《金融机构与金融市场》在线作业




二、单选题（共 10 道试题，共 30 分。）

1.  下列金融工具中属于间接融资工具的是
. 可转让大额定期存单
. 公司债券
. 股票
. 政府债券
正确资料：
2.  浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩。
. 市场利率
. 银行贷款利率
. 同业折借利率
. 定期存款利率
正确资料：
3.  公司破产后，对公司剩余财产的清偿顺序上列为最后的是（）
. 普通股票
. 优先股票
. 银行债权
. 普通债权
正确资料：
4.  中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）
. 始终是审批制
. 由审批制到核准制
. 始终是核准制
. 由核准制到审批制
正确资料：
5.  我国证券业中，行业性自律性组织是指（）.
. 证券交易所
. 证券业协会
. 证监会
. 证券登记结算公司
正确资料：
6.  同业拆借市场在金融体系同属于（）市场
. 货币市场
. 资本市场
. 贷款市场
. 中长期信贷市场
正确资料：
7.  按照金融资产的新旧程度不同，金融市场可分为
. 一级市场和二级市场
. 同业拆借市场和长期债券市场
. 货币市场和资本市场
. 股票市场和债券市场
正确资料：
8.  同业拆借市场在金融体系同属于（）市场。
. 货币市场
. 资本市场
. 贷款市场
. 中长期信贷市场
正确资料：
9.  优先股是指
. 最后发行的股票
. 最基本和最先发行的股票
. 在公司财产清算时可以享受某些优先权的股票
. 在公司增资扩股时，享有优先认股权的股票
正确资料：
10.  在代销方式中，证券销售的风险由（ ）承担
. 经销商
. 发行人
. 监管者
. 购买者
正确资料：



16秋学期《金融机构与金融市场》在线作业




三、判断题（共 30 道试题，共 60 分。）

1.  在股份公司盈利分配和公司破产清理时，优先股股东优先于普通股股东。
. 错误
. 正确
正确资料：
2.  利率风险对股票的影响大于对债券的影响()
. 错误
. 正确
正确资料：
3.  当中央银行放松银根、增加货币供应量时，股价回落。
. 错误
. 正确
正确资料：
4.  浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益()
. 错误
. 正确
正确资料：
5.  一般而言，金融资产的风险性与收益性呈正向关系，与流动性呈反向关系。
. 错误
. 正确
正确资料：
6.  证券是指有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。
. 错误
. 正确
正确资料：
7.  当中央银行放松银根、增加货币供应量时，股价回落()
. 错误
. 正确
正确资料：
8.  普通股票在权利义务上不附加任何条件()
. 错误
. 正确
正确资料：
9.  证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。
. 错误
. 正确
正确资料：
10.  债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据()
. 错误
. 正确
正确资料：
11.  证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业()
. 错误
. 正确
正确资料：
12.  债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。
. 错误
. 正确
正确资料：
13.  即使在金融市场发达的国家，次级市场流通的证券也只占整个金融工具的2/3，说明次级市场的重要性不如初级市场。（ ）
. 错误
. 正确
正确资料：
14.  证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。
. 错误
. 正确
正确资料：
15.  基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易()
. 错误
. 正确
正确资料：
16.  工商企业购买其他公司的股票往往是为了进行投机。
. 错误
. 正确
正确资料：
17.  各国对股票发行都定有严格的法律程序()
. 错误
. 正确
正确资料：
18.  浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。
. 错误
. 正确
正确资料：
19.  债券的持有期收益率一定比票面利率大()
. 错误
. 正确
正确资料：
20.  证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺()
. 错误
. 正确
正确资料：
21.  即使在金融市场发达的国家，次级市场流通的证券也只占整个金融工具的2/3，说明次级市场的重要性不如初级市场()
. 错误
. 正确
正确资料：
22.  某证券所承担风险越大，其收益率一定越高。
. 错误
. 正确
正确资料：
23.  进行期货交易，不必支付期货和约的全部价款，只需交纳一定比例的保证金给经纪公司即可()
. 错误
. 正确
正确资料：
24.  利率风险对长期债券的影响比短期债券的影响要大。
. 错误
. 正确
正确资料：
25.  银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券()
. 错误
. 正确
正确资料：
26.  一般而言，一年期以内的短期资金融通市场我们都称之为货币市场，那么商业银行的短期流动资金借款也应算做货币市场。
. 错误
. 正确
正确资料：
27.  证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人()
. 错误
. 正确
正确资料：
28.  各国对股票发行都定有严格的法律程序。
. 错误
. 正确
正确资料：
29.  机构投资者持有证券余额的增长，意味着家庭部门持有证券比例的减少()
. 错误
. 正确
正确资料：
30.  我国证券交易所是按公司制方式组成。
. 错误
. 正确
正确资料：