18春东财《基金管理》在线作业一1（100分）

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【奥鹏】[东北财经大学]东财《基金管理》在线作业一
试卷总分:100    得分:100
第1题,ETF自基金合同生效日后不超过（）个月的时间起开始办理赎回。
A、3
B、2
C、1
D、6



第2题,在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为（    ）。
A、离岸基金
B、在岸基金
C、国内基金
D、国际基金



第3题,假设其他因素不变，久期越（ ），债券的价格波动性就越（ ）。
A、大，小
B、大，大
C、小，不变
D、小，大



第4题,基金信息披露的形式性原则不包括（        ）。
A、规范性原则
B、完整性原则
C、易解性原则
D、易得性原则



第5题,有效市场假设理论下的有效市场概念指的是（         ）。
A、帕累托有效
B、信息有效
C、有效组合
D、以上均不对



第6题,（       ）是基金营销部门的一项关键性工作。
A、开发新客户
B、保住老客户
C、确定目标市场与客户
D、设计市场营销组合



第7题,（ ）是指各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。
A、合法性原则
B、完整性原则
C、有效性原则
D、审慎性原则



第8题,（）是基金营销部门的一项关键性工作。
A、开发新客户
B、保住老客户
C、确定目标市场与客户
D、设计市场营销组合



第9题,基金（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
A、份额持有人
B、管理人
C、托管人
D、注册登记公司



第10题,保本基金从本质上讲是一种（）。
A、股票基金
B、货币市场基金
C、混合基金
D、保本基金



第11题,基金是一种（）投资工具。
A、直接
B、间接
C、实业
D、债权



第12题,基金托管人是由（）批准的商业银行担任。
A、中国证监会
B、中国人民银行
C、财政部
D、中国证监会和中国银监会



第13题,独立董事应具有（    ）年以上金融、法律或者财务的工作经历 。
A、3
B、5
C、2
D、4



第14题,证券交易所每（    ）秒钟提供一次基金份额参考净值 。
A、15
B、30
C、45
D、60



第15题,（    ）消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3-5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为 。
A、简单型
B、指数型
C、加强指数型
D、以上都不对



第16题,证券交易所对基金投资行为的监控包括（）。
A、对投资者买卖基金交易行为的合法性进行监控
B、对投资者买卖基金交易行为的合规性进行监控
C、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
D、对基金托管人的监控
,B,C


第17题,根据资产配置不同，混合基金可分为（）。
A、偏股型基金
B、偏债型基金
C、股债平衡型基金
D、灵活配置型基金
,B,C,D


第18题,关于消极型股票投资策略的说法正确的有（ ）。
A、消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础，可以分为简单型和指数型两类策略
B、简单型消极投资策略一般是在确定了恰当的股票投资组合之后，在3～5年的持有期内不再发生积极的股票买入或卖出行为，而进出场时机也不是投资者关注的重点
C、指数型消极投资策略的核心思想是相信市场是有效的，任何积极的股票投资策略都不能取得超过市场的投资收益
D、基金管理人在实际进行资产管理时，会构造股票投资组合来复制某个选定的股票价格指数的波动
,B,C,D


第19题,基金上市交易公告书的主要披露事项包括（    ） 。
A、基金概况
B、持有人户数
C、持有人结构
D、前20名持有人
,B,C


第20题,基金托管人内部控制主要内容包括（        ）以及技术系统等方面。
A、资产保管
B、资产清算
C、投资监督
D、会计核算和估值
,B,C,D


第21题,ETF与LOF的区别有（      ）。
A、申购、赎回的标的不同
B、申购、赎回的场所不同
C、对申购赎回的限制不同
D、基金投资策略不同
,B,C,D


第22题,督察长不得有下列行为（）。
A、擅离职守
B、无故不履行职责
C、违反规定授权他人代为履行职责
D、兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
,B,C,D


第23题,采用历史数据分析方法，一般将投资者分为（       ）几种类型。
A、风险厌恶
B、风险中性
C、风险偏好
D、风险敏感
,B,C


第24题,开放式基金的分红方式有（）。
A、现金分红方式
B、分红再投资转换为基金份额
C、直接分红
D、间接分红
,B


第25题,收益率曲线反映了市场的利率期限结构，对于收益率曲线不同形状的解释产生了不同的期限结构理论，其中包括（ ）。
A、预期理论
B、市场分割理论
C、优先置产理论
D、资本资产定价理论
,B,C